期货法规笔记总结
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期货法律笔记总结时间部分
唐嵩松
1.日
a.3日内
个人总结:3日的不多,记得跟3个工作日内的区别
b.5日内
个人总结:5日的也不多,记住股东出问题向期货公司通知是3日内,期货公司和股东向证监会报告是5日;另外区别跟工作日的区别
C.10日内
个人总结:10日的不多,凡是常见开会相关的都是10日,加上联网,还是那条处分,就这么多,注意与10个工作日的区别。
D.15日内
个人总结:从财星网上给的最新的电子版法律教材上看,好像只有这么一个,就一个不算难记吧/tp,还是那句话,记得与15个工作日的区分。
E.20日内
个人总结:就这两个,记得区分20个工作日
F.30日内
个人总结:不多,但是报刊作废那个感觉很容易被忽略,万一考试的时候把时间改改,一看到统一印制,然后又要声明作废,然后又重新申请这几个词一兴奋选个对就吃亏了。
G.2个月内
个人总结:2个月的还有,没发完,但基本上都是风险监管指标达标,还有风险监管表吖什么的,都是申请金融期货经纪业务和金融期货结算业务(交易,全面都是),还有具有分级结算业务期货公司的中介业务,涉及到批准好像只有那两个,记得与其他申请(如申请营业部)的风险时间区别,还有就是风险控制和风险监管不一样,还有中介业务中证券公司的风险控制是6个月不是2个月。
H.3个月内
个人总结:3个月的很多很杂,得记住,否则多选题容易挂掉。。
I.4个月内
个人总结:唯一的一个4个月的
J.6个月内
个人总结:除了上述以外还有期货从业人员的一种处罚方式是暂停期货从业人员资格6个-12个月,其他的很杂,只能单项记住。
K.带年的重要数据
个人总结:带年的比较多,但是这些是很基础的,个人认为不管是否属于应试,如果要从事期货行业这些还是最好了解了解,比较这些都算是期货基本常识了。
2.工作日
个人总结:多且杂,注意与普通的日,交易日的区别。
3.交易日
个人总结:多且杂,注意与普通的日,交易日的区别。