C15092 机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品市场介绍--课后测试100分答案
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一、单项选择题1. 目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本是由国际掉期与衍生品协会提供的()A. SAC主协议B. SAC补充协议C. ISDA协议D. NAFMII主协议描述:目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本您的答案:B题目分数:10此题得分:0.0批注:2. 金融机构在银行间市场开展场外衍生品交易,适用中国银行间市场交易商协会发布的()。
A. SAC主协议B. SAC补充协议C. ISDA协议D. NAFMII主协议描述:SAC主协议与NAFMII主协议的比较您的答案:A题目分数:10此题得分:0.0批注:3. “商业银行购买场外期权,向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途?A. 结构化理财B. 套期保值C. 市值管理D. 收益凭证描述:报价系统场外期权产品的主要用途您的答案:A题目分数:10此题得分:10.0批注:二、多项选择题4. 报价系统服务于场外衍生品市场有()等优势。
A. 交易对手类型多样B. 电子化签约C. 支持多种类型交易模板D. 降低衍生品交易参与方违约风险E. 发现市场最优价格描述:报价系统场外衍生品市场的优势您的答案:D,C,B,E,A题目分数:10此题得分:10.0批注:5. 证券公司开展场外衍生品业务需要有()等相关准备。
A. 完善的业务决策体系和独立的内部组织架构B. 完善的客户适当性管理制度C. 合理的产品设计及定价机制D. 合理的风险对冲管理机制描述:证券公司开展场外衍生品业务相关准备工作您的答案:B,C,A,D题目分数:10此题得分:10.0批注:三、判断题6. SAC主协议2013年版与2014年版的区别之一在于2014年版主协议由中国证券业协会独立发布。
描述:SAC主协议2013年版与2014年版的区别您的答案:正确题目分数:10此题得分:0.0批注:7. 自2013年1月起,证监会机构部在签报中明确不再受理场外衍生品创新方案,由中国证券业协会实施自律管理。
一、单项选择题1. 目前,在报价系统收益凭证的投资者中,最大的投资方是()A. 券商B. 银行C. 基金D. 基金子公司描述:报价系统的参与人主体您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题2. 收益凭证是本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券,下列属于收益凭证特定标的的有()A. 货币利率B. 基础商品C. 证券的价格D. 指数描述:收益凭证的挂钩标的您的答案:A,D,B,C题目分数:10此题得分:10.03. 目前,我国证券行业资金类业务主要包括( )等业务模式A. 信用交易B. 做市交易C. 衍生品交易D. 经纪业务描述:我国证券行业资金类业务的主要模式您的答案:D,B题目分数:10此题得分:0.04. 相比已有的券商融资工具,收益凭证产品的主要优势包括A. 约束机制相对较少B. 收益率竞争力较强C. 产品设计空间较大描述:收益凭证产品的主要优势您的答案:A,B,C题目分数:10此题得分:10.05. 《证券公司债务融资工具管理暂行规定(征求意见稿)》中指出,证券公司发行收益凭证,应当符合下列条件:A. 最近12个月风险控制指标持续符合要求B. 募集资金有合法用途C. 以现金或者中国证监会认可的其他形式募集D. 中国证监会规定的其他审慎性条件描述:收益凭证发行条件您的答案:C,B,D,A题目分数:10此题得分:10.0三、判断题6. 2014年5月中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》进行细节落实,鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。
描述:收益凭证政策依据您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.07. 收益凭证的发行主体为证券公司、基金公司及其子公司、已在基金业协会备案的私募基金描述:收益凭证的发行主体您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.08. 收益凭证的发行方式是公开发行。
描述:收益凭证的发行方式您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.09. 2013年3月中国证监会发布《证券公司债务融资工具管理暂行规定(征求意见稿)》对收益凭证进行了定义。
机构间私募产品报价与服务系统场外衍⽣品交易业务指引(试⾏)颁布⽇期:2017-05-12执⾏⽇期:2017-05-12时效性:现⾏有效效⼒级别:部门规章⽬录第⼀章总则第⼆章主协议签署第三章询价与报价第四章交易确认第五章清算与交收第六章风险管理第七章业务管理第⼋章附则第⼀章总则第⼀条为规范在机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)开展的场外衍⽣品交易业务,保护交易各⽅合法权益,防范场外衍⽣品交易风险,根据相关法律法规、《证券公司⾦融衍⽣品柜台交易业务规范》等⾃律规则,以及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试⾏)》(以下简称“《管理办法》”)等报价系统相关规则,制定本指引。
第⼆条参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品询价报价、交易相关协议签署及双边清算,适⽤本指引。
参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品格式化合约交易的,由中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称“中证报价”)另⾏规定。
第三条参与⼈在报价系统可以进⾏场外期权、互换、远期等场外衍⽣品交易。
第四条在报价系统开展场外衍⽣品交易的机构,应当根据《管理办法》及《机构间私募产品报价与服务系统参与⼈管理规则(试⾏)》的相关规定,成为报价系统参与⼈并获得投资类权限。
第五条参与⼈在报价系统进⾏询价报价、在线签署场外衍⽣品交易相关协议、双边清算的,应当签署《机构间私募产品报价与服务系统参与⼈电⼦签名约定书(试⾏)》(以下简称“《电⼦签名约定书》”),完成电⼦签名约定。
第六条参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品交易应当遵循公平、诚信、风险⾃担的原则,建⽴健全相应的内部操作规程和风险管理制度。
第七条中证报价对在报价系统开展的场外衍⽣品交易进⾏⽇常管理。
中证报价可以授权相关机构对在报价系统开展的场外衍⽣品交易进⾏授权范围内的⽇常管理。
第⼆章主协议签署第⼋条参与⼈在报价系统开展场外衍⽣品交易应当签署主协议及其补充协议。
参与⼈在报价系统开展场外衍⽣品交易,签署的主协议及补充协议的版本包括《中国证券市场⾦融衍⽣品交易主协议及其补充协议(2013年版)》、《中国证券期货市场场外衍⽣品交易主协议(2014年版)及补充协议》(以下简称SAC主协议),以及中国证券业协会认可的其他主协议版本。
一、单项选择题1. 证监会创新十五条规定,对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品,直接实行()。
A. 事前注册B. 事后注册C. 事前备案D. 事后备案描述:证监会对私募产品的管理您的答案:D题目分数:10此题得分:10.02. 在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立()。
A. 自营产品账户B. 受托产品账户C. 合格投资者产品账户D. 名义持有产品账户描述:报价系统参与人产品账户的类型您的答案:D题目分数:10此题得分:10.03. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定,资产支持证券应当面向合格投资者发行,单笔认购不少于()万元人民币发行面值或等值份额。
A. 100B. 200C. 300D. 500描述:资产支持证券的合格投资者要求您的答案:A题目分数:10此题得分:10.04. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定,管理人应当自专项计划设立完成后()个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A. 2B. 3C. 5D. 10描述:《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定您的答案:C此题得分:10.0二、多项选择题5. 在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为()等。
A. 中国结算B. 商业银行C. 报价系统D. 第三方支付机构描述:报价系统开展资产证券化业务的结算机构您的答案:A,C题目分数:10此题得分:10.06. 资产支持证券在报价系统转让的,可以采用()等转让方式。
A. 协商成交B. 点击成交C. 拍卖竞价D. 标购竞价E. 做市描述:报价系统资产支持证券的转让方式您的答案:B,A,E,C,D题目分数:10此题得分:10.07. 在主体资格方面,管理人须为具有资产管理业务牌照的()A. 证券公司B. 商业银行C. 基金子公司D. 期货公司描述:资产证券化业务的主体资格规定您的答案:C,A题目分数:10此题得分:10.0三、判断题8. 在投资者保护方面,《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定,发行资产支持证券,应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则,明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
一、多项选择题1. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念,其中“包容”指()。
A. 支持创新B. 实行产品创设负面清单C. 弹性披露D. 营造包容、有序市场环境您的答案:A,C,B,D题目分数:10此题得分:10.02. 报价系统为()等产品提供服务。
A. 收益凭证B. 资管产品C. 私募基金D. 次级债您的答案:B,A,C,D题目分数:10此题得分:10.03. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式?A. 利用报价系统进行债务融资B. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资C. 以股票收益权互换方式实现员工持股计划D. 为上市公司定增提供路演服务您的答案:A,B,D,C题目分数:10此题得分:10.04. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念,其中“开放”指()。
A. 不垄断、不取代任何市场B. 每个参与人都是市场组织者C. 汇集各市场资源D. 不受时空限制您的答案:A,D,B,C题目分数:10此题得分:10.05. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念,其中“竞争”指()。
A. 发挥市场的决定性作用B. 支持参与人为投资者、融资者提供个性化服务C. 主张参与自由、地位平等、公平竞争D. 弹性披露您的答案:D,B,C,A题目分数:10此题得分:0.06. 报价系统场外衍生品市场主要提供()等服务。
A. 在线签约B. 在线交易C. 集中清算D. 交易报告E. 担保品管理您的答案:D,C,B,E,A题目分数:10此题得分:10.0二、判断题7. 报价系统为各类私募债券融资工具和私募投资基金等私募产品提供公开发行转让服务。
您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.08. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.09. 报价系统参与人主要为证券公司、私募基金、银行信托等金融机构和专业投资等各类机构。
机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品格式化合约交易业务指引(征求意见稿)第一章总则第一条【目的与依据】为规范在机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)开展的场外衍生品业务,保护交易各方合法权益,防范场外衍生品格式化合约业务的市场风险,维护报价系统运行秩序,根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》等自律规则,《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)、《机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品交易业务指引》等规则,制定本指引。
第二条【定义】指引所称场外衍生品格式化合约是指场外衍生品专业交易商在报价系统创设的对场外衍生品交易相关交易要素进行明确约定的格式协议或合约。
中证报价为场外衍生品格式化合约交易提供交易场所及设施。
在报价系统进行场外衍生品格式化合约交易,适用本指引。
第三条【专业交易商交易机制】专业交易商可以在报价系统创设场外衍生品合约品种,对场外衍生品格式化合约进行做市,向其他参与人进行格式化合约的双边报价和回应询价,开展场外衍生品交易。
关于专业交易商的准入标准、资格申请、业务规则、退出机制等具体要求,由报价系统另行规定。
第四条【交易原则】参与人在报价系统进行场外衍生品格式化合约交易,应当依法合规,遵循公平诚信、风险自担、责任自负的原则。
第五条【参与人权限】进行场外衍生品格式化合约交易的参与人应当获得投资类权限。
第六条【日常管理】中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称“中证报价”)对在报价系统开展的场外衍生品格式化合约交易业务进行日常管理。
第二章场外衍生品格式化合约第七条【合约品种定义】场外衍生品格式化合约品种根据合约标的、结构类型等进行划分,由报价系统为合约品种分配合约品种代码。
第八条【合约标的】专业交易商可以选择股票、债券、基金、指数、期货、信用、大宗商品等作为场外衍生品格式化合约品种的标的物。
第九条【合约要素】场外衍生品格式化合约应当确定该合约品种交易所需的完备的合约要素。
C15009课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务一、单项选择题1. 证券企业短期企业债券是指证券企业以短期融资为目, 约定在()(含)以内还本付息企业债券。
A. 三个月B. 六个月C. 一年D. 十八个月您答案: C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:2. 证券企业短期次级债期限为()。
A. 1个月以下B. 1个月以上, 3个月以下C. 3个月以上, 6个月以下D. 3个月以上, 1年以下您答案: D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:3. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理措施(试行)》, 委托报价系统登记结算机构办理登记, 参与人或私募产品发行人应该与市场监测中心签署()。
A. 登记服务协议B. 资金结算服务协议C. 发行服务协议D. 转让服务协议您答案: A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:二、多项选择题4. 现在在机构间私募产品报价与服务系统开展业务产品包含()等。
A. 资产管理计划B. 私募基金C. 证券企业次级债D. 收益凭证您答案: D,C,B,A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:5. 机构间私募产品报价与服务系统衍生品交易平台支持签约类型有()。
A. SAC主协议B. 补充协议C. 交易确定书D. 履约保障协议您答案: C,B,A,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:6. 机构间私募产品报价与服务系统资金支付渠道可选择()。
A. 中国证券登记结算有限企业B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您答案: D,A,C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:7. 机构间私募产品报价与服务系统能够为证券期货经营机构参与人创设或承销私募产品提供()等服务。
A. 审批B. 发行C. 销售D. 转让您答案: C,B,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:三、判定题8. 并购重组私募债券期限为五年()。
您答案: 错误题目分数: 10此题得分: 10.0批注:9. 机构间私募产品报价与服务系统为私募投资基金提供了销售平台和投资平台。
C15035课后测验金融衍生品业务的信息系统建设第一篇:C15035课后测验金融衍生品业务的信息系统建设一、单项选择题1.由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异,衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比,下列信息系统中属于衍生品特有的是()。
A.风控管理系统B.结算系统C.账户管理系统D.做市商系统您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 2.期货公司一般部署()套主席系统,负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A.1B.2C.3D.4您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0二、多项选择题3.在期货交易的网络中,期货公司交易系统与期货交易所之间通过()连接。
A.专线B.局域网C.卫星D.广域网您的答案:D,B,A 题目分数:10 此题得分:0.0 4.在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有()。
A.参数管理模块B.担保品管理模块C.报表管理模块D.违约管理模块您的答案:C,D,A,B 题目分数:10 此题得分:10.0 5.关于我国证券公司开展金融衍生品业务的发展现状,下列说法正确的是()。
A.目前证券公司主要参与的金融衍生品包括股指期货、股票期权、商品期货等B.证券公司可以直接开展股票期权业务C.证券公司可以通过IB方式通过期货公司参与股指期货、商品期货业务D.证券公司可以直接开展股指期货业务,但须以IB方式通过期货公司参与商品期货业务您的答案:B,A,C 题目分数:10 此题得分:10.0 6.下列系统属于期货公司内部核心系统的是()。
A.交易系统B.行情系统C.结算系统D.风控系统您的答案:B,D,A,C 题目分数:10 此题得分:10.0三、判断题7.现货市场交易账户的开立由中国登记结算有限责任公司负责,而衍生品交易账户的开立由各交易所负责。
()您的答案:正确题目分数:10 此题得分:10.0 8.在进行期货交易时,普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易,机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
一、单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金及其从业人员违反办法相关规定,向非合格投资者募集资金、变相公募的,责令改正,给予警告并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处()万元以下罚款。
A. 三;一B. 三;三C. 五;三D. 五;五您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定,中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,可以采取的有关措施有()。
A. 对有关机构进行现场检查,并要求其报送业务资料B. 调查取证,询问当事人及其相关单位和个人C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案:B,C,A,D题目分数:10此题得分:10.03. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有()。
A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为D. 基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解您的答案:C,A,D题目分数:10此题得分:10.0三、判断题4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
()您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.05. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。
()您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.06. 私募基金应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
机构间私募产品报价与服务系统发行与转让服务返回上一级单选题(共5题,每题10分)1 . “机构间私募产品报价与服务系统”通过()频道为参与人提供转让私募产品的平台。
∙ A.在线协商∙ B.在线签约∙ C.在线支付∙ D.在线转让我的答案:D2 . 机构间私募产品报价与服务系统参与人在发行注册时可以规定参加投标的人数限制,但最低不少于()人。
∙ A.1∙ B.2∙ C.3∙ D.4我的答案:C3 . 根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》,发行注册通过确认后,簿记管理人应当按照()在报价系统确认开始发行,接受参与人的申购申报。
∙ A.系统设定的固定时间∙ B.约定报名时间∙ C.簿记建档发行方案中确定的簿记开始时间∙ D.招标开始时间我的答案:C4 . “机构间私募产品报价与服务系统”的结算开始时间为每天的(),该时点以后的成交于次日结算。
∙ A.15:00∙ B.15:15∙ C.15:25∙ D.15:30我的答案:D5 . 以下属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品的购买方权限的是()。
∙ A.投资类∙ B.创设类∙ C.推荐类∙ D.展示类我的答案:A多选题(共2题,每题10分)1 . 下列选项属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品转让基本流程涉及的环节的是()。
∙ A.转让注册∙ B.转让信息披露∙ C.投资者申购与赎回∙ D.清算与交收∙ E.变更登记我的答案:ABDE2 . 下列关于“机构间私募产品报价与服务系统”做市转让的说法中,正确的有()。
∙ A.做市商对于其发出的报价不具有成交义务∙ B.做市商对于其发出的报价具有成交义务∙ C.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后,报价系统直接确认成交∙ D.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后,报价系统在做市商点击“确认成交”后确认成交我的答案:BC判断题(共3题,每题10分)1 . “机构间私募产品报价与服务系统”通过“在线发行”频道为参与人提供发行、认购、申购、赎回私募产品的平台。
竭诚为您提供优质文档/双击可除SAC主协议是什么篇一:c16070课后测验c16070课后测验c16070课后测验一、单项选择题1.以下哪个组合可以合成一份欧式看跌期权?a.买入零息债券,买入欧式看涨期权,卖空股票b.买入欧式看涨期权,卖空零息债券,卖空股票c.卖空股票,买入零息债券,卖出欧式看涨期权d.卖空股票,卖出零息债券,卖出欧式看涨期权描述:权益类市场风险的管理工具:组合期权您的答案:a题目分数:10此题得分:10.02.某投资者以3美元的价格买入一个3个月期限执行价格为30美元的欧式看涨期权,并同时以1美元的价格卖出一个3个月期限执行价格为35美元的欧式看涨期权。
如果股票价格等于35美元,这一牛市价差的收益为()。
a.$5b.$4c.$3d.$2描述:权益类市场风险的管理工具:案例(一)您的答案:c题目分数:10此题得分:10.03.一份1*4FRa(即交易日为6月1日,结算日(起息日)为7月1日,到期日为10月1日),假设名义金额100万美元,当合约到期时90天远期利率上涨到6%,高于协议利率5.32%,计算到这份FRa合约在结算日的价值。
(注:计息基础近似为90/360)a.$1,670.88b.$1,674.88c.$1,680.88d.$1,683描述:利率类市场风险的管理工具:远期利率协议(FRa)您的答案:b题目分数:10此题得分:10.04.下列哪个做法是最合理的?投资者持有多头资产,那么他可以通过以下()方式控制风险。
a.持有期货多头或买入看涨期权b.持有期货多头或买入看跌期权c.持有期货空头或买入看涨期权d.持有期货空头或买入看跌期权描述:权益类场外衍生品您的答案:d题目分数:10此题得分:10.05.投资者持有标的股票,并已产生了浮盈。
投资者担心短期市场价格下行的风险,应使用()期权(组合)为股票中的增益做出保护。
a.备兑看涨期权b.保护性看跌期权c.牛市看涨价差期权d.鲨鱼鳍期权描述:权益类市场风险的管理工具:组合期权您的答案:b题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题6.中国场外衍生品市场的现状描述正确的是()。
机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品专业交易商管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条【目的】为规范机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)场外衍生品业务,保障场外衍生品交易的顺利进行,提高场外衍生品市场运行效率,根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》等自律规则,以及《机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品交易业务指引》《机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品格式化合约交易业务指引》等报价系统相关规则,制定本办法。
第二条【适用范围】本办法所称场外衍生品专业交易商(以下简称专业交易商)是经报价系统认可,可以在报价系统开展创设场外衍生品合约品种,为已在报价系统上线的场外衍生品合约提供做市服务等业务的报价系统参与人。
参与人在报价系统创设场外衍生品合约品种、从事场外衍生品做市业务,适用本办法。
第三条【日常管理】中证报价对专业交易商在报价系统开展的业务进行日常管理。
第二章专业交易商资格第四条【专业交易商条件】证券期货经营机构、银行等参与人可以向中证报价申请成为专业交易商。
申请成为专业交易商的参与人应该具备以下条件:(一)已获得报价系统投资类权限;(二)净资产不低于人民币1亿元;(三)最近二年内无重大违法违规记录;(四)具有完善的业务实施方案、内部管理制度和健全的内部风险控制机制;(五)中证报价规定的其他条件。
第五条【专业交易商资格申请】参与人申请成为专业交易商的,应向中证报价提交下列文件:(一)经法定代表人签字并加盖单位公章的专业交易商申请书;(二)最近1期经审计的财务报表;(三)申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明;(四)开展场外衍生品业务的业务实施方案、内部管理制度和健全的内部风险控制机制的书面材料;(五)中证报价要求的其他文件。
第六条【受理申请】对于符合申请条件且申请材料齐备的申请人,中证报价自收到申请材料之日起15个工作日内做出同意或不同意成为专业交易商的决定,并进行公告。
第七条【专业交易商业务】专业交易商可以在报价系统开展的业务包括:(一)创设场外衍生品合约品种;(二)进行场外衍生品合约做市;(三)报价系统认可的其他业务。
机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍试题100分————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期:2试题一、单项选择题1. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”报价方式的说法中,正确的是()。
A. 意向报价和要约报价均具有成交义务B. 意向报价具有成交义务,而要约报价不具有成交义务C. 意向报价不具有成交义务,而要约报价具有成交义务D. 意向报价和要约报价均不具有成交义务描述:null您的答案:C题目分数:10此题得分:10.02. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”参与人业务权限的说法正确的是()。
A. 每个参与人仅能申请一类业务权限B. 具有创设类业务权限的参与人可以创设或发行私募产品C. 金融机构申请代理类业务权限,净资产不得少于2千万元D. 具有代理类业务权限的参与人可以推荐私募产品在报价系统转让描述:null您的答案:B题目分数:10此题得分:10.03. 下列陈述中,不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是()。
A. 单个市场组织过度发达,导致不同市场之间缺乏联通机制B. 市场间缺乏联通机制C. 产品单一,没有建立多元、差异化的产品创设机制D. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体,造成了“小行业大市场”的格局描述:null您的答案:A题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题4. “机构间私募产品报价与服务系统”为报价参与人提供私募产品的()服务。
A. 报价B. 发行C. 转让D. 登记结算描述:null您的答案:D,C,B,A题目分数:10此题得分:10.05. 可以在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行、转让的私募产品包含()等。
A. 资管产品B. 收益凭证C. 私募基金D. 金融衍生品E. 非公开发行债券描述:null您的答案:C,D,E,A,B题目分数:10此题得分:10.06. 发展私募市场需要重点关注的问题包括()。
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台、单项选择题1. 下面选项中()不是机构间私募产品报价与服务系统私募产品服务的关键环节。
A.交易中心B.登记系统C.证券公司风控系统D. 结算系统E. 柜台系统您的答案: C题目分数:10此题得分:10.02. 在外部登记模式中,()功能模块不在报价系统中完成。
A . 发行交易B . 注册登记C . 资金交收D .通讯接口您的答案: B题目分数:10 此题得分:10.0、多项选择题3 . 报价系统全服务(云柜台)的优势有哪些?A . 服务自选B . 投入少C . 有公信力D . 支持创新E.可定制化您的答案:B,C,E,D,A题目分数:10此题得分:10.04 . 以下哪些属于报价系统云柜台后台日终处理的功能?A . 柜台收盘B.柜台资金对账C.柜台日终清算交收D.柜台份额对账E.柜台清算回滚您的答案:D,C,A,B,E题目分数:10此题得分:10.05.以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件?A.已注册成为报价系统参与人B.具有一定的业务和客户基础C.具有从事代理交易等业务的专业人员和业务能力D.具有代理交易等相关业务管理、合规管理、风险管理机制您的答案:B,C,A,D题目分数:10此题得分:10.06.以下哪些属于报价系统云柜台份额管理的主要功能?A.对客户持有的产品份额进行冻结与解冻、调增或调减B.对客户产品份额的查询统计C.对产品成交历史记录和操作明细查询D.对客户资金进行冻结与解冻您的答案:B,D,A,C题目分数:10此题得分:0.07.以下哪些属于报价系统云柜台参与人的职责?A. 账户管理B. 投资者适当性管理C. 代理交易D. 份额管理您的答案:D,A,C,B题目分数:10此题得分:10.08.以下哪些属于中证互联APP的功能?A.产品详情B.交易、账户管理C. 柜台开户D. 产品列表您的答案:B,C,D,A题目分数:10此题得分:10.0三、判断题9.交易云、账户云、全服务(云柜台)等属于报价系统提供的云服务模式。
夯实行业金融根底设施建设促进私募市场开展---机构间私募产品报价与效劳系统介绍为促进多层次资本市场体系开展,培养私募市场,中证资本市场开展监测中心(以下简称“市场监测中心〞)在中国证监会、中国证券业协会(以下简称“证券业协会〞)统一指导下,搭建了机构间市场--机构间私募产品报价与效劳系统(以下简称“报价系统〞)。
通过报价系统建设和线下促进投融资双方对接,促进私募市场开展,效劳实体经济。
一、精准定位,打造开放性专业化电子平台报价系统定位于私募市场。
报价系统效劳于私募产品的报价、发行和转让,是私募市场的根底设施。
按照严格区分公募和私募的原则,报价系统中产品的发行、转让均坚守私募底线,遵循相关法律法规在宣传推介、投资者适当性和持有人数量等方面的规定。
报价系统定位于机构间市场。
报价系统参与人为证券公司、基金公司、期货公司、私募基金等金融机构和专业投资机构,不直接对个人投资者开放。
报价系统定位于互联互通市场。
报价系统不取代证券公司单个柜台市场或地域性股权交易市场,而是通过搭建一个平安、高效的信息互联和报价、发行与转让平台,在助推柜台市场和地域性股权交易市场开展的同时,聚集产品、报价、成交等方面的私募市场信息数据。
在自觉根底上,柜台市场、地域性股权交易市场和交易所私募业务平台等私募市场可以与报价系统互联互通。
报价系统定位于互联网市场。
报价系统以效劳市场参与人、便利市场参与人为目的,具有以下特色:一是全网运营。
报价系统采纳先进的互联网技术,支持网上信息公布、网上发行、网上签约、网上报价转让等。
二是自主开放。
证券公司柜台市场发行、转让的产品,都可以将报价系统作为支持平台;只要建立开放的信息系统接口,各类私募市场都可以与报价系统联通。
三是全时空。
报价系统实行每周7天、每天24小时不间断运行,并提供互联网、移动设备等多介质、多途径的参与路径和工具,可完成市场业务活动的移动化、泛在化,摆脱时空的限制。
同时,报价系统将与证联网进行系统对接,尽可能地使用证联网作为通信网络。
机构间私募产品报价与服务系统互联互通单选题(共4题,每题10分)1 . 为投资者开立用于私募产品交易的产品账户,要按照()位编码,其中前()位为机构码,其余为自由码。
∙ A.9,3∙ B.9,6∙ C.12,3∙ D.12,6我的答案:C2 . 在外部登记模式中,功能模块()不在报价系统中完成。
∙ A.发行交易∙ B.注册登记∙ C.资金交收∙ D.通讯接口我的答案:B3 . 理论上,创设类、推荐类参与人互联互通业务模式一共有()种。
∙ A.2∙ B.4∙ C.8∙ D.16我的答案:C4 . 下面选项中()不是机构间私募产品报价与服务系统自身的主要组成部分的是()。
∙ A.交易中心∙ B.登记系统∙ C.证券公司风控系统∙ D.清算中心我的答案:C多选题(共2题,每题10分)1 . 通过人工访问的方式与报价系统进行互联互通可通过()实现。
∙ A.互联网∙ B.深证通∙ C.证联网∙ D.局域网我的答案:AC2 . 证券公司柜台交易系统接口规范体系中行情接口需能够支持()功能。
∙ A.行情报送∙ B.委托明细报送∙ C.成交明细报送∙ D.产品状态查询我的答案:ABC判断题(共4题,每题10分)1 . 金融机构必须先注册成为报价系统参与人,取得相应业务权限,才可以接入报价系统公共柜台。
()对错我的答案:对2 . 目前报价系统互联互通支持第三方支付和商业银行两类支付渠道,尚不支持中登代收付方式。
()对错我的答案:错3 . 目前,创设类、推荐类参与人互联互通业务模式仅包括发行登记模式、全流程模式、外部登记模、线下交收模式四种。
()对错我的答案:错4 . 机构间私募产品报价与服务系统提供的功能包括报价,发行,转让,登记,结算等。
()对错我的答案:对。
C15093机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍100分一、单项选择题1. 报价系统严守非公开发行公司债券的私募底线,对于发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过()人A. 100B. 200C. 300D. 500描述:非公开发行公司债券的私募底线您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人,但不包括()。
A. 证券公司B. 地方政府融资平台C. 中小企业D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围描述:非公开发行公司债券的主体范围您的答案:D,B题目分数:10此题得分:10.03. 报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式,目前主要包括()。
A. 做市交易方式B. 协议成交方式C. 拍卖竞价方式D. 集合竞价方式描述:报价系统为质押式协议回购提供的交易方式您的答案:C,B题目分数:10此题得分:10.04. 报价系统提供灵活的登记结算支持,其中资金支付渠道包括()等。
A. 中国结算B. 第三方支付机构C. 商业银行描述:报价系统的资金支付渠道您的答案:C,A,B题目分数:10此题得分:10.05. 中证报价对拟在报价系统发行的非公开发行公司债券进行审查的重点包括()等。
A. 公司盈利能力大小B. 信息披露是否充分C. 合规性审查是否到位D. 申请材料是否齐备描述:公司债券在报价系统挂牌发行转让的重要条件您的答案:C,B,D题目分数:10此题得分:10.0三、判断题6. 《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。
描述:质押券您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.07. 开展质押式协议回购的投资者,必须符合质押券本身的投资者适当性规定。
描述:质押式协议回购交易投资者适当性管理您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.08. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制,对发行的非公开性、投资者适当性、备案、转让等内容进行了原则性规定。
一、单项选择题
1. 2008年6月24日,在证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》中指出,建立以净资本为核
心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管,其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()”的风控指标适用于场外衍生品交易。
A. 60%
B. 80%
C. 100%
D. 110%
描述:证券行业场外衍生品的监管规则
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
2. “商业银行购买场外期权,向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的
哪一种用途?
A. 结构化理财
B. 套期保值
C. 市值管理
D. 收益凭证
描述:报价系统场外期权产品的主要用途
您的答案:A
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 机构双方开展场外衍生品交易,签署的各项协议的法律效力关系是()。
A. 主协议>补充协议>交易确认书
B. 主协议>交易确认书>补充协议
C. 交易确认书>补充协议>主协议
D. 交易确认书>主协议>补充协议
描述:场外衍生品主协议体系的法律效力
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
二、多项选择题
4. 场外衍生品交易确认书一般会按业务品种分类,目前,证券期货市场开展的业务主要分为两类,分别
是()。
A. 利率互换
B. 收益互换
C. 场外期权
D. 远期协议
描述:证券期货市场主要开展的业务
您的答案:B,C
题目分数:10
此题得分:10.0
5. NAFMII主协议在履约保障方面创设性地规定了两种履约保障方式,分别是()。
A. 转让式履约保障
B. 质押式履约保障
C. 信用式履约保障
D. 抵押式履约保障
描述:SAC主协议与NAFMII主协议的比较
您的答案:B,A
题目分数:10
此题得分:10.0
三、判断题
6. SAC主协议是在借鉴ISDA主协议的基础上,结合我国场外衍生品的实际情况起草而成。
证券公司开展
场外衍生品交易业务,要求签订SAC主协议。
目前,SAC主协议有2013年版和2014年版两个版本。
描述:证券公司场外衍生品交易主协议
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
7. 目前,参与人在报价系统中可以使用主用户进行业务操作。
描述:参与人主用户的业务操作权限
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
8. 目前,在报价系统开展场外衍生品交易,交易模式基于场外衍生品主协议一对一进行,交易双方可以
是机构,也可以是个人。
描述:场外衍生品的交易模式
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
9. 报价系统在参与制度方面实行会员制,参与人主要以证券公司为主。
描述:报价系统场外衍生品市场的参与人制度
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
10. 目前,报价系统的设计采用分层次的市场结构,主要服务于机构间的场外衍生品批发市场和机构与终端客户之间的零售市场两个市场。
描述:报价系统场外衍生品市场的层次
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
试卷总得分:100.0。