《关于推行铁路安全风险管理的指导意见》

铁道部文件

铁安监〔2012〕46号

关于推行铁路安全风险管理的指导意见

部署各单位：

为贯彻落实铁道部党组关于在全路推行安全风险管理的决策部署，依据相关法律法规和风险管理国家标准，以现有安全管理体系为基础，提出推行铁路安全风险管理的指导意见，请各铁路企业结合实际加以贯彻落实。

一、总体要求、主要内容和工作目标

总体要求：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，落实“三个重中之重”要求，以确保高铁和旅客列车安全为重点，以推进安全生产标准化为载体，以落实安全生产责任制为保证，全面引入风险管理的理念和方法构建铁路安全风险控制体系，把风险管理与既有安全管理有机融合，切实强化安全生产过程控制和超前防范，严格落实“作业标准化、

管理规范化”，最大程度地降低安全风险，使铁路安全工作更具超前性、针对性和主动性，促进铁路安全管理的规范化、系统化和科学化。

主要内容：铁路安全风险管理主要包含基础建设、过程控制、应急处置等方面，重点是结合铁路安全工作实际，通过强化安全风险意识，识别和研判安全风险，有效实施风险控制措施，达到防范和降低安全风险的目的。

工作目标：牢固树立安全风险意识，对高铁、客车和高风险环节、关键岗位实施有效控制，2012年，初步建立职责明确、程序清晰、实用有效的安全风险管理运行机制；2013年，经过深入实践，基本建成机制健全、科学高效、管理规范、覆盖全面的铁路安全风险控制体系，实现安全风险全面受控、安全基础全面加强、管理水平全面提升，确保铁路安全生产稳定有序。

二、基本原则

1.坚持结合实际、有效融合的原则。实行安全风险管理，是在现有安全管理基础上对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化，必须尊重铁路安全生产客观规律，在坚持长期以来行之有效做法的基础上，用安全风险管理的理念和方法对现行的安全管理加以系统和规范，促进现有安全管理更加理性和科学，防止出现另起炉灶、生搬硬套、脱离实际等倾向。

2.坚持系统分析、上下结合的原则。推行安全风险管理是一个系统工程，涵盖铁路安全管理的理念、制度、程序、方针、策略以及文化等各个方面，必须进行系统分析，坚持逐级负责，通过“自下而上、自上而下、上下结合”的方法，从人员素质、设

备质量、管理制度、环境影响等各个方面，全面排查安全风险，确定安全风险控制措施，把安全风险的管控责任落实到各层级、各岗位，做到全面、全员、全过程管理。

3.坚持突出重点、有序推进的原则。推行安全风险管理要抓住当前制约运输安全的主要矛盾，围绕高铁、客车和高风险环节、关键岗位，实施系统管理、过程控制。要按照循序渐进的要求，结合实践持续改进完善，逐步实现全面覆盖，不断提高风险防控能力。

4.坚持专业负责、综合监管的原则。落实管生产必须管安全的职责，各级专业部门要认真履行安全风险管理的主管责任，把风险管理融入铁路运输生产全过程，切实强化安全风险管控。各综合部门必须承担风险控制措施的综合保障责任，保证监督检查、安全投入、资源配置、队伍建设、组织作用等控制措施的有效落实。

5.坚持实用有效、持之以恒的原则。推行安全风险管理要紧密结合铁路运输安全实际，注重针对性、实效性和可操作性，避免形式化、复杂化、教条化。要把“标准化作业、规范化管理”作为风险管理过程控制的核心，大力开展安全标准化建设，实现作业达标、质量达标、管理规范。要把安全风险管理作为铁路安全管理体系的核心理念和主要措施，实施常态管理，坚持长抓不懈。

三、主要工作流程

1.牢固树立风险意识和理念。推行安全风险管理，前提是增强安全风险意识。安全风险在铁路运输过程中客观存在，全面推

行安全风险管理是实现铁路科学发展、安全发展的战略举措，是提升安全工作科学化水平的必然要求，是解决铁路安全突出问题的迫切需要。全路各单位要利用各种教育手段和培训方法，普及安全风险管理知识，广泛开展安全风险意识、安全责任意识和安全发展理念教育，引导广大干部职工理解掌握安全风险管理的概念、标准和方法，明确各自的工作任务和目标，参与安全风险的辩识和控制，把风险意识根植于思想深处，贯穿到运输生产的全过程。通过安全风险管理的推进实施，优化安全工作思路，规范基础管理工作，牢牢掌控安全主动权。

2.全面研判安全风险。实行安全风险管理的基础是通过对管理岗位和作业岗位的风险识别和研判，识别风险影响范围、发生的原因和潜在的后果等，及时发现并准确研判安全风险。全路各单位要围绕人员、设备、管理、环境等要素，突出高铁、客车和高风险环节、关键岗位等重点，结合事故故障、监测检测、维修检查、日常安全检查等信息，采取定量、定性、专家研讨等方法，分专业、分层次排查识别安全风险。针对识别出的风险，铁道部各专业部门以及铁路局、站段、车间和每个岗位都要建立安全风险控制表，重点包括风险名称、控制措施、责任分工等内容。控制表要删繁就简，简明扼要，便于操作，并广泛征求专业管理干部和生产一线职工意见。进一步完善铁路安全监督管理信息系统，健全综合分析平台，完善数据分析软件。发挥科研院所的技术优势，深化高铁运营安全风险及控制研究，有效控制高铁安全风险。

3.周密制定控制措施。安全风险管理的关键是制定完善的风险控制措施。根据研判的风险，分别从应用先进技术装备、优化

生产组织、完善规章制度、提高设备质量、加强过程管理和强化人员培训等方面，按照设备质量标准和职工作业标准，分系统、分层次周密制定控制措施，切实做到标本兼治，有效化解和降低风险。制定风险控制措施要遵循一定的优先顺序，优先采取危险消除和预防措施，继而采取后果控制和应急措施，并注重临时控制和长期控制相结合，实现关口前移、超前防范。

4.持续改进工作。安全风险管理必须适应发展变化，不断改进完善。要保持安全生产的高度敏感性，针对季节更替、工程改造、设备更新、业务变更等内外部条件的变化和运输生产的新情况、新问题，及时分析研判安全风险的变化，制定完善控制措施。要把事故故障作为识别、研判安全风险的重要信息源，在进行事故故障调查分析工作时，重点加强安全风险识别研判。要加强安全风险措施有效性和适用性的评估评价，铁道部各专业部门和铁路局每年、站段每半年对本系统、本单位安全风险进行一次全面评估，对安全风险控制表进行全面清理，对风险和控制措施进行补充修订；安全综合监管部门要建立对铁路企业安全风险管理工作的定期评价制度，使风险管理得到持续改进。

四、着力加强安全风险过程控制

1.构建安全风险过程控制体系。以运输生产过程为对象，以高铁、客车和高风险环节、关键岗位的安全风险管理为重点，以落实“标准化作业、规范化管理”为核心，在识别研判安全风险、制定安全风险控制措施的基础上，整合完善现有的安全管理制度、办法和岗位标准，构建起符合铁路特点的安全风险控制体系，实现对运输生产整个过程、所有环节的严密控制，特别是对高风险