工商行政执法问题解析
随着社会主义市场经济的逐步建立，工商部门监管市场的
任务不断加重，特别是我国入世后，对工商行政管理执法的
要求不断提高。近年来，全国工商体制改革成果卓著，工商
行政管理执法也以此为契机，取得了较大幅度的发展，但通
过我科对经检大队和各工商所的调研，从当前的实践情况来看，工商执法办案工作仍然存在着诸多的矛盾和问题、面临
着严峻的挑战。一、执法环境难题突出 1.地方行政干预依
然存在。工商行政体制改革后，省以下工商机关虽然实现了
垂直领导，但工商行政执法往往冲不破人情网、跳不出地方
保护主义的怪圈。职能部门与地方政府因其所处的位置不同，担负责任不同，这就决定了思维方式、目标定位、工作方法
等方面的差异，加之一些市场经营者与地方政府关系好，从
而导致某些地方领导将行政执法与经济发展软环境对立起来，要求工商部门对纳税大户和骨干企业不能查、行政壁垒
不能动。 2.执法管辖交叉、错位。工商部门与许多专职执
法机构，如质监、卫生、商检等部门职能重叠，执法范围模
糊不清，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法或监管的
盲区和空白地带。 3.执法手段匮乏，强制性行政措施难于
实施。过去某些工商法规中规定的“强行划拨权”、“物品
扣留”等强制措施，现在已全部或者部分地退出执法程序，这就使工商执法的权威和力度受到了严峻的挑战。二、执
法水平良莠不齐，部分执法人员素质偏低许多执法人员以前从事的是个体专管工作，从来没有查处过案件，这就导致他们不熟悉法律、法规，不懂得执法程序、执法技巧及有关查帐、取证等专业知识，因此，这一部分人在办案过程中往往问题不断。重实体、轻程序长期以来，有部分执法人员凭经验办事，采取经验主义，认为程序问题是工作上的步骤和方法的问题，只要实体上合法，程序上无所谓；还有的人认为，即使程序错了，也不影响案件的定性和处罚。但是许多行政处罚案件被诉到人民法院之后，不是因为实体问题，往往是因为程序不合法而被撤销，因此，程序合法绝对不能丢。这些轻程序的人员在工作中常有以下表现： 1.随意简化程序。一是将一般程序案件作简易程序案件处理。简易程序只适用于罚款和警告两类，而且罚款的幅度法律也有明确规定，但在执法实践中，有的执法人员将没收财物、停业整顿的案件作为简易程序案件，有的将罚款几千元的案件也以简易程序处理，一味图简单省事。二是任意简化某个程序中的某些环节。程序是一个连续性的过程，一环紧扣另一环，如果简化这些环节就会构成程序违法，一旦被起诉到法院，这样的行政处罚将不堪一击。三是随意简化法定程序中的某些手续，如在简易程序案件中，有的执法人员往往就只给当事人开一张处罚决定书，省略了亮证、告知等。 2.有意规避法定程序。一是对行政处罚案件进行变通处理来规避法
定程序。一些被处罚的当事人为了自身利益和声誉，要求工
商部门不要下处罚决定，自己以变通的方法交罚没款，如交
赞助费或交管理费等，这样既可以将不计入成本的罚款变为
计入成本的各项费用逃避税收，又可以抓住工商部门的把柄，牵制工商部门以后对自己的查处。二是执法人员主动与当事
人协商来规避法律。由于目前执法环境不好，来自社会各方面的压力很大，一些执法人员为了尽快结案、息事宁人，就
主动和当事人协商行政处罚的种类和幅度，只要谈妥，就凭
当事人的认识材料处罚。但这种行政处罚只要当事人提起复
议或诉讼，工商部门将必败无疑。 3.故意违反法定程序。这些程序包括回避程序、调查程序、告知程序、时效程序等。
有利害关系的不回避、进行调查时不亮证、勘验后不请鉴证
人签名、符合听证条件的不告知听证权、采取先行登记保存
超时限，这些问题许多执法人员觉得无所谓，但在诉讼中往
往就是这些小细节成为工商部门的死穴，只要当事人诉诸法律，工商部门也必败无疑。提高执法队伍素质、夯实依法行政基础工商行政管理是一项专业性很强的工作，要提高
工商行政管理执法水平，首先必须提高这支执法队伍的素质，而加强学习是提高素质的必然途径。学习的方式方法很多，“三个一”学习制度就是比较科学的学习方法之一。“三个一”即：一年一期一培训、一季一法一考试、一月一案一分析。一年一期一培训就是每年由法治部门邀请法学教授或市
局、省局法治处领导作专题讲座，讲解依法行政的新形势、讲解依法行政中的疑难问题、执法人员交流各自在案件办理核审等工作中的经验，培训班融理论学习、案例分析、工作交流于一体，从而有效促进依法行政水平的提高。一季一法一考试是指每个季度确定一部法律为考试内容，执法人员以自学为主，考试成绩纳入工作考核，以此营造起执法人员在业余时间自觉学习法律知识的氛围。一月一案一分析指利用分局的计算机局域网，每月进行一次案例讨论分析，可由法治科会同业务科室选择疑难案例和新颖案例上网介绍案情，各部门和工商所提出见解上网交流，法治科最后公布答案与得分。除此之外，分局还可以积极组织开展与法院系统的工作研讨活动，探索增强执法办案技能的新途径。平时执法过程中执法部门虽然狠抓依法行政，但是由于工商机关监管的范围比较广，涉及的法律、法规和规章比较多，法律的竞合现象比较普遍，加之执法人员的法律素质参差不齐，对一些案件在证据的引用和法律条文的适用上有时不够准确，这不仅影响了行政执法的质量，也引发了许多行政诉讼。开展与法院系统的工作研讨，不仅有助于办案人员对工商法律、法规的理解和运用，而且还可以通过相互沟通，在一些问题上形成共识。开展研讨活动主要是选好课题，这可以由法治科根据案件核审、行政复议和行政诉讼中发现的突出问题整理出研讨课题，然后在网上公布，请办案部门先行准备，待
