尽职调查报告(精品范本)

尽职调查报告(精品范本)

国信证券股份有限公司

项目尽职调查报告

本人保证此调查报告所陈述的事实、数据和资料的真实性、完整性和客观性，不存在虚假和误导性陈述、不存在选择性信息

披露、不存在主观重大遗漏等，调查的内容和判断不受任何第三

方的授意、影响。本人愿为此承担相应调查责任。

业务发起部门：

调查人员（签字）___ ___ ___

项目背景说明

项目来源

调查的主要目标

是否缺少影响实质判断的核心资料

现场调查概述

客户名称项目名称

客户营业地址项目地址

调查日期、地点

我司人员

对方人员、职务及联系

方式

谈话记录（如经营、财务、现金流、抵押担保投融资情况、未来重大投资项目等）：现场勘察情况记录：

获取的资料明细（列示名称

及附件编号）：

对数据及信息的核实方法

（常用方法；公开报告、银

行流水、纳税记录、贷款卡

查询等）：

问题及结论：

使用阿拉伯数字序号依次编号。

审查人员对于尽职调查质量的评价

基于调查人员的质资、调查内容的完整性、证明材料的充分性、主要数据的核实方法和分析的透彻程度，我们认为本次尽职调查质量为：

好较好一般较差无法判断

具体说明：

目录

一、项目概要 (1)

（一）简介 (1)

（二）交易结构 (1)

（三）项目要素表 (1)

（四）涉及的法律文本 (2)

二、交易对手分析 (2)

（一）基本信息 (2)

（二）经营情况 (5)

（三）信用状况 (5)

（四）财务状况 (7)

三、交易对手归属集团情况 (8)

（一）基本信息 (8)

（二）经营情况 (10)

（三）信用状况 (10)

（四）财务状况 (12)

四、项目分析 (13)

（一）项目基本情况 (13)

（二）项目合规性分析 (13)

（三）可行性分析 (13)

（四）结论 (13)

五、增信措施 (13)

（一）担保 (13)

（二）抵押 (14)

（三）质押 (15)

（四）其他增信措施 (16)

六、借款用途及还款来源分析 (17)

（一）借款用途 (17)

（二）还款来源 (17)

七、风险监管措施 (17)

八、项目贷后管理及应急处置方案 (18)

九、收益分析 (19)

十、主要风险及管控措施 (19)

十一、意见总结 (20)

（一）业务发起部门 (20)

（二）法律专业人员或外聘律师事务所/注册律师 (21)

（三）其他（如注册会计师、专业评估机构） (21)

（四）审查人员 (21)

一、项目概要

（一）简介

（二）交易结构

产品名称

产品类型

管理人

托管人

投资顾问

销售机构

投资范围

投资比例

投资限制

风险收益特征

是否要求进行流动性管

理

是否存在回购条款

产品分级设计

存续期

封闭期

开放期

规模上限

最低参与金额

集合计划参与

集合计划退出

自有资金参与

投资顾问是否有弥补亏损或流动性支持的方法

管理费率

托管费率

业绩报酬

参与费

退出费

投资顾问分成

我公司分成

销售机构的分成

收益分配

估值方法

终止条件

序号合同名称合同主体附件编号

1 XXXXXX合同

2 XXXXXXXX协议

3 ……

…………

号依次编号。

审查人员的分析与评价

结论：

二、交易对手分析

（一）基本信息

公司名称

成立日期

营业执照编号

注册资本（万元）

实收资本（万元）

法定代表人

经营范围

经营期限

注册地址

……

说明：请将涉及的法律文本作为附件，附件名称在合同名称前使用阿拉伯数字序号依次编号。

2、股东及关联公司

股东名称股权比例（%）

/出资额（万

元）

企业代码/身份证号码

名称与借款人关系企业代码/身份证号码

（3）下属企业（本处指列入融资人报表合并范围内或由实际控制人委派管理层、名称与借款人关系企业代码/身份证号码

(4）股权结构图及说明（如股东之间的相互关系等）

说明企业成立时间、股东（股权）变更及原因、注册资本变更及原因、名称变更及原因、经营情况等。

职务姓名加入企业

的时间

有无不良

信用记录

相关行

业从业

时间

是否在逃废债企

业任职及判定依

据

上述实际控制人个人情况介绍

业务人员的分析与判断(股权结构、公司治理结构、实际控制人情况等)

审查人员的分析与评价