反恐安全体系的内审程序

GSV反恐审核程序文件及审核准备清单
一、目的
为了确保C-TPAT系统各要项均能确实执行，藉由建立内部反恐系统稽核程序，以验证反恐活动及其相关结果，是否与规划之安排相符合及其有效性。

12个月的反恐安全政策的更新
二、范围
反恐手册规划之相关活动。

三、权责
1、C-TPAT管理代表职责：
◆核准稽核计划、日程。

◆推动反恐内部稽核有效实施。

◆稽核员之资格认定。

◆稽核报告之确认承认。

2、部门单位主管职责：矫正预防措施之拟定与执行。

3、稽核员职责：依本程序执行内部稽核，并提出书面报告。

四、工作程序
1、稽核组织：
◆内部反恐稽核由C-TPAT管理代表负责督导实施。

◆内部反恐稽核员资格之认定，必须为接受过C-TPAT反恐培训后之人员。

◆内部反恐稽核员由C-TPAT管理代表选派与被稽核业务无直接责任之人员担任。

2、稽核计划：
每年年初由C-TPAT系统稽核部依公司现况、组织变动及稽核项目之重要性，编排[内部反恐稽核计划表]及稽核日期呈C-TPAT管理代表核准分发内部反恐稽核员及被审核单位。

3、稽核准则：
◆稽核依据标准：
C-TPAT条款及反恐工作手册。

◆稽核缺点判定准则：
●违反C-TPAT条款或反恐工作手册。

●订有程序文件，未依程序执行。

●新的安全政策的收集与更新
●自订程序文件相反、冲突、矛盾。

●订有程序文件，依程序文件执行，但执行有缺陷。

反恐内审程序制定：审核：审批:生效日期：2020 年12月13 日1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。

3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。

4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。

4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。

5. 作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。

5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。

5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。

5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。

5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。

5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。

5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。

反恐内审程序及相关文件（二）引言概述：反恐内审程序及相关文件是指用于进行针对恐怖主义活动的内部审核及调查的一系列程序和文件。

这些程序和文件的目的是确保组织内部的安全和稳定，并提供适当的法律支持。

本文将介绍反恐内审程序和相关文件的具体内容和要点。

正文：一、内审程序1.确定内审目标和范围-明确内审的目标，如发现潜在的恐怖主义活动、预防恐怖袭击等。

-确定内审的范围，包括涉及的人员、地点、时间等。

2.收集情报和信息-收集与内审目标相关的情报和信息。

-确保情报来源的可靠性和准确性。

3.制定内审计划-根据收集到的情报和信息，制定详细的内审计划。

-确定内审的时间、地点和参与人员。

4.开展内审活动-依据内审计划，通过各种手段，如讯问、监控等，开展内审活动。

-对被审查人员进行详细的调查和了解。

5.整理和核对内审结果-将内审过程中获得的情报和信息进行整理和分类。

-核对内审结果的准确性和完整性。

二、相关文件1.恐怖主义防范政策文件-制定和修订组织内部的恐怖主义防范政策文件。

-明确组织对恐怖主义活动的态度和反应措施。

2.内审调查报告-根据内审结果编写内审调查报告。

-报告内容应包括被审查人员的基本信息、涉嫌恐怖主义活动的细节、证据和处理建议等。

3.内审记录和备案文件-保留内审过程中的记录和证据。

-确保内审记录的保存安全和机密性。

4.内审流程图-绘制内审流程图，明确内审的步骤和流程。

-有助于组织内部人员理解和遵守内审程序。

5.内审培训材料和指南-制定内审培训材料和指南，对相关人员进行培训和指导。

-提高内审工作的专业性和效率。

总结：反恐内审程序及相关文件对组织内部的安全和稳定起着重要作用。

内审程序包括确定目标和范围、收集情报和信息、制定计划、开展活动、整理结果等步骤。

相关文件包括防范政策文件、内审调查报告、内审记录和备案文件、内审流程图、内审培训材料和指南等。

通过遵循这些程序和文件，组织能够更有效地预防和打击恐怖主义活动，确保安全和稳定。

4.2管理部每年一次突击检查本公司及供应厂商的反恐安全管理体系。
4.3反恐内部审核员应将检查的结果记录于《供应商反恐安全突击检查记录》上，并作出是否合格之判断。
4.4评估之不合格项应作为突击检查的的重点项目。
4.5突击检查是审核员在不预先通知被审单位，在一个大致时间内突击检查被审单位的反恐安全管理体系的执行情况。
《运输商反恐安全突击检查记录》
1.突击ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ查反恐安全体系的有效性，以及供应商、承包商、承建商及运输商等反恐安全体系的有效执行情况。
2.适用于本公司已经建立的反恐安全体系审核，以及对供应商、承包商、承建商及运输商的突击检查。
3.本程序由安全管理部实施，反恐内审员执行。
4.工作程序
4.1反恐安全管理部编写《供应商反恐安全突击检查记录》，发放反恐给内审员。
4.5发现不合格项，审核员应提供纠正预防措施报告给被审单位代表，并解释不合格原因及改善方案和措施，确保双方认同。
4.6被审单位应当就突击检查不合格项确认改善日期，改善日期不得超过90天。
4.7供应商突击检查报告应当交安全经理审核。
4.8供应商安全突击检查记录保留至少1年或12个月。
5.相关记录
《供应商反恐安全突击检查记录》

内部、外部对保安工作的评估和审核程序
1．目的
为更好地改进保安工作，达到持续改进的目的，特制定本程序以定期评审保安系统的运作。

2．适用范围
适用于本公司范围内所有保安工作的评审。

3．定义
无
4．工作职责
4．1安全经理负责保安工作的评估和培训。

5．工作程序
5.1运作评审程序
5.1.1 保安队长主持每日召集所有保安员开会，总结一天厂内安全情况。

5.1.2 保安队长主持每周召开一次会议，总结一周内所发生的安全异常情况，并作出后期改善计划。

5.1.3 每季度需由安全办对保安、船务、仓库及车间进行C-TPAT相关要求执行效果进行检查。

5.1.3.1 制定审查计划，包括审查人、审查范围、审查时间等。

5.1.3.2 按照审查计划进行审查，并对照C-TPAT要求进行一一检查，并记录不符合项目。

5.1.3.3由安全办主持召开总结会，讲述审核发现及建议改善方案，并要求责任。

5.3.3评估人员应先实地检查作业状况及书面资料后，再与被评估单位人员面对面洽谈实际作业状况。
5.3.4被审单位应视情况需要由单位主管指派专人协助配合评估人员进行查核。
5.4评估报告：
5.4.1评估人员应将发现之缺点依事实记录于《纠正预防措施报告》中。
5.4.2内部评估《纠正预防措施报告》填妥后应交由受评估单位主管签章确认。
5.6效果确认：
5.6.1改善成效应由原评估人员于反恐管理经理监督下依改善期限做效果确认。
5.6.2若改善结果无缺点，则应于效果确认栏签名，并在该份《纠正预防措施报告》叙述确认状况以示结案。
5.6.3若结果仍有问题，应将其状况及下次再确认日期注明于效果确认栏，以再追踪确认。
5.6.4若两次确认均无法改善，则反恐管理经理应于定期管审会提出讨论及裁示。
5.4.3反恐管理经理应汇整评估人员之《纠正预防措施报告》制作一份《内部反恐评估报告》
于管审会议提出评估结果报告。
5.5评估后会议：
5.5.1评估作业完成后，反恐管理经理应召集评估人员及被评估单位主管讨论改善对策及改善期限，以作日后改善追踪。
5.5.2对改善检讨会中无法达成共识或无法解决之缺点，应由反恐管理经理总结报告中，加以叙述、裁定。
1.目的：验证反恐管理系统是否正确实施及适时发掘问题，解决问题以维持各项管理系统适宜性。
2.适用范围：凡一切与反恐管理系统有关之规定事项与实施部门皆适用之。
3.权责：
3.1评估计划之拟定：反恐管理经理。
3.2估小组。
3.4评估结果之核准：总经理。
4.定义：
4.1不符合事项
4.1.1完全未执行程序中明定之事项。
4.1.2同一不符合事项发生在三个部门以上。

安全评估程序（C-TPAT/GSV）1.0目的为了进一步加强反恐的安全工作，保证反恐所使用的各设施能充分满足需要，另防止保安人员工作上的疏忽，制定本程序。

2.0范围本程序适用于公司的反恐设施评估、内外部安全评审。

3.0职责3.1安全主任：负责定期对反恐设施进行安全评估。

3.2保安员：必须按其岗位责任履行安全职责。

3.3内部审核员：对反恐体系运作状况进行评审。

4.0程序4.1安全主任每半年一次对反恐所使用设施的符合性进行评估，具体评估内容及标准如下：序号评估设施评估项目判定依据处理措施1实体安全（建筑物/厂房、仓库、包装区、装卸货区、门窗、锁具等）●是否坚固●是否可以防止/预防外来侵入●高度是否达到要求●是否有破损●门窗是否有防止打开的装置●锁具是否足够且防止打开水泥、砖、金属等隔离高度是否达2.4m外围墙体不可有缺口、裂缝等门窗从内部打开，合页在内部门窗根据情况配备锁具修缮/更换2 CCTV监控系统●图象是否清晰●监控方向位置是否正确●监控范围是否恰当●监控周围照明是否充足●监控应急电源是否正常工作图象清楚可以监控各区域停电时可正常工作至少保存45天的监控录像电脑系统运行速度稳定调整备份定期检修●监控存储空间是否足够●监控系统是否正常运转夜间图象清晰3 IT系统●服务器是否在独立的区域●每个用户是否有设定登录帐户和密码●用户密码是否定期更换●是否安装了防火墙●是否定期进行查杀毒●离职人员的用户名和密码是否已收回并更改●系统重要资料是否定期备份独立的区间，防止非授权人员接触每个用户设登陆名和密码服务器安装了防火墙单机安装了杀毒软件，且每月进行查杀毒每月对系统重要资料进行备份规划设置更改备份4 通讯设备●与执法部门通信设备是否正常●安全主任、保安等应急人员通信设备是否正常●通信设备保持7*24正常配备5 运输设备●运输设备是否可以防止货物被凋/换●运输设备是否加锁装置采用箱式运输车可加锁更换6 照明设备●厂区周围、大门照明是否充足●装卸货区照明是否充足●照明设备周围是否有遮挡物保证夜间可观察保证视线不被阻挡增加/更换7 封条●封条是否有唯一编号●封条是否专人保管●封条包装是否损坏●出美国的货是否使用符合ISO17712标准的封条编号清晰唯一封条专人保管发放封条外包装完好符合ISO17712标准更换4.1内部审核4.1.1内部审核员对保安工作应进行日常的监督，确保各保安员尽忠职守，履行各自岗位的职责。

1．目的：通过内审及时发现工厂体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。

3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。

4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。

4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。

5.作业程序：5.1审核前的准备5.1.1工厂内审员是由工厂审核组人员组成，要求对工厂C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。

5.1.2由工厂经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交总经理审批。

5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。

5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。

5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。

5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。

5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。

5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。

5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.5.2.7内部审核每年安排进行一次，距上次内部审核时间不得超过一年。

反恐内审控制程序
反恐内审控制程序
目的：
为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
范围：本程序适用于全厂范围。
职责:
安全小组：主导公司内部审核。
安全经理：对反恐体系审核负责。
4.内容:
审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。
4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；
内审实施
4.5.1首次会议
4.5.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；
4.5.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；
4.5.2.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题；
4.5.2.3必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的有关问题进行沟通。
4.5.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，
4.3.1公司反恐体系文件；
4.3.2相关法律法规要求等。
4.3.3客户及相关方的要求。
审核的准备
4.4.1管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责；
4.4.2审核组长策划并编制《内审计划》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；
并确认不符合项编写《内审报告》。
4.5.4末次会议
4.5.4.1参加人员：领导层、内审组成员及各部门主管以上管理人员，与会者在《会议签到表》上签到，审核组长主持会议；

报告人：审核
2017－3－14
2017年3月14日，本厂内部审核小组根据C-TPAT反恐安全手册的要求对全厂各部门进行内审，本次内审共发现4个不符合项，主要分布如下：
1、车辆进出记录中，有部份信息不够完善。
2、有部份供应商没有进行供应商反恐评估。
3、反恐小组的架构未进行更新
4、成品仓库、仓库未标识进出人员名单。
反恐程序审核计划
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核活动安排
日期
时间
内容
人员
2017－3－14
8：30－9：00
首次会议
全体
2017－3－14
程序安全
全体
2017－3－14
信息处理
全体
2017－3－14
实体安全
全体
2017－3－14
监控管理
全体
2017－3－14
人员安全
全体
2017－3－14
教育培训
全体
2017－3－14
物控安全
全体
2017－3－14
17:00
内审总结
全体
内审报告
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核日期
本次审核基于抽样调查，本次的不符合项都以不符合报告的形式发给责任部门进行整改。经内审组跟踪确认，各部门都已整改完成。
整改过程中对公司的安全生产起了推动作用，提高了公司的安全系数。有利公司正规化的改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。

反恐内审控制程序1 目的和适应范围为明确反恐体系的内部审核制度，评估公司运行反恐体系的有效性，故制定本程序。

本程序适用于反恐内审的控制。

2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

Q/XXX GG007 标准化文件编制、发放、实施、修订标准Q/XXX GG010 标准化稽核、考核办法Q/XXX GG017 反恐管理制度Q/XXX GG021 反恐培训指引3 权责3.1 反恐安全领导小组组长应授权公司内审员落实反恐体系内审执行，并对反恐体系审核结果负责。

3.2 反恐安全领导小组组员应积极配合落实反恐内审工作，对反恐安全审核结果负责，并落实整改。

4 反恐安全领导小组4.1 反恐安全领导小组是公司反恐安全的领导机构。

4.2 反恐安全领导小组成员的基本构成：a）组长应由法人代表（总经理）担任；b）副组长应由分管安全工作的副总经理担任；c）组员应由各部门经理（副经理）、部门主管担任（即反恐安全工作负责人）。

5 控制程序5.1 内审策划5.1.1 反恐安全领导小组组长或副组长应制定反恐安全内部审核计划。

5.1.2 反恐安全领导小组组长或副组长应考虑拟定审核的过程，区域的状况、环节的重要性以及以往审核过程中发生的重大问题等因素。

5.2 内审频次5.2.1 正常情况下每年反恐安全内审一次，两次内审间隔时间不应超过12个月，每次内审应涉及反恐安全各环节各项内容。

5.2.2 出现下列情况应考虑增加额外反恐安全内审：a）发生重大反恐安全方面事故或顾客投诉情节重大的反恐安全缺失；b）组织机构、反恐管理制度发生重大变化；c）有关法律、法规及其他外部要求变更。

5.3 内审依据5.3.1 公司在安排反恐安全内审时应依据如下文件或程序进行：a）公司反恐体系文件，如反恐管理制度、反恐培训指引等；b）相关法律法规要求；c）客户及相关方的要求。

4.2审核之计划
在每次审核之前，管理层或安全主任负责拣选已受训练之审核员以执行内部审核。在审核前人事部亦要检讨有关之《反恐安全管理体系内审表》(附录7.1)，以决定是否需要作出修改。MR并要召集有关审核员，讲解审核之范围、时间及分发所用之《反恐安全管理体系内审表》。
4.3审核之进行
审核员根据《反恐安全管理体系内审表》进行审核，并将结果填写于《反恐安全管理体系内审表》。根据不合格情况，审核员可以发出《纠正与预防措施》(附录7.3)给发生问题的部门，并对纠正/预防措施的实施情况进行处理及跟进，在现场审核完成后，审核员需要将填好之《反恐安全管理体系内审表》、《纠正与预防措施》交与人事部。
1.0目的
此程序之设立是为了制定反恐系统审核之管理，透过内部审核来显示出运作上所发生的问题，并作出纠正，使本公司之运作符合防恐之要求。
2.0范围
此程序适用于内部防恐系统审核之执行及管理。
3.0参考文件
---
4.0程序4.1审Fra bibliotek时间表防恐系统之内部审核，每半年进行至少一次。人事部需要制定审核时间表，以显示审核时间及内容。
4.4内部审核报告
集合《反恐安全管理体系内审表》《纠正与预防措施》，并编写一份《内部审核报告》以记录重大之问题，以提交管理评审会议讨论，若有严重问题发生，安全主任可要求管理层召开临时管理评审会议讨论处理方法。
5.相关记录
《反恐安全管理体系内审表》
《纠正与预防措施》

4.2 内审频次:正常情况下每审一次（两次内审间隔不应超过12个月），每次审核应涉及反恐的各项内容，下列情况应考虑进行内审：
4.2.1发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大；
4.2.2组织机构、管理体系发生重大变化；
4.2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
4.3内部审核的依据:
4.3.1公司反恐体系文件；
4.4.2.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题；
4.4.关问题进行沟通。
4.4.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并确认不符合项编写《内审报告》。
4.4.4末次会议
4.4.4.1参加人员：领导层、内审组成员及各部门主管以上管理人员，与会者在《会议签到表》上签到，审核组长主持会议；
4.4.4.2会议内容：审核组长重申审核目的，宣读《不符合项报告》及《内审报告》并分发到各有关部门。
4.6纠正措施及跟踪验证:责任部门对《不符合项报告》中提到的不合格进行原因分析，制定纠正措施并实施纠正，审核组负责跟踪验证并向管理者代表报告验证结果。
4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；
4.4内审实施
4.4.1首次会议
4.4.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；
4.4.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
4.4.2现场审核
4.4.2.1审核员根据《内审计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；
5.0相关文件：无
4.3.2相关法律法规要求等。

反恐安全内审控制程序COP-036A/0反恐安全内审控制程序1.目的验证反恐安全体系的有效性，以及适时发现问题并采取适当的矫正措施，从而保证符合反恐安全管理体系标准及公司的既定要求。

2.范围本程序适用于本公司已建立的反恐安全体系审核。

3.职责本程序由行政部实施，其他各部门协同执行。

4.工作程序4.1行政部需编制《反恐安全管理体系内审报告》，并制定各个环节的审核时间，提前发放给各部门。

4.2行政部需确保反恐安全管理体系每年内审一次。

4.3行政部亦可就个别实际客观因素，安排额外的审核。

4.4为保持审核之独立性，审核员不能对自己所担任的工作进行审核。

4.5审核员就所负责的部门依照《内审报告》的查检内容并参考反恐安全管理体系文件调控执行审核作业。

4.6 审核员应将查验的结果记录于《内审报告》中，并作出是否属于缺失的判定。

4.7 前次审核的缺失项目应作为本次审核的重点审核项目。

4.8审核员不预先通知被审核部门，在一个大致时间内突击检查被审核部门反恐要求的执行情况。

4.9审核员需参考有关反恐安全管理体系文件编制《内审报告》。

4.10审核员进行审核时，需将发现及观察事项记录于《内审报告》。

4.11当发现不符合事项时，审核员需发出《内审纠正及预防行动通知书》给被审核部门代表。

审核员需向被审核部门代表详细解释不符合项，确保双方同意。

4.12被审核部门主管需于审核后一星期内，就不符合项制定相应行动及完成期限，并记录于《内审纠正及预防行动通知书》中，交回有关审核员。

4.13审核员需审阅《内审纠正及预防行动通知书》中之行动及完成期限，如有问题，需与被审核部门代表重新协议。

4.14审核员需将双方同意之《内审纠正及预防行动通知书》复印给被审核部门主管及安全经理。

4.15协议确认后，审核员需跟进有关行动的成效,如有需要，需再次发出《内审纠正及预防行动通知书》,如无问题，审核员即可于《内审纠正及预防行动通知书》上签署结案，将《内审纠正及预防行动通知书》交回行政部存档。

1、目的验证反恐体系是否符合标准要求，是否得到有效地建立、保持、实施和改进2、适用范围安全管理体系、物理安全和出入控制、人力资料、货柜安全、程序、文件处理,提货单和信息的保安、交收货物。

3、职责3.1总经理A、批准组织年度内审计划和审核实施计划；B、批准内部反恐审核体系审核报告；C、定期召开管理评审会议。

3.2安全经理A、编写内审计划并负责组织实施；B、组织、协调内审活动的展开。

3.3内审组长A、编制、实施本次内审计划；B、编写内审报告。

4、程序4.1内审计划4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由安全经理负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定受审部门和审核时间。

经安全经理审核，总经理批准。

每年内审至少二次，并要求覆盖本公司反恐体系的所有要求，另外出现以下情况时由安全经理及时组织进行内部反恐审核：A、组织机构、反恐体系发生重大变化；B、出现重大反恐事故；C、法律、法规及其他外部要求的变更；D、在接受第二、第三方审核之前；4.1.2 根据需要可审核反恐的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但内审须覆盖反恐的全部要求，内审的要求必须涉及到安全管理体系、物理安全和出入控制、人力资料、货柜安全、程序、文件处理,提货单和信息的保安、交收货物。

4.2 审核前的准备4.2.1 安全经理指定内审组长和内审组员。

内审应由与受审区域无直接关系的内审员负责。

4.2.2 由内审组长策划编制本次《内部审核实施计划》，交安全经理审核，总经理批准。

审核实施计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：A、审核目的、范围、方法、依据；B、内部审核的工作安排；C、审核组成员；D、审核时间、地点；E、受审部门及审核要点；F、预定时间，持续时间；G、开会时间；H、审核报告分发范围、日期。

4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审员编写《内部审核记录表》，内部审核记录表要详细列出审核内容，和完成情况及未完成情况的描述，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

反恐（GSV&C-TPAT）审核对应的程序与规则总经理体系主管人资中心总监1.口令2.概念及作用3.操作步骤（1）审核前准备（2）参加首次会议（3）文件资料提供（4）陪同现场审核（5）异常处理（6）参加末次会议4.时量标准5.数量标准6.质量标准7.你的三量标准刷新了吗8.检查及考核9.抽查10.注意事项11.结束1.口令：（1）你叫什么名字？（2）你的直接上级是谁？（3）你的岗位职责有哪些？（4）你现在做的职责是什么？2.概念及作用：（1）概念：反恐（GSV&C-TPAT）审核对应是指客户内部人员或委托第三方审核机构对公司的反恐体系工作进行现场检查、审核时各部门工作对应的过程（检查内容主要包括对安保的工作确认，如：门禁管理、设施检查、包裹检查、车辆出入、访客身份识别、身份证管理等；信息安全工作确认，如：电脑使用管理、电脑密码管理、杀毒、备份、定期会议召开、信息安全培训等。

人事管理如：员工入职面试记录、背景调查（包含吸毒、犯罪、刑事案件等）、工作证发放、回收、遗失记录，入职档案与离职档案管理等。

包装与仓库管理：受限区域人员进出审核公示一览表，进出受限区域控制，送货车辆登记一览表，成品仓库货柜等驾驶人员登记记录、装卸人员轮换与受限管制、司机休息室管理、货柜七点检查、封条检查、货物进仓路线跟踪等）。

（2）作用：①明确各部门在反恐审核过程中应担当的角色；②通过提前的工作准备，避免问题发生，顺利通过审核；③提前制定计划，让各部门主管、内审员合理安排工作，配合审核顺利开展；④发现异常的解决办法与途径。

3.操作步骤：（1）审核前准备：①业务人员接到客户要求的审核通知后，二个工作日内与人资总监与体系主管联系，比对公司一年内同类客户委托的第三方反恐审核报告客户是否可接受，客户认同所提供的报告可由业务申请豁免审核，若客户不接受，则需重新安排审核；（5）②人资中心接收到审核通知后，二个工作日内下达验厂通知，对距离验厂周期超出一个月的，在审核前二周再通知各车间做好准备工作。