某证券公司资产管理办法(doc 11页)

某证券公司资产管理办法(doc 11页)

中国银河证券股份有限公司

资产管理业务管理办法

第一章总则

第一条为规范中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）资产管理业务，明确工作职责，根据《证券法》、《公司法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》等国家有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，与资产委托人签订委托资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对资产进行经营运作，提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

第三条公司资产管理业务应以受托人的职责精神，职业素质和长远眼光为委托人提供高水平的理财服务，始终把维护资产管理委托人的利益作为资产管理的最高准则。

第四条公司资产管理业务须遵循公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

第五条公司资产管理业务与自营、经纪、投资银行等业务严格分离，受托资产与自有资产严格分离。

第六条资产管理业务要始终贯彻全方位风险控制原则，将风险防范贯穿于资产管理业务的各个环节。

第二章机构设置与职责

第七条公司对客户受托资产实行统一管理，资产管理部是负责公司资产管理业务的职能部门，其主要职责为：（一）拟定资产管理业务发展规划，制定资产管理业务年度计划；

（二）拟定资产管理业务相关的制度；

（三）负责资产管理业务的产品开发与维护；

（四）负责资产管理业务的市场营销、客户开发与维护工作；

（五）负责管理受托资产；

第八条

第九条理念、投资原则以及投资限制；决定不同资产管理产品的资产配置；制定资产管理产品的投资授权方案，对部门经理、投资经理作出投资授权，对超出部门经理权限的投资项目做出决定；对资产管理产品的绩效表现进行分析评价，并进行归因分析；对投资经理进行绩效考核及其他重要事项等。

第十条资产管理业务设立风险控制小组，主要职责包括：对资产管理业务的合法合规情况进行检查、监督和评估；对投资组合的风险状况进行分析和评估，并视具体情况，向资产管理投资决策委员会提出建议，并按规定提交风险控制报告等。

第十一条资产管理业务重要岗位应建立资格审查和认证制度。

第三章产品开发与维护

第十二条资产管理产品开发与维护应符合国家相关法律法规的规定，服从公司资产管理业务的发展目标和方向，以客户为中心，以市场为导向。

第十三条资产管理业务的产品开发与维护须建立组织、流程、管理、协作等机制。

第十四条公司研究所、衍生产品部、股权融资总部、债权融资总部、零售客户部、机构客户部等部门须为资产管理产品的开发与维护提供必要的配合与协助。

第四章市场营销、客户的开发与维护

第十五条资产管理部应建立和管理公司资产管理产品的直接与间接销售渠道，着力培育、开发、维护资产管理客户，销售资产管理产品，致力于公司资产管理业务品牌和良好声誉的建立和维护。

第十六条资产管理的市场营销工作应根据目标客户的特点，制定相应的市场营销方案并付诸实施。

第十七条公司资产管理业务的客户及其资产来源应符合有关法律、法规的要求。

第十八条公司资产管理业务客户开发执行以下程序：

（一）了解客户的需求、投资偏好和风险承受能力等有

关情况，介绍资产管理业务产品，申明证券投资风险，填写

《资产管理业务客户联络表》；

（二）根据《资产管理业务客户联络表》对客户进行审核，经批准与委托人签订资产管理合同，向公司运营部申请

设立资金账户。

第十九条资产管理部是公司授权签订资产管理合同的部门。

公司开展资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与委托人签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同包括而不限于以下基本事项：（一）受托资产的种类和数额；

（二）业务类型、投资范围、投资限制和投资比例；

（三）投资目标和管理期限；

（四）受托资产的管理方式和管理权限；

（五）各类风险揭示；

（六）受托资产管理信息的提供及查询方式；

（七）当事人的权利与义务；

（八）管理报酬的计算方法和支付方式；

（九）与受托资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（十）合同解除、终止的条件、程序及受托资产的清算返还事宜；（十一）违约责任和纠纷的解决方式；

（十二）国家证券监管机关规定的其他事项。

第二十条经批准设立的集合资产管理计划，其合同由公司、资产托管机构与单个客户三方签署。除应包括第二十条内容外，还应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、受托资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项做出约定。

第二十一条公司运营部负责受托资产账户管理，资产管理部须妥善保管资产管理合同及相关资料、文件和记录等，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于十五年。

第二十二条公司零售客户部、机构客户部、股权融资总部、债权融资总部、研究所、衍生产品部等业务部门须为资产

管理的市场营销、客户的开发与维护工作提供必要的配合与协助。

第五章投资运作及交易

第二十三条资产管理业务的投资决策执行以下程序：

（一）资产管理投资决策委员会制订投资策略，确定投资范围；

（二）投资经理在授权范围内具体制定账户投资计划、管理投资组合；

（三）定期召开投资分析会，及时调整投资组合。

第二十四条资产管理业务投资设立证券池，资产管理业务的投资只能在证券池范围内进行。证券池的设立和维护更新应按既定的入选标准和论证机制执行。

第二十五条投资经理投资指令发布和交易执行须由不同人员负责，投资经理通过交易系统发布电子交易指令，并须按审核程序审核；交易人员须严格按交易指令的内容进行交易，并有权对异常指令及交易情况按规定汇报。交易指令发布、审