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公司债券账户及资金监管协议背景介绍随着中国经济的快速发展，企业需要融资来扩大规模，提升市场竞争力。
企业发行债券已成为融资的重要手段。
公司债券和企业债是广泛流通的债券品种，是企业通过发行债券进行融资的方式之一。
债券市场的发展对于优化金融体系结构，促进经济转型升级具有重要意义。
在企业发行债券后，需要设立债券账户，通过该账户进行资金管理。
为保护投资者的利益，监管部门强化对公司债券账户及资金的监督管理，要求企业严格按照相关规定开展业务，保障债券资产的安全、流动性、透明度等。
公司债券账户公司发行债券后，需在银行开设公司债券账户，用于存放募集资金和还本付息资金。
公司债券账户由企业自主选择银行开立，可以直接与银行业务人员联系开户。
在开立公司债券账户时，需提供以下材料：1.公司法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证等相关文件2.企业发行债券的批文和相关批准文件3.公司债券承销协议等相关文件4.打印公司债券账户即用章企业的法人章、财务章等公章5.其他银行要求的相关材料企业债券账户企业发行债券并募集资金后，需在银行开立企业债券账户，用于存放募集资金和还本付息资金。
与公司债券账户不同的是，企业债券账户需由监管部门指定的银行开立。
在开立企业债券账户时，需提供以下材料：1.企业发行债券的批文和相关批准文件2.监管部门关于企业债券账户开立的相关规定3.监管部门要求的开户申请表4.企业债券承销协议等相关文件5.打印企业债券账户即用章企业的法人章、财务章等公章6.其他监管部门和银行要求的相关材料资金监管公司债券账户和企业债券账户的资金皆需经过监管部门的监管。
监管部门要求相关银行和企业严格按照资金监管协议开展业务，保障债券资产的安全、流动性、透明度等。
债券募集资金的管理企业发行债券募集到的资金需存放在公司债券账户或企业债券账户中，并在相关账户内设立专门的募集资金子账户。
企业需按照相关法规和规定，使用募集资金行使其募集的权利和义务，并按期足额偿还本金和利息。
非公开发行项目收益债项目收入归集专户监管协议前言本协议旨在规范非公开发行项目收益债项目收入归集专户的监管流程和方式，确保收益债项目收入的安全和合规管理。
约定1.收益债：指按照约定收取本金和利息的债务工具。
2.归集专户：指专门用于收益债项目资金归集和管理的账户。
3.募集期：指非公开发行项目募集资金所规定的期间。
协议内容1.管理人应在非公开发行项目成立后，积极启动收益债项目的募集工作，并在募集期内按规定将募集所得款项划入归集专户。
2.收益债项目的投资者应在募集期内按照约定缴纳投资款项，并将其汇入归集专户。
3.归集专户的管理应遵循以下原则：–归集专户应设有独立的账户，专款专用，与其他账户相互独立，不能与其他资金混为一谈。
–归集专户的存取应遵循“先进先出”原则，确保收益债项目的资金归集和管理顺畅。
–归集专户的管理人应按要求进行风险控制，防范财产损失等风险。
4.收益债项目的利息和本金应及时、准确地划入投资者账户，并向投资者发送收益分配的相关通知。
5.归集专户的开户银行应定期向收益债项目的管理人提供余额及交易明细，并加强内部控制和审核流程，确保归集专户账户资金的真实、合法、准确。
6.若收益债项目结束，归集专户内的剩余资金应及时返回投资者，管理人应对退款流程进行监管和审核，并在退款后对归集专户进行归集账目清理。
7.本协议自签署之日起生效，如有修改，应经过各方协商后重新签署或补充协议。
意义本协议的签署意味着收益债项目的资金归集和管理得到了有效监管，有利于防范非法风险，保护投资者利益。
同时，遵循归集专户管理流程和原则的管理人将更好地履行自己的职责，促进收益债项目的高效运作。
xx市住房保障建设发展有限公司与xx银行xx分行、xx银行股份有限公司xx分行惠山支行、xx证券股份有限公司签订的关于xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议二〇xx年七月本《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议》（以下简称“本协议”）由以下当事人在xx市签署：甲方：xx市住房保障建设发展有限公司（本次债券的发行人）住所：xxx法定代表人：x乙方1：xx银行xx分行（本次债券的账户监管人）住所：【】负责人：x乙方2：xx银行股份有限公司xx分行惠山支行（本次债券的账户监管人）住所：【】负责人：【】丙方：xx证券股份有限公司（本次债券的受托管理人）住所：x法定代表人：x鉴于：1、甲方拟面向合格投资者非公开发行规模不超过15亿元的xx市住房保障建设发展有限公司公司债券；2、乙方具备担任本次债券募集资金之账户监管人的资格和能力；3、丙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力。
为确保甲方募集资金的使用与本次债券募集说明书中陈述的用途一致，规避市场风险，保证债券持有人的合法权利，根据《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》和《公司债券受托管理人执业行为准则》等有关规定，甲方对募集资金设立募集资金使用专项账户（以下简称“专项账户”），委托乙方对该账户进行监管，并委托丙方对账户及资金使用情况进行监督。
经三方友好协商，在合法、自愿的基础上达成如下协议：第一条甲方在乙方开设专项账户，户名为xx市住房保障建设发展有限公司，账号为：，账户实行专户管理。
第二条专项账户自设立时成立，自账户资金完全支出并履行相关注销手续后终结。
第三条甲方应当将本次募集资全部集中存于专项账户中。
专项账户仅用于甲方本次发行债券募集资金的存储和使用，不得用作其他用。
非因乙方原因，募集资金未能归集于专项账户中进行监管的，乙方不承担相应的法律责任。
债券募集资金账户监管协议关键信息项：协议编号签署日期甲方（募集方）名称及地址乙方（监管方）名称及地址募集资金账户信息账户名称账户号码开户行债券名称募集资金用途监管责任资金使用计划协议有效期违约责任争议解决方式其他条款一、协议编号本协议编号为：_______二、签署日期签署日期：_______三、甲方（募集方）甲方名称：_______地址：_______四、乙方（监管方）乙方名称：_______地址：_______五、募集资金账户信息账户名称：_______账户号码：_______开户行：_______六、债券名称债券名称：_______七、募集资金用途募集资金用途为：_______八、监管责任乙方应对甲方募集资金的使用进行监督，确保资金按照约定的用途使用，具体责任包括：定期对资金使用情况进行审查。
提供监管报告。
九、资金使用计划使用时间节点。
使用金额。
使用具体项目。
十、协议有效期本协议自双方签署之日起生效，有效期为：_______。
十一、违约责任如一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，具体包括：赔偿因违约所造成的损失。
承担违约金，金额为：_______。
十二、争议解决方式本协议的争议应通过友好协商解决；如协商不成，应提交至：_______仲裁委员会进行仲裁。
十三、其他条款本协议未尽事宜，双方可另行协商补充，并形成书面文件。
甲方（签字）： ____________乙方（签字）： ____________日期： ____________。
公司债非公开发行公司债券承销协议公司债非公开发行公司债券承销协议甲方：xxxx有限公司乙方：xxxx证券有限公司为了方便甲方以达成资金需求，能够在乙方发行债券得到融资，双方达成协议如下：一、债券发行情况1、发行日期：xxxx年xx月xx日2、债券种类：公司债3、债券总额：xxxx万元4、债券期限：x年5、利率：x%6、票面单价：xx元7、付息方式：xxx方式，利息按季支付8、债券支付方式：xxxx方式，乙方指定账户二、申购情况1、乙方通过向特定机构、个人发售该公司债，融集上述资金。
2、甲方及其关联企业享受优先认购权，并需参加乙方在发行期内的承销及发售宣传。
三、乙方责任1、负责公司债的发行宣传及销售。
2、乙方应在正式签约之前，向甲方提供公司债发行的可行性研究报告，该报告应包含的内容如下：a、公司债发行的必要性和时间合法性b、公司债的基本发行情况c、公司债的风险控制措施d、公司债的财务计划和融资方案e、公司债发行的股东决议文件3、发生重大事故影响公司债利益时，乙方应承担责任。
4、为保障甲方的利益，乙方承诺募集公司债资金的用途不得超出预定的投资计划。
如有特殊原因需变更用途，需获得甲方书面同意。
四、甲方责任1、对提供的资料和文件的真实性和完整性承担相应的法律责任。
2、为保障乙方的承销工作能够顺利运作，甲方将积极地配合乙方的业务工作，包括但不限于：提交有关文件和信息，援助合理的财务核算工作、及时向投资者披露公司的财务状况和其他事项等。
五、违约处理1、若乙方未能按协议规定完成承销，则垫付拟发行公司债的发行费用及其它费用，直至完成此项发行为止。
甲方有权解除协议，乙方应向甲方返还已收到的各种款项并做出相应的赔偿。
2、如甲方未能按协议规定完成对乙方承销业务的配合，则乙方有权停止本协议的执行，并向甲方追究相关的责任和赔偿。
六、协议变更与解除本协议经甲、乙方双方签字盖章后生效，并发生法律效力。
如双方需要变更本协议内容时，应经甲、乙双方协商一致，在书面形式上进行修订。
企业债券偿债资金专户监管协议模版背景随着经济的快速发展，许多企业需求通货膨胀下的资本市场，向社会公众发行债券，筹集大量的资金，以应对企业生产经营的各类举措。
然而，债券市场的快速发展，也为债券发行过程中的风险隐患带来了挑战。
其中，偿债风险成为了企业债券发行过程中的重要问题。
为此，为更好地保障债券的偿还，企业债券的偿债资金专户监管协议便应运而生，是企业借助监管机构来实行管理外债的专户，并在该专户里存储专款，以便应对债券的偿还事宜。
监管模版以下是企业债券偿债资金专户监管协议模版的示例：1. 协议总则•本协议是公司发行债券的偿债资金专户监管协议。
•本协议签署后即生效，协议生效后，各方应认真履行协议规定。
•本协议所述的各种职责、义务、权利均是依照相关法律和法规及行业惯例规定的。
•本协议文本为条文和附件的形式，具有合同效力。
2. 监管机构•监管机构：《企业债券偿债资金专户监管协议》所指的“监管机构”，即令本协议签订的主管机关。
•监管职责：监管机构是本协议约定的负责企业债券偿债资金专户管理的机构，负责督促专户管理业务的正常运营，并根据需求及时进行资金调剂等，确保专户之内的资金能够稳妥、高效地运转。
•监管期限：监管机构对专户进行监管，应持续至任何一期债券清偿结束。
3. 专户的设置和管理•专户管理人：企业应该委任尽职和有丰富资产管理经验的专户管理人，管理专户，规范资金存管和使用流程等。
•专户设立及监管：各方应根据《中国证监会发行企业债券管理办法》、《债券市场基本法》等相关法律法规，规范亿发债券基金管理，公司应将债券发行流程、偿还计划、债券保障方案一并提交给监管机构，由监管机构审核通过后进行专项监管。
•专款存储：面对不同利率或期限企业债券发行，企业应放准资金存储位置，一般选择具备流动性强，信誉度高，收益率相对高的银行或金融机构并委托专户管理公司进行监管。
4. 资金的使用•专款去向：专款的使用应以发债计划和相关法规为主要原则。
非公开发行公司债券受托管理协议非公开发行公司债券托管管理协议（以下简称“本协议”）由下列各方于（协议签署日期）签署：甲方：（公司全称）（注册地址）法定代表人：乙方：（托管方全称）（注册地址）法定代表人：鉴于：1. 甲方拟发行债券，希望由乙方作为托管方进行债券的托管管理；2. 乙方拥有相关的托管管理经验和技术能力，愿意接受甲方委托进行债券的托管管理；3. 双方就本次非公开发行公司债券的托管管理事宜达成协议，特制定本协议。
本协议经双方共同商议，同意如下：第一条托管服务的范围1.1 乙方作为甲方发行的债券的托管方，负责接受、保管和管理甲方发行的债券及相关资料。
1.2 托管服务的具体内容包括但不限于：（1）接收、核对和存储甲方发行的债券及相关资料；（2）按照甲方的指示协助办理债券的注销、兑付等事务；（3）维护债券登记册和债券持有人名册；（4）接受甲方的债券持有人查询，并提供相应的信息和证明文件等。
1.3 乙方应根据甲方的要求，及时、准确地履行上述托管服务，并妥善保管债券和相关资料。
在执行托管服务期间，乙方严格遵守国家法律、法规以及有关政策，保障甲方的合法权益。
第二条甲方的权利和义务2.1 甲方应按照约定的时间和方式将债券和相关资料交付给乙方，并提供相关的信息和文件。
2.2 甲方有权对乙方履行托管服务的情况进行监督和检查，并要求乙方提供相关的报告和证明文件等。
2.3 甲方对因其自身原因造成的债券和相关资料的损坏、遗失等风险负责，并承担由此造成的一切后果。
2.4 甲方应按照乙方的要求，向乙方提供债券持有人的信息和相关证明文件等。
第三条乙方的权利和义务3.1 乙方应按照约定的时间和方式接收、核对和妥善保管甲方提供的债券和相关资料。
3.2 乙方应按照甲方的要求对债券进行注销、兑付等事务的办理，并提供相应的证明文件。
3.3 乙方应按照甲方的要求维护债券登记册和债券持有人名册，并及时提供相关信息和证明文件等。
3.4 乙方应严格保密甲方的债券和相关资料，并防止泄露、丢失等情况发生。
【】公司【】年非公开发行公司债券之债券受托管理协议【20xx年xx月xx日修订】注：“【】”内的内容需根据项目组情况调整“偿债保障金专户”条款】目录第一条定义及解释 (4)第二条受托管理事项 (6)第三条甲方的权利和义务 (6)第四条乙方的职责、权利和义务 (14)第五条受托管理事务报告 (17)第六条乙方的报酬及费用 (18)第七条债券持有人的权利与义务 (20)第八条利益冲突的风险防范机制 (22)第九条受托管理人的变更 (23)第十条陈述与保证 (24)第十一条不可抗力 (25)第十二条违约责任 (25)第十三条法律适用和争议解决 (28)第十四条协议的生效、变更及终止 (29)第十五条通知 (30)第十六条附则 (31)本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签订：甲方：〖发行人〗住所：法定代表人：乙方：〖受托管理人〗住所：法定代表人：鉴于：1、甲方拟非公开发行人民币【发行金额】元的公司债券；2、乙方系经中国证监会核准的全国性综合类证券公司,具备担任本期债券受托管理人的资格和能力；3、为保障债券持有人利益，甲方拟聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任；4、本期债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购和/或持有本期债券将被视为接受本协议。
依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》以及国家其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则规定，为保护债券持有人的合法权益、明确甲方和乙方的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。
第一条定义及解释1.1 除非本条或本协议其他条款另有定义，本期债券条款和募集说明书中定义的词语在本协议中具有相同含义。
“本次债券”指甲方依据募集说明书的约定所发行的发行规模不超过人民币【】元的【】公司非公开发行公司债券。
“本期债券”指按照募集说明书约定的采用分期发行（如有）的本次债券中的每一期；若本次债券不涉及分期发行，“本期债券”指本次债券。
中国证券业协会关于发布修订后的公司债券受托管理三项自律规则的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.01.17•【文号】中证协发〔2022〕5号•【施行日期】2022.01.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布修订后的公司债券受托管理三项自律规则的通知中证协发〔2022〕5号各会员单位：为促进公司债券受托管理人提升执业质量，压实中介机构责任，加强投资者合法权益保护，防范债券市场风险，中国证券业协会在广泛征求意见基础上，修订《公司债券受托管理人执业行为准则》《公开发行公司债券受托管理协议必备条款》和《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》。
上述三项自律规则经第七届理事会第五次会议表决通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
涉及相关报送事项的，请发送至邮箱：************.cn。
附件：1.公司债券受托管理人执业行为准则2.公开发行公司债券受托管理协议必备条款3.公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引中国证券业协会2022年1月17日附件1公司债券受托管理人执业行为准则第一章总则第一条为规范公司债券受托管理人行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关法律法规、部门规章和规范性文件，制定本准则。
第二条公司债券受托管理人（以下简称受托管理人）应当按照本准则的规定开展公司债券受托管理业务。
其他证券自律组织另有规定的，从其规定。
本准则是对受托管理人的最低要求，受托管理人可以与发行人在本准则要求基础上约定其他事项。
第三条中国证券业协会（以下简称协会）对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。
第四条发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。
受托管理人应当与发行人订立公司债券受托管理协议（以下简称受托协议）。
【】公司（发行人）【】（监管银行）xx证券股份有限公司（受托管理人）关于【】公司【公开】发行公司债券账户及资金三方监管协议签约时间：二〇xx年月日签约地点：x【注：本协议范本以在深交所非公开发行公司债（要求设立偿债保障金专户，可与募集资金专项账户同一）为例设定，如拟在深交所公开发行或在上交所公开/非公开发行的（特别是拟不设立偿债保障金专户的），请项目组根据项目实际情况及与相关方的协商情况进行相应调整】甲方：【】公司（发行人）住所：法定代表人：乙方：【】银行（监管银行）住所地：【】法定代表人：【】丙方：xx证券股份有限公司（受托管理人）住所地：x法定代表人：x鉴于：1、甲方依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及部门规章的规定【公开】发行【】亿元人民币公司债券（以下简称“本期债券”），本期债券的期限为【】年。
2、甲方聘请乙方为本期债券募集资金专项账户及偿债保障金专户的监管银行，同意接受乙方按本协议约定对账户及资金的监管。
3、丙方担任甲方发行本期债券的主承销商，并接受甲方的聘请作为本期债券全体债券持有人的债券受托管理人，有权依据有关规定对甲方募集资金使用情况进行监督。
依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度的规定，甲乙丙三方经过友好协商，就账户及资金的监管达成如下协议，以资遵守。
第一条募集资金专项账户开立甲方在乙方【】开立本期债券的唯一募集资金专项账户。
账户名称：【】公司开户银行：【】银行账户：【】账户的开立和使用需符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。
该账户的预留印鉴由甲乙双方共同预留，甲方预留其财务专用章、法定代表人名章，乙方预留其受托管理业务负责人名章，甲乙双方的预留印鉴由各自分别保管；如果发生预留印鉴人员变更，甲方应提前十个工作日通知乙方、丙方，并按乙方要求办理预留印鉴变更手续。
【】公司
（作为发行人）
【】银行
（作为募集资金专户及专项偿债账户银行）
XX证券股份有限公司
（作为受托管理人）
之
【】公司债券
募集资金专户及专项偿债账户协议
【】年【】月
【】公司债券
募集资金专户及专项偿债账户协议
本协议由以下三方于【】年【】月在【】市签订：
甲方：【】公司（发行人）
住所：
法定代表人：
乙方：【】银行（募集资金专户及专项偿债账户银行）
地址：
负责人：
丙方：XX证券股份有限公司（受托管理人）
住所：
法定代表人：
鉴于：
1、甲方是【】公司债券（以下简称“本期公司债券”）募集资金的使用主体，募集资金的用途为【】。
甲方保证严格按照募集说明书披露的募集资金用途使用本期公司债券的募集资金，确保合法合规使用募集资金；甲方保证严格按照募集说明书披露的时间按时将应付利息和本金存入专项偿债账户。
2、乙方是甲方本期公司债券募集资金专户及专项偿债账户（以下统称“专项账户”）的开户银行，本期公司债券所募集的资金及利息、还本付息等相关资金，均应存放至甲方在乙方处设立的募集资金专户及专项偿债账户；
3、丙方为本期公司债券的受托管理人，负责与乙方共同对甲方募集资金专
户内募集资金的使用、资金划转等进行监督，并与乙方共同对专项偿债账户内偿债资金的存入、使用和支取进行监督。
为规范甲方募集资金管理、保护债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、证券交易所相关法律、法规和规范性文件的规定，协议各方经友好协商，特订立如下条款：
第一条甲方已在乙方开设募集资金专户及专项偿债账户，其中募集资金专户的账号为【】，专项偿债账户的账号为【】。
其中，募集资金专户仅用于甲方募集资金款项的接收、存储和划转活动，严格按照募集说明书披露的资金投向，不得用作其他用途；专项偿债账户专门用于甲方本期公司债券还本付息资金的接收和划付，不得用作其他用途。
第二条甲乙双方应当共同遵守《人民银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》、《中华人民共和国票据法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
专项账户预留印鉴为甲方公章或财务专用章以及法定代表人或授权人名章。
在本协议生效期间，甲方未经乙方、丙方书面同意，不得撤销专项账户，亦不得更换专项账户的预留印鉴，否则由此造成的损失，全部由甲方承担。
第三条丙方作为本期公司债券的受托管理人，依据《公司债券受托管理人执业行为准则》以及相关规定指定工作人员对甲方专项账户募集资金的接收、存储、划转、还本付息资金的归集和划付进行监督。
丙方有权采取事前审核、现场调查、书面问询等方式行使其监督权。
丙方为履行受托管理人职责而进行的资金监管、核查、出具专项报告和信息披露等行为，有权要求甲方、乙方予以配合。
甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。
在本期公司债券存续期内，丙方应当【约定频率】检查甲方募集资金的使用情况是否与募集说明书约定一致。
第四条甲方一次或12个月内累计从专项账户中支取的金额超过【】万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的5％（以较低者为准）的，甲方应当在支取日一个工作日前书面方式通知丙方，同时提供资金支取的相关资料。
第五条根据募集说明书规定和甲方与丙方签订的《受托管理协议》的约定，本期公司债券存续期内，甲方应当于每次付息日5个工作日前将约定的付息资金存入专项偿债账户;在债券到期日（包括回售日、赎回日及提前兑付日，下同）10个工作日前，将应付及可能偿付的还本付息资金的20%以上存入专项偿债账户，并在到期日5个工作日前，将应付及可能偿付的还本付息资金全额存入专项偿债账户。
乙方应在划付截止日次日书面形式通知丙方偿债资金存入情况，偿债资金存入专项偿债账户后甲方不得申请划付。
第六条专项账户由乙方管理，不得透支，不得提现，不得为甲方开通网银支付功能。
甲方仅可以通过向乙方提交支付指令并经乙方审核无误后由乙方通过转账方式予以支付，乙方根据本协议约定的符合资金用途要求的支付指令办理支付，不得擅自动用账户资金。
甲方向乙方提交《募集资金用途》（详见附件一），明确募集资金的用途、使用条件等，《募集资金用途》的内容须与募集说明书一致。
甲方需向乙方提交《授权通知书》（详见附件二），明确发送指令的印章式样，甲方申请支付时，应向乙方提交加盖甲方《授权通知书》预留印章的《资金支付指令》（详见附件三）及付款凭证，乙方应指定专人进行形式审核，如发现问题，乙方有权拒绝执行，并及时通知甲方改正。
对经表面审核无误的支付指令，乙方应并按照协议约定执行资金划付，不得延误。
甲方应给予乙方足够的执行时间，并确保资金专户有足够的资金余额，否则因甲方未给予乙方足够执行时间或专户余额不足致使乙方无法及时执行支付申请的后果由甲方自行承担。
对于违反法律法规和违反本协议约定的支付申请，乙方有权拒绝执行，并及时通知甲方并报告丙方。
丙方应书面通知甲方在限定时间内予以纠正。
第七条甲方授权丙方指定的工作人员可以随时到乙方查询、复印甲方专项账户的资料和流水；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料和流水。
第八条乙方按【月/季度】（每月/季度初3个工作日内）向甲方出具对账单，并抄送丙方。
乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
第九条根据甲方/或乙方提供的资料，如果丙方认为募集资金支取与募集说明书约定用途不符或资金支取明显不合理的，丙方有权要求甲方说明并补充提供资料，并按照募集说明书和《受托管理协议》的约定履行受托管理人职责。
第十条如果乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或存在未配合丙方调查专项账户等情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面解除本协议并注销专项账户。
第十一条如因乙方、丙方更换等原因需要签署新的《募集资金专户及专项偿债账户协议》的，甲、乙、丙三方同意自新的《募集资金专户及专项偿债账户协议》签署生效之日起本协议自行终止。
第十二条各方联系方式如下：
1、公司（甲方）
地址：
邮编：
联系人：
传真：
固定电话：
手机：
Email：
2、___________银行（乙方）
地址：
邮编：
联系人：
传真：
固定电话：
手机：
Email：
3、XX证券股份有限公司（丙方）
地址：
邮编：
指定工作人员A：_
传真：
电话：
手机：
Email：
指定工作人员B：_
传真：
电话：
手机：
Email：
第十三条协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，违约方应赔偿由此给对方造成的全部直接经济损失和违约方在签订本协议时预见到或应当预见到的间接经济损失、法律诉讼费用和律师服务费用；如各方均有过错的由各方分别承担各自应负的违约责任。
第十四条因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议各方协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解，协商或调解不成的，协议各方一致同意按以下第【】种方式解决：（一）将争议提交深圳/北京/上海仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁；（二）将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会/华南国际经济贸易仲裁委员会（深圳国际仲裁院）/上海国际经济贸易仲裁委。
