当前位置：文档之家 › 2014体系审核标准

2014体系审核标准

  • 格式：xls
  • 大小：76.00 KB
  • 文档页数：3

下载文档原格式

  / 3

合集下载

SA8000-2014标准审核要求

SA8000-2014标准审核要求
SA8000：2014标准审核要求
条款
1.1
SA8000：2014标准要求
组织不应使用或支持使用符合SA定义的童工。
不符合表现形式/最低期望的绩效指标
儿童不可以参加工作，即使轻体力劳动
审核的证据
可能的解决的方案
1.2 1.童工 1.3
1.年龄文件、出生证明、 护照 2.面谈 3.公司政策及程序 4.工资及工时记录 公司可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教 可以雇佣未成年工，但必须是在其义务教育之外的时间； 5.公司针对童工和未成年 育，他们只可以在上课时间以外的时间工作，在任何情况下未成年工 （未成年工不可以工作超8H，不可以在晚上工作；甚至休 工的生产计划安排 的上课，工作和交通的累计时间不能超过每天十个小时，并且未成年 息日加班，也会被开不符合，因为参照受义务教育的未成 6.工作场所现场观察，工 工也不可以上晚班或是夜班。 年工，他们休息日是不上课的） 人举止 组织应建立、记录、保持旨在拯救童工的书面政策和程序，并将其向 1.必须有书面的关于童工拯救措施； 员工及利益相关方有效传达。组织应该给这些儿童提供足够的经济和 2.必须提供合理的经济和其他支持使儿童上学； 其他支持以使其接受学校教育直到超过定义的儿童年龄。 无论在工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对他们身心 健康安全方面的危险 健康和发展有危险的不安全的环境中。 组织不得使用或支持使用第29号国际劳工组织公约中规定的包括监狱 1.不使用强迫劳工包括债务工、契约工以及监狱工等 劳工在内的强迫或强制劳动，也不可保留员的个人身份证明原件，且 2.不收取押金、不扣押原始证件 不能要求员工在受雇之时交纳“押金” 任何组织或向组织提供的劳工实体都不可以为了强迫员工继续为组织 1.扣押每月工资 工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。 2.拒绝支付法定的离职费用

16 CNAS-CC106_2014《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》

16 CNAS-CC106_2014《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》
2014 年 10 月 27 日 发布 2015 年 06 月 01 日 第一次修订 2015 年 06 月 01 日 实施
CNAS-CC106:2014
第 6 页 共 8 页
项发现，应追溯至适用的管理体系标准/规范。 2.5 认证机构应考虑针对其中一个管理体系标准/规范所发现的每个不符合对于其他 管理体系标准/规范的符合性的影响
附录 A （规范性附录）审核时间的减少.......................................................................... 7
2014 年 10 月 27 日 发布
2015 年 06 月 01 日 第一次修订
2015 年 06 月 01 日 实施
式中： X1、 X2、 X3…Xn 为与 IMS 审核范围相关的、 审核员具有的标准审核能力的数量。 Y 为 IMS 审核所涵盖的管理体系标准数量。 Z 为审核员的数量。
示例： 一个涵盖了三个不同管理体系标准的 IMS 审核项目，其 IMS 审核组由三名审核 员组成，其中一名审核员具备了所有三个标准的审核能力，另一名审核员具备了其中 两个标准的审核能力，第三名审核员则具备一个标准的审核能力。 按图 A.1，其横坐标为：
认证机构应确认 IMS 的一体化程度在整个认证周期里保持不变，以确保所确立 的审核时间依然适用。
5 暂停、缩小、撤销
在一体化管理体系中，如果暂停、缩小或撤销其中一个或多个管理体系标准/规 范认证时，认证机构应调查由此产生的对于其他管理体系标准/规范认证的影响。
2014 年 10 月 27 日 发布
2015 年 06 月 01 日 第一次修订
1 定义
下列定义适用于本文件。 1.1 一体化管理体系审核 Audit of Integrated Management System 在同一时间段里，依据两个或以上审核准则/标准，对组织的管理体系所实施的 审核。 1.2 一体化管理体系 Integrated Management System 对组织绩效的多方面进行管理，以满足两个或多个管理体系标准要求的、具有一 定一体化程度（见 1.3）的单一管理体系。管理体系可以是分别按照每一审核准则／ 标准建立的单个管理体系组合而成的结合体系，也可以是共享单一体系文件、管理体 系要素和职责的一体化管理体系。 ” 注： “一体化管理体系”有时也称为“整合的管理体系” 。 1.3 一体化程度 Level of Integration 组织运用单一的管理体系来实现组织绩效的多方面管理， 以满足一个以上管理体 系标准要求的程度。一体化针对的是能够将涉及两个或以上审核准则/标准的文件、 适宜的管理要素和职能加以整合的管理体系。 注：审核准则是指用于合格评定和认证依据的管理体系标准（如 GB/T 19001、 GB/T 24001、GB/T24405.1、GB/T 22000、GB/T 22080 等） 。

SA8000-2014社会责任管理体系认证三大常见问题及标准审核重点培训教材

SA8000-2014社会责任管理体系认证三大常见问题及标准审核重点培训教材
• 公司应具备避免各种工业与特定危害的知 识，为员工提供健康 、安全的工作环境， 采取足够的措施，最大限度地降低工作中 的危害隐患，尽量防止意外或伤害的发生; 为所有员工提供安全卫生的生活环境，包 括干净的浴室、厕所、可饮用的水；洁净 安全的宿舍；卫生的食品存储设备等。
SA8000-2014证书样本
什么是SA8000认证？
• SA8000即"社会责任标准",是Social Accountability 8000的英文简称，是全球首 个道德规范国际标准。
什么是SA8000认证？
其宗旨是确保供应商所供应的产品，皆符 合社会责任标准的要求。SA8000标准适用 于世界各地，任何行业，不同规模的公司。 其依据与ISO9000质量管理体系及ISO14000 环境管理体系一样，皆为一套可被第三方 认证机构审核之国际标准。
三、强迫性劳动
• 公司不得使用或支持使用强迫性劳动，也 不得要求员工在受雇起始时交纳"押金"或寄 存身份证件。
三、强迫性劳动
• 1.工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定， 是否明白自由雇佣的全力？ • 2.公司是否保存工人身份证件的原件？工人 是否需要交押金？ • 3.工人与公司是否有大额或长期的借贷关系， 除了以工抵债外是否还有其他还债方式？ • 4.通过合理的辞工申请，工人离开公司时能 否领取全部工资？
一、总要求
• 公司是否保存所有适用的法律法规的现行 版本？ • 公司是否定期收集适用的法律法规？ • 公司是否保存已经签署的规章的现行版本?
• 当不同法规和标准涉及同一议题时，公司 是否采用最严格的条款？
二、童工
• 公司不应使用或者支持使用童工，应与其 他人员或利益团体采取必要的措施确保儿 童和应受当地义务教育的青少年的教育， 不得将其置于不安全或不健康的工作环境 或条件下。

FCCA 2014质量体系审核-衣服

FCCA 2014质量体系审核-衣服
FCCA Quality System Audit Outline 质量体系审核纲要 (衣服)
1.0 On-Site Laboratory 第一章： 现场实验室
1. Is there an on-site, fully equipped laborቤተ መጻሕፍቲ ባይዱtory with trained technician on site? 现场是否有一个设施齐全，受训人员配备充足的实验室？ 2. Is your Laboratory certified by other major US companies? If yes by whom? 工厂实验室是否经过其他主要的美国公司评估并认可。 如果有， 是哪个公司？ 3. Are critical laboratory tests performed (either in house or use 3rd party lab) and result used by production for problem prevention? 工厂是否进行关键测试项目（由内部的或外部实验室测），并且相关测试项目结果用于 解决及预防生产中的问题. 4. Are there consistent fabric/garment shrinkage/wash tests conducted in-house/ at outsourced washing plant and properly evaluated? 工厂内部是否在工厂内部或外发洗水厂执行的布料／成衣服的缩水／洗水测试并有相关 的评估报告？
Apparel FCCA Outline v1.0 (CN-EN) _07 Nov 2013
Page 2 of 10
5) Is there proper control for matching / cutting of patterned fabrics such as plaids & stripes? 要求对条对格或对图案的面料是否有合适的控制程式？ 6) Does factory have adequate storage for bulk cut inventory? 工厂是否有足够地方贮存裁片？ 7) Are cut pieces properly inspected and numbered? 裁片是否有检验并且编号？ 8) Is fusing & heat seal quality acceptable, machines regularly calibrated and records maintained? 粘朴/热压质量是否接受？设备是否有定期校验并保留相关记录 9) Are bulk cut goods and accessories, which are designated for either internal or offpremise handling (such as sewing, laundry, embroidery, printing), transported in a well-organized and protected manner & records kept? 裁片、辅料在内发或者外发加工（包括外发车缝，洗水，印花， 绣花）前, 是否有指定 区域存放, 运输有序并有适当防护？并有相关检查记录？ 10) Is lighting adequate (100 FC and above)? 拉布/裁床/粘朴区灯光要求 (100FC 以上) 11) Does cutting have its own approved sample for reference? 裁床有无确认样？

03质量管理体系内审制度(2014版)

03质量管理体系内审制度(2014版)

目的：评价、验证质量管理体系是否符合GSP标准要求，是否得到有效的保持、实施和改进。

依据：《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》及其实施细则等相关法律法规范围：适用于公司GSP实施情况和质量管理体系所覆盖的所有要求的内部评审。

内容:1、质量管理体系审核的概念：1.1、质量管理体系：实施质量管理的组织机构、职能、过程和资源等。

1.2、质量管理体系的审核：对质量管理体系要素进行审核和评价，确保质量管理体系的有效性，对运行中存在的问题采取纠正措施。

2、质量管理体系审核的时间：2.1、内审每年12月底进行一次，并要求覆盖公司质量管理体系的所有要求和GSP有关规定。

2.2、当出现以下情况时，可由质量负责人及时组织进行内部专项质量审核。

①组织机构设置或质量管理体系发生重大变化；②出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；③法律法规及其他外部环境对质量管理体系和GSP相关要求的变更；④在接受第二方、第三方审核之前。

3、质量管理体系审核的内容3.1、质量管理组织机构及人员。

3.2、企业的质量管理制度及工作程序、部门和岗位职责的执行情况。

3.3、过程管理，包括药品的购进、入库验收、储存养护、出库复核、销售、运输等。

3.4、设施设备的管理，包括营业场所、仓储设施及其设备等。

3.5、计算机系统，包括计算机系统操作权限、质量管理基础数据的建立与更新等。

4、质量管理体系审核方法：4.1、年度内审计划质量管理部负责策划内审方案，编制“年度内审计划”，经质量负责人审核，由总经理批准后实施。

内审计划的内容：包括评审目的、评审依据、评审范围、评审小组、日程安排等。

根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但年度内审覆盖质量管理体系的全部要求和GSP各项规定。

4.2、内审准备质量领导小组通过内审计划，确定评审小组；内审组长应在了解受审部门具体情况后，组织编写GSP检查项目表，详细列出审核项目依据与方法，确保标准要求与GSP规定条款无遗漏，使审核顺利进行。

2014年沃尔玛FCCA(ASDA)审核要求

2014年沃尔玛FCCA(ASDA)审核要求

Critical 关键点
FOOTWEAR FCCA Outline v1.0 (CN-EN) _07 Nov 2013
Page 1 of 10
Critical 关键点
9. Factory implements a broken needle control process 工厂执行断针控制程序. 10. Factory has metal detecting unit (Airport System) uppers or whole shoes are checked into metal free area and located at the right finishing area and is enclosed and secured and have regular calibration records 工厂应该有金属探测系统 (类似机场安检系统）, 鞋面或整个鞋在进入无金属区前需要通 过这个系统检测, 金属探测系统应该摆放在正确的区域, 密闭隔离, 并且要定期验证, 并保 留验证记录. 11. Does the plant have a "back up" power supply available that will allow production to continue in case of power failure? 工厂是否有备用发电机以确保在电力故障情况下可以继续生产 12. Does the factory have established procedure and effective industrial waste management system in place 工厂已建立有效的工业废弃物的管理系统
FCCA Quality System Audit Outline 质量体系审核纲要 (鞋类)

CNAS-GC02_2014《管理体系认证结合审核应用指南》(2015年第二次修订)

CNAS-GC02管理体系认证结合审核应用指南Application guidance on combined audits of management system certification中国合格评定国家认可委员会目次前言 (2)1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 术语和定义 (3)4 总则 (4)5 结合审核的实施和管理 (4)5.1 结合审核的准备信息 (4)5.2 结合审核方案 (5)5.3 结合审核计划 (6)5.4 结合审核组 (8)5.5 结合审核的人日数 (9)前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。

本文件作为认可指南文件，为CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》在结合审核中的应用提供说明或解释，并与CNAS-CC106《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》保持一致，旨在确保各方对CNAS-CC01理解或实施的一致性。

本文件中，术语“应”表示相应的CNAS-GC02条款是强制性的，这些条款反映了CNAS-CC01的要求。

术语“宜”表示相应的CNAS-GC02条款提供了满足CNAS-CC01相应要求的适宜方法，如果认证机构采用与CNAS-GC02等效的方法来满足CNAS-CC01的要求，需要向CNAS证实该方法确实能达到这一目的。

本文件代替的历史文件版次包括：CNAS-GC02:2006、CNAS-GC02:2010。

本文件2015年两次修订的编辑调整包括：1）CNAS徽标调整；2）对CNAS-CC01引用版次调整。

管理体系认证结合审核应用指南1 范围本文件为管理体系认证机构实施结合审核提供指南，适用于认证机构对管理体系认证的结合审核管理。

2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本文件；凡不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有修改单）适用于本文件。

GB/T19011-2013《管理体系审核指南》(IS019011:2011，IDT)CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》CNAS-CC106《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》3 术语和定义在CNAS-CC01及CNAS-CC106中确立的以及下列术语和定义适用于本文件。

CNAS-CC18：2014 食品安全管理体系认证机构要求

CNAS-CC18食品安全管理体系认证机构要求 Requirements for Food Safety Management SystemCertification Bodies中国合格评定国家认可委员会目 次前言 (2)引言 (3)1 范围 (4)2 规范性引用文件 (4)3 术语和定义 (4)4 原则 (5)5 通用要求 (5)5.1总则 (5)5.2公正性管理 (5)6 结构要求 (5)7 资源要求 (5)7.1管理层和人员的能力 (5)7.2参与认证活动的人员 (6)7.3外部审核员和外部技术专家的使用 (6)7.4人员记录 (6)7.5外包 (6)8 信息要求 (6)9 过程要求 (6)9.1通用要求 (6)9.2初次审核与认证 (8)9.3监督活动 (10)9.4再认证 (10)9.5特殊审核 (10)9.6暂停、撤销或缩小认证范围 (10)9.7申诉 (10)9.8投诉 (10)9.9申请组织和客户的记录 (10)10 认证机构的管理体系要求 (10)附录A（规范性附录）食品链分类 (11)附录B（规范性附录）最少审核时间 (13)附录C（规范性附录）食品安全管理体系（FSMS）人员能力要求 (16)附录D（资料性附录）通用认证职能指南 (19)附录E（资料性附录）食品安全管理体系和产品认证 (22)参考文献 (27)前言本文件等同采用国际标准ISO/TS 22003:2013《食品安全管理体系审核与认证机构要求》。

本文件是CNAS对食品安全管理体系认证机构的专用认可准则。

本文件对认证机构的通用要求应用了CNAS-CC01中的内容，因此本文件需要与CNAS-CC01配合使用，以掌握全部要求。

CNAS-CC18:2014对ISO/TS 22003:2013编辑性修订内容：1.基于本文件的用途，对ISO/TS 22003:2013“1 范围”中与认可要求无关的文字做了适当的编辑性删除，即将：“注2：本文件可以作为认证机构认可或认证机构同行评审的准则文件，这些机构期望其按照GB/T 22000-2006进行食品安全管理体系认证的能力得到承认。

ISO55001-2014资产管理管理体系要求中文版

ISO55001-2014资产管理管理体系要求中文版目次目次前言引言1 范围2规范性引用文件3术语与定义4组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求与期望4.3确定资产管理体系的范围4.4资产管理体系5领导力5.1领导力与承诺5.2 方针5.3 组织的角色、职责与权限6 策划6.1资产管理体系中应对风险与机遇的措施6.2资产管理目标和实现目标的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5信息要求7.6文件化信息8 运行8.1运行的策划与控制8.2变更管理8.3 外包9绩效评价9.1监视、测量、分析与评价9.2内部审核9.3管理评审10 改进10.1不符合和纠正措施10.2预防措施10.3持续改进附录 A （资料性附录）资产管理活动方面的信息参考文献GB/T 33172(ISO 55000)《资产管理综述、原则和术语》、GB/T 33173(ISO 55001)《资产管理管理体系要求》和GB/T 33174(ISO 55002)《资产管理管理体系 GB/T 33173(ISO 55001)应用指南》共同构成支撑资产管理体系建立的系列国家标准。

本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。

本标准等同采用 ISO 55001：2014《资产管理管理体系要求》。

本标准的附录A是资料性附录。

本标准具体阐明建立、实施、保持和改进用于资产管理的管理体系（资产管理体系）的要求。

本标准适用于所有组织。

由组织决定本标准适用于哪些资产。

本标准的主要应用对象包括：a)参与资产管理体系的建立、实施、保持和改进的各方；b)实施资产管理活动所涉及的各方与服务供应商；c)评估组织满足法律、法规、合同要求以及组织自身要求的内外部机构。

本标准叙述要求的顺序并不反映要求的重要性或预示其实施顺序。

GB/T 33174(ISO 55002)中包含进一步应用本标准中所述要求的指南。

GB/T 33172(ISO 55000)包含有关资产管理的一般信息与适用于本标准的术语。

国家认证认可监督管理委员会公告2014年第5号――关于发布《质量管理体系认证规则》的公告

国家认证认可监督管理委员会公告2014年第5号――关于发布《质量管理体系认证规则》的公告文章属性•【制定机关】国家认证认可监督管理委员会•【公布日期】2014.03.11•【文号】国家认证认可监督管理委员会公告2014年第5号•【施行日期】2014.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】认证认可正文国家认证认可监督管理委员会公告（2014年第5号）关于发布《质量管理体系认证规则》的公告为规范质量管理体系认证活动，提高认证有效性，促进质量管理体系认证工作健康发展，根据《认证认可条例》、《认证机构管理办法》等法规规章的相关规定，国家认监委制定了《质量管理体系认证规则》（以下简称《规则》），现予以公布，并就有关事项公告如下：一、自2014年7月1日起，各相关认证机构开展GB/T 19001/ISO 9001质量管理体系认证活动，均应遵守本《规则》的规定。

二、各相关认证机构应做好本《规则》实施前的准备工作，调整和完善本机构的认证程序、工作要求等，使之符合本《规则》的规定。

三、各相关认证机构应做好本《规则》的宣贯，使获证组织了解本《规则》的规定。

四、本《规则》实施后，认证机构新颁发或再认证颁发的认证证书应当符合本《规则》的要求。

附件：质量管理体系认证规则国家认监委2014年3月11日附件质量管理体系认证规则目录1.适用范围2.对认证机构的要求3.对认证人员的要求4.初次认证程序5.监督审核程序6.再认证程序7.暂停或撤销认证证书8.认证证书要求9.与其他管理体系的结合审核10.受理转换认证证书11.受理组织的申诉12.认证记录的管理13.其他附录A质量管理体系认证审核时间要求1适用范围1.1本规则用于规范认证机构对申请认证和获证的各类组织按照GB/T19001/ISO 9001《质量管理体系要求》标准建立质量管理体系的认证活动。

1.2本规则旨在结合认证认可相关法律法规及国家《质量发展纲要（2011-2020年）》和技术标准，对质量管理体系认证实施过程作出具体规定，强化认证机构对认证过程的管理和责任。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2014年度加油站HSE管理体系内审检查评分标准
条款号 检查内容和方式 查文件和资料，安全生产第一责任人没有安全职 责扣2分 存在问题描述 标准 实际 备注 分 得分 2 2 2 4 4 4 2 2 4 6 2 5 5 5 5 4 4 4 4 4 5
落实各级安全 生产第一责任 提问或沟通，安全生产第一责任人不清楚或未履 5.1领导 人的职责 行安全职责.扣2分 和承诺 查资料,未签订安全环保生产责任书扣2分 领导干部安全 查安全检查记录，领导干部未按规定到联系点定 联系点制度 期活动，每人次扣2分 5.2健康 确定安全生产 现场提问，员工不了解公司HSE方针，每人次扣2 工作方针 分 、安全 与环境 明确安全生产 现场提问，员工不了解公司HSE战略目标，每人 方针 战略目标 次扣2分 询问岗位员工是否知道加油站的危害因素和评价 方法？ 5.3.1对 风险识别与评 危害因素是否进行重新辨识和评价？评价是否准 危害因 价 确客观？ 素辨识 、风险 无危险源台帐扣4分 评价和 风险控 制的策 询问员工不了解本岗位危险因素，每人次扣2分 危险因 划 素管理 制定的风险控制措施是否有效？现场验证风险控 制措施的落实情况？每项1分 5.3.3/5 .3.4目 标和指 标/管理 方案 目标指标制定 查资料，未制定年度安全生产工作目标扣5分 查资料，未根据年度健康安全环保目标指标制定 年度、月度安全环保工作计划，扣5分 查总结，未落实年度、月度安全环保工作计划， 扣5分
管理方案
5.4.1组 安全管理机构 未配备专兼职安全员扣5分 织结构 和职责 安全职责及落 现场提问员工不清楚本岗位职责，扣2分/人次 实情况考核 查资料，未制定年度培训计划，培训计划制定的 依据不符合体系要求，扣2分/项 查资料，培训计划项目未落实扣2分/项 查资料，未按规定对新入站职工、转岗职工进行 站级安全教育；学时达不到要求扣2分/人 现场提问《反违章禁令》，回答不全扣2分/人次 5.4.5协 商和沟 通 内部沟通 查内部沟通的方式及相关记录，未沟通或无相关 记录扣5分(民主生活会\座谈会\合理化建议等)
5 5 5 5 10
2 2 10 20 4 2 4 4 5
5.5.9应 急救援 响应体 应急培训与演 员工不掌握有关应急预案扣2分/次 系 练 未按规定开展应急预案培训演练扣5分 未按规定开展安全生产检查，每少一次扣2分 5.6.1绩 效测量 和监视 安全检查 未对检查结果进行记录扣2分/次 检验检定
未建立记录清单扣5分
5 5 5 6 5 300
查加油站《消防器材台账》填写不规范扣5分 查加油站《应急预案培训（演练）记录》,演 练未进行评价，扣2分/次 查加油站《设备台帐》和技术档案,填写不规 范扣5分
培训计划 5.4.4培 训、意 识和能 力 员工安全培训
5.4.6文 件
HSE管理体系 查现场零管系统是否有体系文件 文件 宣贯文件 查库站现场，未贯彻落实或落实不到位
5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
5.4.7文 文件执行情况 查库站未得到有效体系文件 件控制 落实 查设备台帐，没有设备设施台帐，填写不规范完 设备设施登记 整 建档 查资料，未建立健全设备技术档案 防雷、防静电接地装置（跨线）符合规范要求， 完好有效、按期进行测试并合格。查检测报告。 爆炸危险区域的电器设备及线路应符合整体防爆 要求 5.5.1设 施完整 性 设备设施维护 各区按规范配置消防器材，完好有效，符合技术 要求。 阀门、管线等设备保养良好，无锈蚀无渗漏。 配电盘有绝缘平台或垫子、应急灯、皮老虎和绝 缘手套，配电柜整洁。 配电盘指示仪表完好有效。变配电间建筑完好， 无塌裂危险及小动物进入可能，变配电间为外开 门。 发电间连轴器有防护装置。 阀门、管线等设备保养良好，无锈蚀无渗漏。油 罐应编号，并有所储油品名称标志。 技防设施完好有效且按规定使用 5.5.2承 承包方和 包方和 （或）供应方 查资料和现场，未对承包、承租单位安全生产工 作进行安全监督管理扣10分 （或） 监督 供应方 查记录，未与社区、相关方或地方政府有关部门 建立联系 5.5.4社 建立有效联系方式扣2分 区和公 共关系 履行告知义务 查记录，未及时向社区、相关方通报生产作业中 可能产生的危害因素和预防措施扣2分 5.5.5作 预防措施落实 查现场，预防措施未落实到位扣5分/次 业许可 HSE “两书一 查资料，重要项目、重大工程未按规定制订HSE 作业计划书；未制订施工现场检查表，扣10分/ 表”运行 次 查资料，未定期开展安全活动扣2分/次 5.5.6运 基层安全活动 查资料，基层安全活动无记录或记录不全扣2分 行控制 反“三违” 作业现场管理 5.5.9应 急救援 响应体 系 应急预案 查现场，现场发现“三违”行为扣2分/人次 查现场，生产作业场所布置不符合标准规范要 求；未按规定设置安全标识扣2分/处 未按规定及时制修订和评审应急预案，应急预案 编制不全扣5分
4 5 6 6 6 10 10 5 5 5
查加油机检定记录，未 对检查发现问题未组织整改扣5分/次 符合、 检查发现问题 纠正和 的整改 预防措 整改不符合标准规定扣5分/次 施 记录清单 查资料，未建立记录清单扣5分 记录与台帐填写不符合规定扣5分 查现场，保存不符合规定扣5分 5.6.5记 录控制 记录填写与保 查《交接班记录》,未对检查情况进行描述扣5 分 存