中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)

中国证券投资基金法中华人民共和国证券投资基金法第一章总则第一条为规范证券投资基金的发行、运作和监管，保护基金投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，制定本法。

第二条本法所称证券投资基金，是指依法成立，由基金管理人以集合资金的方式，投资于证券、金融衍生品等投资标的物，以分散风险、共同获取投资收益为目的的基金。

第三条证券投资基金应当遵循公开、公平、公正原则，依法经营，规范运作，保护投资者利益。

第四条国家保护投资者的合法权益，保障证券投资基金市场稳定和证券市场健康有序发展。

第二章基金发行和投资第五条基金管理人应当依法向社会公开发行基金份额，遵循公开、公平、公正的原则，为投资者提供充分信息，以保护投资者权益。

第六条基金管理人应当制定证券投资基金合同，将基金管理规定、投资策略、运作方式、投资风险、费用、收益分配等条款充分披露。

基金合同应当符合法律法规和业界规范。

第七条基金管理人应当根据基金投资策略和投资风险，制定合理的投资组合和风险控制措施，保证基金投资安全和投资收益。

第八条基金管理人应当按照业务规模和资产管理规模等要求，设立相应的投资顾问机构或聘用专业人士，提供投资建议和决策。

第九条基金管理人应当明确收取的费用项目和费用标准，并将其充分告知投资者，不得擅自改变合同规定的收费方式和收费标准。

第十条基金管理人应当发挥自律作用，建立健全风险管理制度和内部控制体系，防范潜在风险，提高风险控制能力和管理水平。

第三章基金运作第十一条基金管理人应当按照基金合同规定和有关法律、行政法规，管理基金资产，保障基金财产安全。

不得协助或从事与基金投资策略无关的业务。

第十二条基金管理人应当按照基金合同的规定和法律法规的要求，公平、公正地执行基金收益计算和分配，不得实行反悔条款和歧视投资者的行为。

第十三条基金管理人应当加强信息披露工作，及时向投资者公布基金运作情况以及与投资者权益相关的信息，并接受基金投资者的查询和监督。

第十四条基金管理人应当加强基金估值工作，采用公允的估值方法，公正公平地确定基金资产净值，并及时向投资者公布基金单位净值和资产净值。

法考证券法、证券投资基金法
【原创实用版】
目录
1.证券法
2.证券投资基金法
3.两者的关系
正文
在我国的证券市场中，证券法和证券投资基金法是两部非常重要的法律法规。

它们各自承担着不同的职责，但又密切相关，共同维护着我国证券市场的秩序。

首先，我们来了解一下证券法。

证券法是我国证券市场的基本法律，它对证券的发行、交易、托管、清算等方面进行了详细的规定。

证券法旨在保护投资者的合法权益，维护证券市场的公开、公平、公正，促进证券市场的健康发展。

然后，我们再来看看证券投资基金法。

证券投资基金法是我国针对证券投资基金制定的一部专门法律。

证券投资基金是一种由多个投资者集资组成的投资工具，通过专业的基金管理人进行投资，收益归投资者共享。

证券投资基金法主要规定了基金的设立、运作、管理、终止等方面的内容，旨在保护基金投资者的权益，促进证券投资基金的健康发展。

那么，证券法和证券投资基金法之间又有什么关系呢？虽然这两部法律分别针对证券和证券投资基金进行规定，但它们在很多方面都是相通的。

比如，它们都旨在保护投资者的权益，维护市场的公开、公平、公正，促进市场的健康发展。

此外，证券法中的一些规定，如证券发行、证券交易等，也是证券投资基金法所必须遵循的。

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中华人民共和国证券投资基金法引言中华人民共和国证券投资基金法是为有效监管和规范证券投资基金市场而制定的法律。

该法律旨在保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展和稳定运行。

本文将对中华人民共和国证券投资基金法进行详细解读。

第一章总则第一条法律目的本法旨在保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场的健康发展和稳定运行。

第二条证券投资基金定义证券投资基金是指由有关机构根据本法和其他法律法规，以全体投资者的共同资金，向社会公众募集资金，并通过分散投资原则，在风险分担的基础上，进行证券和其他金融资产的投资运作，为投资者谋取投资收益的一种集合资金运作方式。

第三条法律适用范围本法适用于中华人民共和国境内的证券投资基金的设立、运作、销售等行为。

第四条证券投资基金的分类证券投资基金根据投资策略和投资对象的不同，分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、指数型基金等。

具体分类由中国证券投资基金业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

第二章证券投资基金的设立与运作第五条设立条件依法设立证券投资基金应当具备以下条件：1.有足够注册资本；2.有适当的基金管理团队；3.有专业的基金托管人；4.有健全的风险控制和内部控制制度。

第六条基金合同设立证券投资基金时，应当订立基金合同。

基金合同应明确基金的投资范围、投资策略、运作模式、风险提示等内容，确保投资者充分知情。

第七条投资者适当性管理证券投资基金应对投资者进行适当性管理，确保投资者了解基金的特性及相应风险，并根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理配置证券投资基金。

第八条基金的运作方式证券投资基金可以采取开放式或封闭式运作方式。

开放式基金应当接受投资者的申购和赎回请求，封闭式基金应当按照基金合同约定期限结束。

第九条基金投资限制证券投资基金在投资行为上应当遵循法律法规和基金合同的规定，严禁操纵市场、内幕交易等违法行为。

基金管理人应制定相应的投资限制措施，并进行风险评估。

第三章基金管理人和基金托管人第十条基金管理人的申请和备案拟设立证券投资基金的基金管理人应提交申请，并根据国务院证券监督管理机构的规定，进行备案。

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（康健）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书〔2022〕4号【处罚依据】证券投资基金信息披露管理办法5323500000证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法5543900000证券投资基金信息披露管理办法53235230000证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法55439390000证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法55439390100证券投资基金信息披露管理办法53235230200证券投资基金信息披露管理办法532352302100证券投资基金信息披露管理办法53235230100中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)25260400000中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)252604750000中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)2526041310000证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法55439450000证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法55439450110【处罚日期】2022.08.08【处罚机关】中国证券监督管理委员会北京监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证监会北京监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】北京市【处罚对象】康健【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.09.02 16:56:37中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（康健）〔2022〕4号当事人:康健,男,1974年12月生,时任益民基金总经理,住址:重庆市渝北区。

依据《证券投资基金信息披露管理办法》(证监会令第19号,以下简称《信披办法》)以及《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》(证监会令第23号,以下简称《高管办法》)的有关规定,我局对益民基金违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

第1篇一、引言在市场经济中，投资与被投资的关系日益紧密，投资款退还问题也随之成为投资活动中一个重要且敏感的话题。

投资款退还涉及到投资合同、公司法、合同法等多方面法律法规。

本文旨在对退还投资款的法律规定进行梳理，并对相关事宜进行分析，以期为投资者和被投资企业提供参考。

二、投资款退还的法律依据1. 《中华人民共和国合同法》《合同法》是规范投资合同关系的基本法律，其中关于投资款退还的规定主要包括：（1）第一百零九条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

”（2）第一百一十条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，对方可以请求支付违约金。

”2. 《中华人民共和国公司法》《公司法》对股份有限公司的投资款退还问题有明确规定：（1）第一百三十三条规定：“股东会或者股东大会、董事会对公司的合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席股东大会或者股东会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

”（2）第一百五十一条规定：“公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现时，可以通过修改公司章程而存续。

依照前款规定修改公司章程，有限责任公司须经出席股东会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，股份有限公司须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

”3. 《中华人民共和国证券法》《证券法》对证券投资款退还问题有明确规定：（1）第五十三条规定：“投资者持有证券的期限不得少于三个月。

但投资者因特殊情况需要提前卖出证券的，可以提前卖出。

”（2）第五十四条规定：“投资者因特殊情况需要提前卖出证券的，应当提前十个交易日向证券公司提出申请，并说明理由。

”三、投资款退还的具体情形1. 合同解除根据《合同法》第九十四条规定，以下情形下，投资者可以要求退还投资款：（1）因不可抗力致使合同不能履行的；（2）在履行期限届满前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务的；（3）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行的；（4）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的的。

中华人民共和国证券投资基金法（2015年修正）文章属性•【制定机关】全国人大常委会•【公布日期】2015.04.24•【文号】中华人民共和国主席令第二十三号•【施行日期】2015.04.24•【效力等级】法律•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正）目录第一章总则第二章基金管理人第三章基金托管人第四章基金的运作方式和组织第五章基金的公开募集第六章公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回第七章公开募集基金的投资与信息披露第八章公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算第九章公开募集基金的基金份额持有人权利行使第十章非公开募集基金第十一章基金服务机构第十二章基金行业协会第十三章监督管理第十四章法律责任第十五章附则第一章总则第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。

第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。

基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。

通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。

2019年国家法考《商法》职业资格考前练习一、单选题1.张某与潘某欲共同设立一家有限责任公司。

关于公司的设立，下列哪一说法是错误的? (2015年卷三25题，单选)A、张某、潘某签订公司设立书面协议可代替制定公司章程B、公司的注册资本可约定为50元人民币C、公司可以张某姓名作为公司名称D、张某、潘某二人可约定以潘某住所作为公司住所>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第10节>有限责任公司的设立条件【答案】：A【解析】：本题考查有限责任公司设立。

A项：《公司法》第23条规定：“设立有限责任公司，应当具备下列条件：(一)股东符合法定人数；(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；(三)股东共同制定公司章程；(四)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；(五)有公司住所。

”公司章程是公司设立的必备条件，不能用公司设立书面协议代替公司章程，故A项说法错误。

B项：2013年修正后的《公司法》取消了对有限责任公司设立时的最低注册资本限制，公司的注册资本可约定为50元。

故B项说法正确。

C项：《公司登记管理条2.关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪一选项是错误的?( )A、可以买卖该基金管理人发行的股票B、可以买卖上市交易的股票、债券C、不得从事承担无限责任的投资D、不得用于承销证券>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第7节>证券投资基金概述【答案】：A【解析】：考查证券投资基金的投资范围，法律依据为《证券投资基金法》第72条、第73条规定。

3.下列有关外商投资企业的国民待遇的下列说法错误的是：( )A、国家对外商投资实行准入前国民待遇B、中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定对外国投资者准入待遇有更优惠规定的，可以按照相关规定执行C、国家对负面清单之外的外商投资，给予国民待遇D、任何国家或者地区在投资方面对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施的，中华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者该地区采取相应的措施。

证券投资基金法详解基金管理与投资者保护证券投资基金法是我国金融市场的重要法律法规之一，旨在规范证券投资基金的管理运作，保护投资者的合法权益。

本文将详细解读证券投资基金法，重点关注基金管理与投资者保护方面的内容。

一、基金管理1. 基金类型与分类证券投资基金按投资范围可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、指数型基金等。

基金管理人要根据基金的投资策略和运作目标，合理配置投资组合，实现收益最大化。

2. 基金募集与运作基金募集主要通过公开发行和私募两种方式进行。

基金管理人需依法设立基金管理公司，进行业务管理和运作。

募集资金必须专款专用，不得挪作他用。

基金管理人要定期向基金持有人披露基金运作和投资情况，确保信息公开透明。

3. 基金估值与净值计算基金管理人应按照法律法规和基金合同的约定，及时准确地计算基金的净资产净值。

净值计算应当公开、公正、客观、可靠，并充分保护投资者的利益不受恶意操纵和不当干预。

4. 基金投资与风险控制基金管理人要依法履行投资决策权限，明确投资范围，控制投资风险。

在投资过程中，应加强对市场风险、流动性风险、信用风险等的有效管理和控制，保障投资者的资金安全。

二、投资者保护1. 投资者适当性管理基金管理人应确保产品销售适合投资者的风险承受能力和投资目标，对投资者进行风险评估，切实履行适当性管理义务。

禁止虚假宣传、误导销售、强制捆绑等损害投资者利益的行为。

2. 投资者信息披露基金管理人要及时向投资者披露基金运作和投资情况，确保信息公开透明。

披露内容包括基金的投资策略、风险收益特征、费用收取情况等，帮助投资者做出明智的投资决策。

3. 投资者权益保护基金管理人应当真实记录基金份额，保护投资者的合法权益。

投资者有权根据投资需要，查询基金份额和投资收益状况，基金管理人应提供便利的查询渠道，并保护投资者的个人隐私。

4. 投资者救济与维权投资者对于基金管理人和基金销售机构的不当行为有权采取救济措施，并在必要时通过诉讼途径维护自身合法权益。