案件防控知识培训和竞赛试题库

银行业案件防控知识试题一、单选题1. 银行业案件防控的核心目标是（）。

A. 提高银行利润B. 增加客户数量C. 防范和控制银行业案件的发生D. 提升银行服务质量正确答案：C2. 银行业案件防控体系中，以下哪项不是案件防控的基本原则？（）A. 预防为主B. 综合治理C. 责任追究D. 风险偏好正确答案：D3. 银行业案件防控中，以下哪项不是案件风险评估的内容？（）A. 案件风险识别B. 案件风险评估C. 案件风险监控D. 案件风险转移正确答案：D二、多选题4. 银行业案件防控的措施包括（）。

A. 加强员工培训B. 完善内部控制C. 强化合规管理D. 忽视风险管理正确答案：A、B、C5. 银行业案件防控中，以下哪些属于案件风险的源头？（）A. 员工道德风险B. 操作风险C. 系统性风险D. 市场风险正确答案：A、B三、判断题6. 银行业案件防控仅依赖于技术手段即可有效防范所有案件风险。

（）正确答案：错误7. 银行业案件防控中，员工的道德教育和行为规范是不可或缺的一环。

（）正确答案：正确四、简答题8. 请简述银行业案件防控中，如何通过加强内部控制来降低案件风险。

答：银行业可以通过以下方式加强内部控制来降低案件风险：- 建立和完善内部控制制度，确保各项业务操作有章可循。

- 定期进行内部审计，及时发现和纠正操作中的偏差和漏洞。

- 加强员工培训，提高员工对风险识别和防控的意识和能力。

- 实施风险评估，对高风险业务和环节进行重点监控。

- 建立有效的激励和约束机制，确保员工行为与银行利益一致。

9. 银行业案件防控中，如何有效实施案件风险的识别和评估？答：银行业可以通过以下步骤有效实施案件风险的识别和评估：- 建立风险识别机制，通过数据分析、员工报告等方式发现潜在风险点。

- 运用风险评估工具和技术，对识别出的风险进行定性和定量分析。

- 根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略和措施。

- 定期回顾和更新风险识别和评估流程，确保其有效性和时效性。

案件防控知识培训和竞赛试题库（320道_正式稿）案件防控知识培训和竞赛试题库一、单项选择（100道）1.我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：_____（Ｂ）Ａ、《商业银行操作风险管理指引》Ｂ、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》Ｃ、《商业银行资本充足率管理办法》Ｄ、《巴塞尔新资本协议》2.根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A、市场风险B、策略风险C、法律风险D、声誉风险3.下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”？（C）A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动4.哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A、不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B、建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开5.存款风险滚动式检查制度是存款业务______的内部检查制度。

（C）A、制度合理性B、制度有效性C、操作合规性D、操作全面性6.存款风险滚动式检查制度的检查对象是___。

（C）A、对公结算账户中核算的本币存款B、对私结算账户中核算的本、外币存款C、对公结算账户中核算的本、外币存款D、对私结算账户中核算的外币存款7.存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查。

具体周期由银行自行确定，但一年不得少于___个周期。

（A）A、2B、3C、4D、18.存款检查的周期为：(B)A、1-3个月B、3-6个月C、6-12个月D、12-24个月9.在开立账户管理方面，下列做法不正确的是？（B）A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D、对客户资料必须严格保管，业务处理中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人”10.下列做法是不符合监管要求的？（D）A、严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务B、银行必须确保对发放各类余额、月底、满页对账单、回单的岗位与柜面人员相分离C、对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看D、对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外11.在开户管理方面，下列做法不正确的是？（D）A、企业开户必须留有企业负责人和财务负责人的联系电话，银行工作人员在开户时要亲自电话校对，核对无误后才能办理开户手续B、开户手续完成后，应交给企业的有关资料、回单、印鉴卡、支付密码及网上银行密钥等材料，一律直接交给有权人，并由其签字确认，严禁由他人代领C、对在开户后短时间内大笔资金入账，又在短时间内划出的可疑账户，要及时主动与开户企业对账，资金大额划出时要与预留联系人确认D、所有客户签字环节，可以由有权人在柜台当场面签，也可由他人代签，但不可离柜办理12.在电子银行业务中的重要凭证和工具管理方面，下列做法不正确的是？（C）A、为客户开办电子银行业务注册、变更业务时，应该严格遵守由客户本人办理，严禁他人代为办理的规定B、发放U盾、口令卡等重要凭证时，应核对申请表上打印的介质凭证号和发放给客户的介质序号一致C、银行不必亲手交给客户本人，可以由代理人代领D、银行必须亲手交给客户本人13.根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（D）A、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B、银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D、监管部门在飞行检查中发现案件线索的14.根据监管规定，做法不正确的是？（C）A、银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D、银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任15.下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”？（A）A、库房管理B、安全保卫器械管理C、票证管理D、设备管理16.下列哪类人不属于案件专项治理工作须排查的“九种人”？(C)A、有“黄赌毒”行为的B、个人或家庭经商办企业的C、小额资金购买彩票的D、无故不能正常上班或经常旷工的17.下列哪项不属于案件专项治理中的“五个W”？(C)A、 where 高发部位在哪里B、 who 谁在主谋作案C、 why 作案原因为何D、 what 应针对性的整改什么18.下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一？(A)A、枪支弹药B、授权卡C、空白凭证D、查询对账19.下列哪项不属于案件专项治理工作“三个坚持”？(A)A、坚持从严整治、合规经营B、坚持标本兼治、重在治本C、坚持查防结合、重在防范D、坚持改革管理并重、重在加强内控20.下列哪项不属于案件查处中必须坚持的“三个必须”？(B)A、不管涉及哪一级，案件必须查清B、不管案件涉及金额多少，都必须严查C、不管涉案人员是谁，犯错必须处理D、只要违规、不管是否案发都必须追究21.下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。

银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ A）的案件。

A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。

A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制度—执行—检查—修订制C制度—执行—反馈—检查—修订制度D制度—排查方案—整改—修订制度—执行4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。

A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ）A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D对客户资料必须严格保管6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（ B）的要求。

A制度先行于业务B内控优先C发展是根本，管理是保障D合规人人有责7、根据监管规定，说法不正确的是:（ C）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任8、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A ）A枪支弹药B授权卡C空白凭证D查询对账9、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（ A）。

附件2：上海银行业案件防控新规知识竞赛试题及参考答案一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。

A.自然人作案B.内外勾结作案C.集体作案D.单位犯罪2、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”？（C）A.完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B.查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C.激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D.重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动3、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A.不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D.加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开4、存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期末受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查，具体周期由银行自行确定，但一年不得少于（A）个周期。

A.2B.3C.4D.15、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B）A.开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B.客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C.对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D.对客户资料必须严格保管6、根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形：（D）A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的7、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（C）。

【单选题】第1题:下列说法对的的是：（）中午钞票柜员自己清点完尾箱后可以离开钞票柜出去午餐开户前应审核公司开户证明文献原件。

日终，柜员清点完重空后，可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上，离柜干别的事情已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用【单选题】第2题:某银行办公室职工甲，运用职务的便利，按照本银行的经营许可证伪造了许多本许可证，卖给第三人，但由于其伪造技术较差，第三人看过之后，均未成交，对于甲的这种行为，以下说法对的的是：（）甲构成伪造金融机构经营许可证罪甲构成伪造证件罪甲构成职务侵占罪由于没有发生实际危害社会的损害结果，因此，甲不构成犯罪【单选题】第3题:《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的告知》规定，重大、恶性案件的标准（）涉案金额等值人民币五百万元（含）以上涉案金额等值人民币一千万元（含）以上涉案金额等值人民币一百万元（含）以上涉案金额等值人民币一亿元（含）以上【单选题】第4题:下列哪些活动是商业银行员工知识/技能匮乏的表现，进而也许引发操作风险：（）工作中意识不到自己缺少必要的知识，按照自己认为对的的方式工作滥用职权，对客户交易进行误导员工与外部人员串通，违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门核心员工流失，致使关键信息缺少共享【单选题】第5题:《关于2023年银行业案件防控工作的意见》规定，实行案件分级管理，研究建立（）督办制度。

对口挂牌交叉风险【单选题】第6题:根据《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的告知》，现任职银行业金融机构应在收到责任追究建议移送函之日起（）日内解决完毕904530【单选题】第7题:《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

检查组督查组调查组专案组【单选题】第8题:银行业金融机构内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、（）的原则。

独立可控渐进优先【单选题】第9题:商业银行经营管理，特别是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的规定。

附件2：上海银行业案件防控新规知识竞赛试题及参考答案一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。

A.自然人作案B.内外勾结作案C.集体作案D.单位犯罪2、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”？（C）A.完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B.查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C.激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D.重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动3、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A.不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D.加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开4、存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期末受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查，具体周期由银行自行确定，但一年不得少于（A）个周期。

A.2B.3C.4D.15、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B）A.开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B.客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C.对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D.对客户资料必须严格保管6、根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形：（D）A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的7、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（C）。

2024年案件防控考试试题1.《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》中处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起（）年，过期不再提供查询服务。

[单选题]A、1B、3C、5(正确答案)2. 银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（）中核算的本、外币存款。

[单选题]A、个人账户B、对公结算账户(正确答案)C、存款账户3.商业银行应加强存款稳定性管理，约束月末存款“冲时点”，月末存款偏离度不得超过（）。

[单选题]A、2%B、3%(正确答案)C、5%4.（）是指由商业银行或者其他金融机构发行的具有消费支付、信用贷款、转账结算、存取现金等全部功能或部分功能的电子支付卡。

[单选题]A、信用卡(正确答案)B、银行卡C、借记卡5.存款检查实行接续滚动的方法，即以（）个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一个周期接续滚动检查。

具体周期由银行业金融机构自行确定，但一年不得少于2个周期，以实现全面覆盖的要求。

[单选题]A、1至2B、3至6(正确答案)C、4至86.在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（） [单选题]A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字(正确答案)C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D、对客户资料必须严格保管7.银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：（） [单选题]A、集资诈骗罪B、高利转贷罪C、违法发放贷款罪(正确答案)D、贷款诈骗罪8.商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。

银行案件防控法规知识测试题库一、填空题答题要求：将正确的答案填在横线上。

1、银行面临的风险划分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险八大类。

2、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

3、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

4、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。

商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

5、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

6、商业银行资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

7、银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

8、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

9、商业银行明确关键岗位及控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。

10、操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操作风险的重要表现形式。

11、根据银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。

坚决禁止采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。

12、为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过3年，轮岗同时必须实施离任审计。

13、各机构应至少每年组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查。

经办对账工作的人员不得参与本机构的对账工作检查；被查机构人员不得参与上级机构对本机构的对账工作检查。

14、《商业银行操作风险管理指引》所指操作风险包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。

案件防控知识题库一、填空题1、是案防工作第一责任主体。

正确答案：银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将列为案件风险防范第一责任人。

正确答案：董事长3、未设董事会的银行业金融机构，应当由履行董事会的有关案防工作职责。

正确答案：经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责履行情况。

正确答案：高级管理层5、应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。

正确答案：高级管理层6、银行业金融机构应当采取、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。

正确答案：整体移位7、银行业金融机构应当通过多种方式与建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。

正确答案：客户8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律处分、、其他问责方式。

正确答案：经济处理9、银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员的权利。

正确答案：申诉10、案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予。

正确答案：恢复原职11、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分70分（含）以上85分以下为。

正确答案：黄牌12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》，对银行业金融机构从业人员进行处罚，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为年。

正确答案：513、是指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定，包括行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。

正确答案：行政处罚14、是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分。

正确答案：党纪处分15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的用工身份分为正式员工和。

正确答案：劳务派遣16、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的证件类型分为身份证、、港澳台证、其他。

案防培训考试试卷一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据案防培训内容，以下哪项不是案件防控的基本要求？A. 严格遵守法律法规B. 及时报告可疑行为C. 忽视风险管理D. 加强内部控制2. 案件防控中，以下哪项不是风险识别的方法？A. 历史数据分析B. 专家咨询C. 情景模拟D. 忽视风险3. 在案件防控体系中，以下哪项不属于内部控制的范畴？A. 授权控制B. 信息安全控制C. 员工培训D. 忽视员工行为4. 案件防控的首要目标是什么？A. 提高工作效率B. 减少案件发生C. 提升员工福利D. 增加公司利润5. 以下哪项不是案件防控培训的目的？A. 提高员工的风险意识B. 增强员工的法律意识C. 降低员工的工作压力D. 提升员工的案件防控能力6. 案件防控中，以下哪项不是有效的监督手段？A. 定期审计B. 员工自查C. 忽视监督D. 随机抽查7. 案件防控体系中，以下哪项不是信息安全管理的内容？A. 数据加密B. 访问控制C. 忽视信息泄露D. 网络安全8. 在案件防控中，以下哪项不是员工行为管理的内容？A. 员工背景调查B. 员工行为规范C. 员工绩效考核D. 忽视员工违规行为9. 案件防控中，以下哪项不是有效的风险评估方法？A. 定性分析B. 定量分析C. 忽视风险评估D. 风险矩阵分析10. 案件防控培训结束后，以下哪项不是员工应该做到的？A. 理解并遵守相关法律法规B. 识别并报告可疑行为C. 忽视培训内容D. 将培训知识应用于日常工作二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 案件防控的基本要求包括哪些？A. 遵守法律法规B. 及时报告可疑行为C. 加强内部控制D. 忽视风险管理12. 案件防控中，风险识别的方法包括哪些？A. 历史数据分析B. 专家咨询C. 情景模拟D. 忽视风险13. 案件防控体系中，内部控制的范畴包括哪些？A. 授权控制B. 信息安全控制C. 员工培训D. 忽视员工行为14. 案件防控的首要目标包括哪些？A. 提高工作效率B. 减少案件发生C. 提升员工福利D. 增加公司利润15. 案件防控培训的目的包括哪些？A. 提高员工的风险意识B. 增强员工的法律意识C. 降低员工的工作压力D. 提升员工的案件防控能力三、判断题（每题1分，共10分）16. 案件防控中，严格遵守法律法规是基本要求之一。