北京辖区期货营业部名录xls_-_中国证券监督管理委员会

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,国家工商行政管理总局(已撤销) •【公布日期】1995.10.27•【文号】证监发字[1995]167号•【施行日期】1995.10.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】公司,期货正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）》（发布日期：2000年4月10日实施日期：2000年4月10日）废止中国证券监督管理委员会国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知（１９９５年１０月２７日证监发字［１９９５］１６７号）各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局：目前，一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱，风险控制不严，有的甚至承包给个人。

这些问题给我国期货市场带来了不良影响。

为了进一步规范期货市场的经纪行为，保护广大投资者利益，根据国办发［１９９４］６９号文件精神，特作如下通知：一、期货经纪公司设立期货营业部，须经中国证监会审核批准。

期货经纪公司设立的期货营业部，属《公司法》第十三条第一款规定的分公司，不具有企业法人资格，其民事责任由期货经纪公司承担。

经中国证监会审核批准的期货营业部，可以按照中国证监会核准的期货业务范围，从事国内期货经纪、期货咨询服务和期货培训的部分或者全部业务，但不得从事期货自营业务。

二、期货经纪公司设立期货营业部，必须具备下列条件：１、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》及国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。

２、上一年度为盈利企业。

３、注册资本金在人民币１０００万元以上，同时是４家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币２０００万元以上，同时是８家以上期货交易所会员的，可申请设立两个期货营业部；注册资本金在人民币３０００万元以上，同时是１２家以上期货交易所会员的，可申请设立三个期货营业部。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准北京中期期货经纪有限公司设立金融街营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2007.12.25
•【字号】京证期货发[2007]98号
•【施行日期】2007.12.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准北京中期期货经纪有限公司设立金融街营业部的批复
（京证期货发[2007]98号）
北京中期期货经纪有限公司：
你公司上报的《期货公司关于设立营业部的申请》（北京中期总字[2007]33号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司设立金融街营业部，该营业部名称为北京中期期货经纪有限公司金融街营业部（以下简称金融街营业部）。

二、核准隋东明为该营业部负责人。

三、核准该营业部营业场所为北京市西城区金融大街7号百盛大厦写字楼第七层7019号。

四、核准该营业部营业范围为期货经纪业务；期货信息咨询、培训。

五、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的登记手续。

并于办理登记之日起10个工作日内持营业执照《期货公司许可证申
领表》到中国证监会领取营业部经营许可证。

你公司自领取营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。

特此通知。

二〇〇七年十二月二十五日。

中国证券监督管理委员会关于核准北京中期期货有限公司变更股权并吸收合并方正期货有限公司的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.08.20•【文号】证监许可[2013]1100号•【施行日期】2013.08.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,公司正文中国证券监督管理委员会关于核准北京中期期货有限公司变更股权并吸收合并方正期货有限公司的批复（证监许可〔2013〕1100号）北京中期期货有限公司、方正期货有限公司：你们报送的《北京中期期货有限公司关于吸收合并方正期货有限公司暨增加注册资本及变更股东与股权结构的申请》（北京中期总字〔2013〕60号）、《方正期货有限公司关于与北京中期期货有限公司进行合并的申请》（方期字〔2013〕27号）及相关文件收悉。

根据《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准北京中期期货有限公司（以下简称北京中期）变更股权并吸收合并方正期货有限公司（以下简称方正期货），北京中期注册资本由14000万元变更为34000万元（变更情况见附件）。

二、吸收合并完成后，方正期货依法解散，向我会上交《经营期货业务许可证》，并到工商行政管理机关依法办理注销登记手续。

三、吸收合并完成后，方正期货的营业部变更为北京中期的营业部，经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪。

四、你们应当在收到本批复之日起5个工作日内在我会指定的媒体和《期货日报》上公告，并按照与客户约定的方式通知客户。

公告和通知的内容应当包括合并方案和债权、债务、客户持仓、客户保证金的处理方式。

五、北京中期应当依法办理工商变更登记手续，并于取得变更后的《企业法人营业执照》之日起10个工作日内，持《企业法人营业执照》、准予变更登记文件和本批复向我会申请换领《经营期货业务许可证》。

北京中期应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内将公司章程原件、《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件报北京证监局、湖南证监局备案。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准华海期货有限公司变更北京营业部营业场所的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2012.09.06
•【字号】京证监许可[2012]10号
•【施行日期】2012.09.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准华海期货有限公司变更北京营业部营业场所的批复
（京证监许可[2012]10号）
华海期货有限公司：
你公司报送的《华海期货有限公司关于变更北京营业部营业场所的申请》及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
一、华海期货北京营业部营业场所由“北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座14层1421-1423室”变更为“北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座第207号”。

营业部名称由“华海期货有限公司北京营业部”相应变更为“华海期货有限公司北京西直门北大街营业部”。

二、你公司应当自收到本批准决定之日起3个工作日内，在该营业部原址的显著位置张贴公告并保持到迁址完成。

三、你公司应当及时持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于完成变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文
件、营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

四、你公司应当自领取营业部经营许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和营业部经营许可证副本复印件向辽宁证监局和我局报备。

二〇一二年九月六日。

北京交易所的名录
北京交易所是中国最大的证券交易所，它由中央政府及中国证券
监督管理委员会监管，主要作为一个股票交易所来服务。

北京交易所
自1994年成立以来，在全球证券市场发展史上占据重要地位，也是全
中国最大的股票交易所。

北京交易所的名录包括：
1.交易所成员名单：有10家，分别是兴业证券、中信证券、中泰
证券、海通证券、华泰证券、国信证券、民生证券、国海证券、中投
证券和证券投资咨询有限公司。

2.上市公司名单：涵盖A股、B股、基金、创业板等各个板块的上
市公司，包括工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、交通银行、中国石油、中国石化、中国移动、中国电信、中国人寿等上市公司。

3.增发主体名单：包括通过增资扩股方式增发的公司，以及经北
京交易所审核可以按照发行费用的承销商名单。

4.发行主体名单：包括全球性新股发行、全国性新股发行、增发
新股发行、可转换债券发行等发行主体。

5.证券投资咨询服务机构名录：包括依托北京交易所为客户提供
综合投资咨询服务的机构，如机构投资者投资顾问、投行、证券销售
服务机构等。

6.上市涉及的专业服务机构名录：包括上市所需要的审计、证券
营业部、公式报价机构、交易结算机构等机构的名录。

7.其他上市相关服务机构名录：登记及结算代理机构名单、投资
产品管理服务机构名录、投资咨询服务机构名录、评级机构名录等。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于上海东证期货有限公司北京安苑路营业部开业准备验收合格的通
知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2009.09.18
•【字号】京证期货发[2009]105号
•【施行日期】2009.09.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于上海东证期货有限公司北京安苑路营业部开业准备验收合格的通知
（京证期货发[2009]105号）
上海东证期货有限公司：
你公司关于北京安苑路营业部开业准备材料收悉，我局于2009年9月17日对你公司拟设北京安苑路营业部的开业准备情况进行了检查验收。

现通知如下：你公司北京安苑路营业部的人员、场地、设施等符合开业条件。

其负责人为程晓宁，营业地址为北京市朝阳区小关北里45号世纪嘉园5号楼6层，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪，许可证号为31351005。

你公司应当自收到本通知之日后及时办理工商登记手续，并应当自领取营业执照之日起10日内持营业执照、设立批复文件和本通知向中国证监会申请领取营业部经营许可证。

你公司应当在领取营业部经营许可证后5个工作日内，将营业执照和营业部经
营许可证副本复印件向期货公司住所地证监局和我局备案。

本通知自下发之日起1个月内有效。

二〇〇九年九月十八日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于湘财祈年期货经纪有限公司北京建国路营业部开业准备验收合格
的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2010.11.09
•【字号】京证期货发[2010]180号
•【施行日期】2010.11.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于湘财祈年期货经纪有限公司北京建国路营业部开业准备验收合格的通知
（京证期货发[2010]180号）
湘财祈年期货经纪有限公司：
你公司关于北京建国路营业部开业准备材料收悉，我局于2010年10月29日对你公司拟设北京建国路营业部的开业准备情况进行了检查验收。

现通知如下：
一、你公司北京建国路营业部的人员、场地、设施等符合开业条件。

其负责人为黄沁彩，营业地址为北京市朝阳区建国路108号丰树大厦1402室，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪，许可证号为31881007。

二、你公司应当自收到本通知之日后及时办理工商登记手续，并应当自领取营业执照之日起10日内持营业执照、设立批复文件和本通知向中国证监会申请领取营业部经营许可证。

三、你公司应当在领取营业部经营许可证后5个工作日内，将营业执照和营
业部经营许可证副本复印件向期货公司住所地证监局和我局备案。

本通知自下发之日起1个月内有效。

二〇一〇年十一月九日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于辖区各相关机构填报证券期货法律业务信息的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2015.03.18•【字号】京证监发〔2015〕47号•【施行日期】2015.03.18•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于辖区各相关机构填报证券期货法律业务信息的通知京证监发〔2015〕47号辖区各相关机构：为了进一步摸清律师事务所在辖区开展证券期货法律业务情况，加强对律师事务所和律师在辖区内从事证券期货法律业务活动的监督管理，规范律师的执业行为，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令[2007]第41号），现就辖区各相关机构收集、填报2013年下半年及2014全年证券期货法律业务信息的有关事项通知如下：一、填报对象本次信息填报的对象为：辖区各相关机构，包括上市公司、证券公司、期货公司、基金公司、基金代销机构等。

二、填报内容本次信息填报的内容为：辖区各相关机构委托律师事务所和律师从事证券期货法律业务的相关信息，包括律师事务所出具的法律意见书标题、律师事务所名称、签字律所负责人及其联系方式、签字经办律师及其联系方式、法律意见书的出具日期、涉及具体事项简要概括等。

本次信息填报的统计期间为：2013年7月1日起至2014年12月31日，以法律意见书的出具日期为准。

三、填报要求1.自本通知下发之日起，各填报对象登陆北京证监局网站（/pub/beijing/），从首页上的“通知公告”栏找到该通知，并在附件中对应下载《北京辖区上市公司证券法律业务统计表》（附件2）、《北京辖区证券公司证券法律业务统计表》（附件3）、《北京辖区期货公司证券法律业务统计表》（附件4）或《北京辖区公募证券投资基金公司证券法律业务统计表》（附件5）或《北京辖区基金代销机构证券法律业务统计表》（附件6）电子表，按照《证券法律业务统计表填报规范》（附件1）的相关要求，认真、如实填写，并于2015年4月15日前将相应的统计表电子版发送至*******************.cn,报送文件名为“机构中文名称全称”，格式为EXCEL文件（比如“××证券公司.excel”）。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于上海中期期货经纪有限公司北京知春路营业部开业准备验收合格
的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2010.02.08
•【字号】京证期货发[2010]13号
•【施行日期】2010.02.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于上海中期期货经纪有限公司北京知春路营业部开业准备验收合格的通知
（京证期货发[2010]13号）
上海中期期货经纪有限公司：
你公司关于北京知春路营业部开业准备材料收悉，我局于2010年1月15日对你公司拟设北京知春路营业部的开业准备情况进行了检查验收。

现通知如下：
一、你公司北京知春路营业部的人员、场地、设施等符合开业条件。

其负责人为刘民，营业地址为北京市海淀区知春路106号太平洋国际大厦905、906室，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪，许可证号为31561007。

二、你公司应当自收到本通知之日后及时办理工商登记手续，并应当自领取营业执照之日起10日内持营业执照、设立批复文件和本通知向中国证监会申请领取营业部经营许可证。

三、你公司应当在领取营业部经营许可证后5个工作日内，将营业执照和营
业部经营许可证副本复印件向期货公司住所地证监局和我局备案。

四、本通知自下发之日起1个月内有效。

二○一○年二月八日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准黑龙江天琪期货经纪有限公司司海洋营业部负责人任职资格
的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2008.12.22
•【字号】京证期货发[2008]136号
•【施行日期】2008.12.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准黑龙江天琪期货经纪有限公司司海洋营业部负责人任职资格的批复
（京证期货发[2008]136号）
黑龙江天琪期货经纪有限公司：
你公司报送的《黑龙江天琪期货经纪有限公司北京营业部负责人任职资格申请书》（黑天琪字[2008] 032号）及相关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院第489号）、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，批复如下：
一、对你公司司海的营业部负责人任职资格无异议。

二、上述人员的营业部负责人任职资格核准后，你公司应当按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续，自做出任用决议之日起5个工作日内向我局报告。

三、自批复之日起30个工作日内，上述人员未在你公司任职的，其任职资格自动失效。

二○○八年十二月二十二日。