2016年证券从业《市场基础知识》课堂练习8

2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题(满分:100分时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

)1.可以被视为无限期证券的是( )。

A.股票B.国债C.金融债D.企业债2.根据市场集中度,证券市场可以划分为( )。

A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3.证券市场中介机构是指( )。

A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4.现阶段我国社会保险基金主要是( )。

A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长6.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于( )。

A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券7.如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的( )。

A.一半B.1/3C.1/4D.1/58.股票市场价格的最直接影响因素是( )。

A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素9.股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单B.累积C.组合D.独立10.( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票11.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权_________以上通过,并经参加表决的流通股股东持表决权的_________以上通过。

( )A.1/2;1/2B.1/2;2/3C.2/3;2/3D.2/3;1/212.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。

A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。

A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。

A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。

A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。

A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。

A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

证券从业资格考试 -金融市场基础知识(证券市场主体)章节练习题及答案一、选择题1、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于( ) 。

[2016 年 3 月真题]A．直接融资B．上市融资C．发债融资D．间接融资参考答案： A2、若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

[2015 年 11 月真题]A．银行贷款B．境外融资C．间接融资D．直接融资参考答案： D3、以下债券信用风险最小的是 ( ) 。

[2015 年 3 月真题]A．长期金融债券B．短期公司债券C．短期金融债券D．国库券参考答案： D4、政府发行的证券品种一般为 ( ) 。

[2014 年 9 月真题]A．权证B．股票C．债券D．期货参考答案： C5、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( ) 。

[2016 年 10 月真题]A．机构投资者B．投资银行C．投资公司D．证券公司参考答案： A6、国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为 ( ) 。

[2016 年 10 月真题]A． QDIIB． QFIIC． 0TCD． FICC参考答案： A7、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和 ( ) 。

[2016 年 3 月真题]A．获取利息B．获取资本收益C．调剂资金余缺D．获取投资回报参考答案： C8、我国《证券法》正式颁布的时间是 ( ) 。

[2016 年 10 月真题]A． 1999 年 3 月B． 1998 年 3 月C． 1998 年 9 月D． 1998 年 12 月参考答案： D9、在转融通业务中， ( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

[2016 年 10 月真题]A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．证券市场投资者参考答案： A10、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与 ( )买卖并提供相关服务的业务活动。

2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

A.信贷B.储蓄C.股票D.信托参考答案：D2、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。

A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金参考答案：B3、股东需要为下列中的（）支付所得税。

A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购参考答案：B4、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销参考答案：B5、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。

A.发行主体和偿债主体B.适用的法规C.发行要素相似D.所换股份的来源参考答案：C6、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管参考答案：B7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。

A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构参考答案：A8、金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是（）。

A.调节功能B.配置功能C.聚敛功D.反映功能参考答案：D9、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票参考答案：B10、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。

2016证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。

股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。

A、5%B、8%D、15%答案：C解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。

A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。

6.财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。

A、公司财产C、股票D、现金以外的其他财产答案：D解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。

A、限制基金投资B、减少基金的投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、避免投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券考试马上就要到了，正在复习的朋友们加紧时间，证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。

一、单项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分。

共20分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。

A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有( )。

A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。

A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。

A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列属于投资适当性要求的是( )。

A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。

15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。

A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。

A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。

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>>查看汇总：2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案汇总一、单选题单选：证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动( )。

A.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券B.面向公众进行投资咨询业务C.在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名D.为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务【答案】A【解析】证券公司及其投资咨询人员不得为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券。

单选：下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是( )。

A.法律由全国人民代表大会制定B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定C.部门规章由证券监管部门和相关部门制定D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则【答案】B【解析】行政法规由国务院制定。

单选：下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是( )。

A.证券交易所制定的规则属于自律性规则B.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次【答案】C【解析】《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

单选：以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。

A.私募基金B.创业基金C.证券投资基金D.社保基金【答案】C【解析】我国的《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

单选：在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。

A.财务公司B.商业银行C.信托投资公司D.证券公司【答案】B【解析】询价对象一般包括基金公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。

2016证券从业金融市场基础知识专项练习：判断题判断题(本类题共60小题，每小题0.5分.共30分。

每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)1.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。

从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。

( )A.正确B.错误2.有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。

( )A.正确B.错误3.对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的.管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。

( )A. 正确B.错误4.技术分析流派以“股票的价格围绕价值变动”为假设。

( )A.正确B.错误5.价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。

这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。

( )A.正确B.错误6.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。

( ) A.正确B.错误7.国家统计局定期对外发布的国民经济和社会发展中的有关统计数据，是证券投资分析中判断宏观经济运行状况、行业先进水平或平均水平等的重要数据类信息来源。

( ) A.正确B.错误8.股票、债券均属虚拟资本的范畴。

( )A.正确B.错误9.在市场分割理论中，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，则利率期限结构呈现向上倾斜的趋势。

( )A.正确B.错误10.内部收益率就是指使得投资净现值大于零的贴现率。

( )A.正确B.错误11.在现货金融工具价格一定时。

金融期货的理论价格决定于现货金额工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。

( )A.正确B.错误12.期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。

第一章证券市场概述练习一、单选1、有价证券是( )的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本B2、证券业协会和证券交易所属于( )。

A 政府机构B 政府在证券业的分支机构C 自律性组织D 监管机构C3、下列不属于公司证券的是( )。

A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券D4、证券业协会是( )。

A、社会团体法人B、财产团体法人C、具有独立的证券监管权D、证券公司不一定加入A二、多选1、证券市场两个最基本和最主要的品种是( )成立。

A 股票B 基金C 债券D 衍生产品A C2、企业的组织形式可分为( )。

A、独资制B、合伙制C、公司制D、集体制A B C三、判断1、有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。

( )错2、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

( ) 对3、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格（）错4、只有有限责任公司才可以发行股票。

（）错第二章股票练习一、单选1、记名股票的特点不包括（）。

A、股东权利归属记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差D、转让相对复杂或受限制C2、从根本上决定股票价格的是股票的（）。

A、财政政策B、景气变动C、市场利率D、预期B3、二十世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）A、美国B、英国C、日本D、德国A4、（）属于财政政策手段。

A、调节税率B、存款准备金制度C、再贴现政策D、公开市场业务A二、多选1、有价证券是（）的表现形式。

A、财产价值B、财产权利C、财产证明D、财产要求A B2、股票的特征包括（）A 、收益性、风险性B、参与性C、流动性D、永久性ABCD三、判断1、股票的理论价值就是账面价值的现值。

（错）2、股份公司赎回自己的股票后可以不注销。

（错）3、股票风险的内涵是预期收益的不确定性。

（对）4、股东大会无权对增减资本作出决定。

（错）第三章债券练习1、债券票面的基本要素不包括（）。

2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。

A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。

43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。

() 。

告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。

A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。

A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。