事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序示范文本

事故事件不符合与纠正预防措施控制程序1.缺乏有效的事故预防机制：事故预防的第一步是建立有效的预防机制，包括设置预防目标、确定预防措施、建立预防责任等。

如果企业没有建立完善的事故预防机制，就无法及时发现和处理潜在的事故隐患，导致事故的发生。

2.事故隐患排查不到位：事故隐患排查是防止事故发生的重要环节。

企业如果没有进行全面、系统的事故隐患排查工作，就难以发现存在的潜在风险，无法采取有效的预防措施。

可能的原因包括没有建立完善的事故隐患排查机制、排查工作不到位、相关人员对事故隐患排查的重要性认识不足等。

3.缺乏维护修理制度：维护修理是保证设备设施正常运行的重要环节。

如果企业没有建立完善的维护修理制度，设备设施就容易出现故障或者损坏，从而导致事故的发生。

可能的原因包括维护修理机制建立不完善、维护修理人员素质不高、维护修理计划执行不到位等。

4.培训教育不足：员工的安全意识和技能水平是预防事故的重要因素。

如果企业对员工的安全教育和培训不够重视，员工对事故隐患的判断能力和应急处理能力就较弱，事故发生的风险增大。

可能的原因包括企业对员工培训的投入不足、培训计划执行不到位、培训内容不合理等。

为了解决这些问题，企业可以采取以下纠正预防措施控制程序：1.建立完善的事故预防机制：企业应该制定事故预防目标，并明确责任人和责任部门。

同时，还应该建立和完善预防措施的执行和落实机制，确保预防措施能够有效执行。

2.加强事故隐患排查工作：企业应该建立定期的事故隐患排查制度，并指定专人负责。

排查工作应该包括对设备设施、劳动条件、安全操作规程等方面的全面检查，并及时整改发现的问题。

3.建立健全的维护修理制度：企业应该建立维护修理制度，包括制定维护修理计划、设立维护修理人员岗位、明确维护修理责任等。

同时，还应该加强对维护修理人员的培训和考核，确保维护修理工作的质量。

4.加强员工培训教育：企业应该制定完善的员工培训计划，并按照计划进行培训。

ISO管理体系程序文件-事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序1.目的：对事故、事件、不符合项进行调查与处理，采取有效的改进、纠正和预防措施，确保采取措施避免类似事件的再次发生，实现质量环境职业健康安全管理体系的持续改进。

2.适用范围：适用于对事故、事件、不符合项进行改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。

3.职责：3.1安全保卫处、生产技术处管理所有事故、事件、不符合项信息，负责审核、追踪、验证纠正与预防措施的实施。

3.2质量环境职业健康安全管理者代表批准纠正与预防措施。

3.3责任部门负责人对不符合发生的原因进行分析，不符合责任部门负责人负责拟定有效的纠正与预防措施，并确保措施的实施。

4程序4.1持续改进的策划安全保卫处、生产技术处通过质量环境职业健康安全方针和目标的贯彻过程、内部审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系改进的机会，确定需改进的方面（技术改造、资源配置、环境质量的改善、职业健康安全风险消除），组织各部门进行策划，制定《改进计划》报质量环境职业健康安全管理者代表审批后，予以实施。

4.2纠正措施4.2.1对实际的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。

4.2.2事故、事件、不符合项的主要来源包括（但不限于）以下方面：a)同一供方同一种产品，连续两批次严重不合格；b)过程、产品质量出现重大问题时，或超出公司规定值时；c)外部交流、相关方投诉时、执法机构的监测、检查和违法通知；d)内部审核出现不合格时；e)管理评审出现输出要求时；f)其他不符合方针、目标、法规或体系文件要求的情况；g)对于内部协商沟通、信息交流、日常检查及各部门突发事故、事件的原因分析和偏差分析；4.2.3不合格事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证：a)当出现4.2.2a)情况时，由供应处处长填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”栏，报告供应处后传真给供方，要求供方三个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后传回，由供应处处长安排人员对其下一批来料进行跟踪验证。

事故&事件&不符合&纠正与预防措施控制程序0 目的对职业健康安全管理和环境管理中实际存在或潜在的事故、事件、不符合进行控制，进而采取有效措施纠正和预防，减少人员伤亡及经济损失或环境污染。

1 范围适用于集团公司所管项目和办公、生活场所的职业健康安全管理和环境管理。

2 术语和定义2.1 采用GB/T28001-2001标准、GB/T24001-1996标准中的术语和定义。

2.2 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏、环境污染的意外情况。

2.3 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、环境（含工作环境）破坏或这些情况的组合。

2.4 四不放过：事故原因分析不清不放过，责任者和员工未受到教育不放过，没采取防范措施不放过，责任人没有处理不放过。

2.5 本程序中的“各业务归口部门”指安质处、工程部、设物部。

3 职责3.1 安质处3.1.1负责员工伤亡事故、事件的统计、调查、处理；3.1.2负责收集可能造成人员伤亡的事件、不符合信息；3.1.3负责制定伤亡事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价；3.1.4安质处为伤亡事故、事件调查和处理的业务归口部门；3.1.5负责督促有可能导致职业病的相关信息和资料的收集、统计、调查、处理；3.1.6负责督导制定职业病相关的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价；3.1.7负责督促爆破物品、火灾事故、事件、不符合收集，调查、处理；3.1.8负责督促制定爆破物品、火灾事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价；3.1.9负责拟制并督导该程序的执行。

3.2 工程部3.2.1负责工程环境污染、防洪事故、事件、不符合的调查和处理。

3.2.2负责收集环境污染、防洪方面的信息.3.2.3负责制定环境污染、防洪的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价。

3.2.4工程部为污染、防洪事故、事件调查和处理的业务归口部门。

解决方案编号：LX-FS-A34331事故、事件、不符合、纠正和预防措施标准范本In the daily work environment, plan the important work to be done in the future, and require the personnel to jointly abide by the corresponding procedures and code of conduct, so that the overall behavior oractivity reaches the specified standard编写：_________________________审批：_________________________时间：________年_____月_____日A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑事故、事件、不符合、纠正和预防措施标准范本使用说明：本解决方案资料适用于日常工作环境中对未来要做的重要工作进行具有统筹性，导向性的规划，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。

资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。

一、要求与解析（一）《审核规范》要求4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施用人单位应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，以满足下列需要：（1）处理和调查事故、事件或不符合；（2）采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响；（3）采取纠正和预防措施并予以完成；（4）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。

这些程序应要求，通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审。

任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正和预防措施，应与问题的严重性和针对的职业安全健康风险相适应。

对于纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改，用人单位应遵照实施并予以记录。

（二）解析1．事故、事件、不符合的定义见本章第二节。

管理制度编号：LX-FS-A34666事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序标准范本In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall BehaviorCan Reach The Specified Standards编写：_________________________审批：_________________________时间：________年_____月_____日A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序标准范本使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。

资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。

1目的为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、事件或不符合的发生，保障安全生产和职工的生命健康，特制定本程序。

2 适用范围适用于本矿事故、事件、不符合、纠正预防措施的控制。

3 职责3.1责任单位负责本单位不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。

3.2生产科和安监站负责纠正和预防措施的跟踪验证。

3.3管理者代表负责纠正和预防措施的组织、协调工作。

4 控制程序4.1不符合的来源4.1.1生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。

4.1.2调查分析事故、事件中发现的不符合。

4.1.3运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。

4.1.4职业健康安全法律及相关法律、法规要求的变更引起的不符合。

事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。

适用于xx信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。

《生产安全事故报告和调查处理条例》4.1 运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。

4.2 科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。

4.3 事件、不符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。

各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。

5.1 质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。

5.2 质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1 发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院 (医疗急救电话：120)。

5.2.2 人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。

5.2.3 发生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由共 5页第 1页单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。

5.2.4 发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。

5.2.5 发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导,不得延误。

由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。

5.2.6 发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序第一篇：事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 44.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.74.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序目的为纠正和预防质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量 / 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

范围适用于本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。

职责企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

安全监察部负责环境 /职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。

生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。

质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

各部门/ 车间负责本部门/ 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。

工作程序不符合来源内、外部审核及管理评审；数据分析、监测与测量；各级人员日常检查发现的不符合；内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；顾客或相关方的抱怨及投诉；产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；事故调查、安全检查发现的不符合。

不符合判断依据GB/T19001－ 2000 质量管理体系要求；GB/T24001— 1996 环境管理体系规范及使用指南； GB/T28001－ 2001 职业健康安全管理体系规范；4.2.4 质量 / 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求； 4.2.5 本公司质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系文件。

4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

编号：SM-ZD-77594事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.编制：____________________审核：____________________批准：____________________本文档下载后可任意修改事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。

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1目的为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、事件或不符合的发生，保障安全生产和职工的生命健康，特制定本程序。

2 适用范围适用于本矿事故、事件、不符合、纠正预防措施的控制。

3 职责3.1责任单位负责本单位不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。

3.2生产科和安监站负责纠正和预防措施的跟踪验证。

3.3管理者代表负责纠正和预防措施的组织、协调工作。

4 控制程序4.1不符合的来源4.1.1生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。

4.1.2调查分析事故、事件中发现的不符合。

4.1.3运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。

4.1.4职业健康安全法律及相关法律、法规要求的变更引起的不符合。

4.1.5有关部门检查时发现的不符合。

4.1.6审核与管理评审中发现的不符合。

4.1.7相关方的合理建议与抱怨。

4.2事故与未遂事故的调查处理，根据人身伤害，设备、运输、消防等类型，分别按相应程序和法规要求进行；人身伤亡事故应配合有关政府部门调查、取证、分析、处理。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施管理程序1 目的为了纠正和预防在本集团公司环境/职业健康安全管理体系运行中发生和发现的事故、事件、不符合，防止类似情况的再发生，减少由此产生的影响，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于集团公司环境/职业健康安全管理体系运行过程中事故、事件、不符合、纠正和预防。

3 职责3.1 环保科、安全科为事故、事件、不符合、纠正和预防措施管理程序的主控部门，并负责对环境污染事件、事故和伤亡事件、事故进行调查处理，对职业病事件、事故进行调查处理，对火灾爆炸事件、事故进行调查处理。

3.2 纪检部参加事件、事故的调查处理。

3.3工会负责工伤职工伤残等级的鉴定和善后处理工作，人力资源部负责安置工作。

3.4 工会派员工代表参与事件、事故的调查处理。

3.5 办公室保卫科负责对交通管理事件、事故调查处理。

3.6 机动部负责对机械设备事件、事故进行调查处理。

3.7 安环生产部负责生产事故的调查处理。

3.8 各单位负责分析原因，制定纠正预防措施。

4 工作程序4.1 事故、事件的来源集团公司的事故、事件包括未遂事故、伤亡事故、设备事故、生产事故、交通事故、火灾爆炸事故、职业病、环境污染事故等。

4.1.1 当发生涉及人员伤亡的事件、事故时按《生产安全事故报告和调查处理制度》处理。

4.1.2 当发生涉及设备事故的事件、事故时按《设备事故调查处理制度》处理。

4.1.3 当发生生产事故时，按《生产操作事故管理规定》处理。

4.1.4 当发生涉及交通事故的事件、事故时按《交通事故调查处理制度》处理。

4.1.5 当发生涉及火灾爆炸事故的事件、事故时按《消防事故管理规定》处理。

4.1.6 当发生涉及职业病的事件、事故时按《职业病事故调查处理制度》处理。

4.1.7 当发生涉及环境污染事件、事故时按《环境污染事故调查处理制度》处理。

4.1.8 当发生涉及生产安全的事件、事故时按《生产安全事故责任追究制度》处理。

4.2 不符合的来源4.2.1 内、外审及管理评审发现不符合，体系日常运行中内外部检查发现不符合、相关方的报怨或投诉、监视和测量发现不符合、其它评审发现不符合等。

不符合纠正和预防措施控制程序一、目的对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，并使之与问题的严重性和伴随的危险相适应，以防止不符合的重复发生和产生新的不符合，特制本程序。

二、范围本程序适用于对公司范围内所有的不符合所采取的纠正与预防措施。

三、职责3.1安全管理部门负责对不符合发出通知，通知中注明对不符合的纠正与预防措施建议。

同时要求责任部门采取积极措施，防止事故发生。

安全管理部门应对纠正与预防效果进行验证。

3.2责任部门负责不符合原因调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。

3.3管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织、协调、监督工作。

四、工作程序4.1不符合信息来源4.1.1安全管理部门管理人员巡检中发现的不符合。

4.1.2各部门专（兼）职安全员日常巡检或有关领导巡检时发现的不符合。

4.1.3公司每月安全大检查中发现的不符合。

4.1.4法律、法规、标准的变更引起的不符合。

4.1.5相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合。

4.1.6内审及外部审核中发现的不符合。

4.1.7事故调查时发现的不符合。

4.2现存问题的处理由不符合责任部门负责采取纠正与预防措施，减少由此产生的影响。

如所发生问题较简单，责任部门的整改及时并被证实有效，可以不对所发现问题发放不符合纠正与预防措施报告单。

4.3不符合原因调查4.3.1安全管理部门对不符合信息进行分析、研究、归纳出带有规律性的或管理性方面的不符合，不符合内容以不符合纠正与预防措施报告单的形式通知责任部门。

4.3.2安全管理部门根据问题类别的不同，在通知单上做出明显标识，尽可能体现问题的严重程度，以便责任部门采取适宜的活动。

4.3.3较复杂问题由安全管理部门组织有关部门，共同进行原因调查；一般问题由责任部门负责原因调查。

4.3.4管理者代表要对EHS管理中的重大不符合进行审核和批准纠正与预防措施，并对纠正与预防措施的有效性进行监督。

4.4不符合项的纠正与预防措施4.4.1纠正与预防措施的内容应与问题的严重性和伴随的危险相适应。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为纠正和预防质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量/ 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

2 范围适用于本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。

3 职责3.1 企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

3.2 安全监察部负责环境/职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。

3.3 生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。

3.4 质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

3.5 各部门/ 车间负责本部门/ 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。

4 工作程序4.1 不符合来源4.1.1 内、外部审核及管理评审；4.1.2 数据分析、监测与测量；4.1.3 各级人员日常检查发现的不符合；4.1.4 内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；4.1.5 顾客或相关方的抱怨及投诉；4.1.6 产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；4.1.7 事故调查、安全检查发现的不符合。

4.2 不符合判断依据4.2.1 GB/T19001－2000 质量管理体系要求；4.2.2 GB/T24001—1996 环境管理体系规范及使用指南；4.2.3 GB/T28001－2001 职业健康安全管理体系规范；4.2.4 质量/ 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求；4.2.5 本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系文件。

4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

a) 纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。

b) 纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。

事故、事件、不符合纠正与预防控制程序1 目的为建立一个有效的事故、事件、不符合纠正与预防处理机制，使其得到及时有效的纠正，采取有效的措施防止事故、事件进一步扩大，或防止事故、事件的发生。

2 适用范围本程序适用于公司内部发生的事故、事件及各种检查中发现不符合所采取的纠正与预防措施。

3 相关文件《应急准备和响应程序》4 定义4．1 事故——造成因死亡、职业病、伤害和其它意外伤害事件。

4．2 事件——造成事故或可能造成事故的事件。

4．3 职业病——指劳动者在劳动及其它职业活动中，接触职业有毒有害因素引起的疾病。

5 职责5．1 总经理：负责对重大事故、事件的处理工作。

5．2 安全部：负责对重大事故、事件的调查和上报工作，并对纠正与预防措施的实施结果进行验证。

5．3 各项目部：负责对一般轻伤事故进行处理。

6 工作程序6．1 事故的分类6．1．1 轻伤事故——负伤休息一个工作日以上，沿未构成重伤的事故；6．1．2 重伤事故——按国家有关重伤事故范围的规定执行。

造成影响人体正常功能活动或正常生活的事故；6．1．3 死亡事故——指一次死亡1人以上3人以下的事故；6．1．4 重大死亡事故——指一次死亡3人以上（含3人）的事故；6．1．5 急性中毒事件——由于有害物质在短期内大量侵入人体，使人体正常生理发生严重不良反应，甚至危害生命的事件。

6．2 事故报告6．2．1 事故报告内容应包括：事故发生的时间、地点、简要经过、人员数量、直接经济损失、初步的原因分析、采取的应急措施及控制情况。

6．2．2 事故发生后有关负责人应在2小时内逐级或直接上报主管部门及主管领导，重大死亡事故要报政府有关部门。

6．2．3 事故发生后在上报的同时，当事负责人应立即组织人员开展临时急救工作，并保护好事故现场。

6．3 事故的调查6．3．1 死亡以上事故应上报政府有关部门进行调查。

6．3．2 重伤事故由安全部进行调查，调查内容包括：事故发生的原因、过程、人员伤害情况等，负责组织有关人员制定相应的纠正与预防措施，并提出相应的处理意见。

事故事件不符合控制程序1 目的为了对实际存在的或潜在的事故、事件、不符合，产品不合格进行调查处理和纠正，制定有效预防措施，防止事故、事件、不符合，产品不合格重复发生或产生新的不符合，以减少事故损失，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司范围内所有环境、职业健康安全及质量事故、事件处理和不符合所采取的纠正预防措施。

3 职责4.1 管理者代表负责协调本程序的实施。

4.2 质量管理部负责本程序的制定，组织实施并负责监督检查。

4.3 各职能部门负责对本部门对涉及的不符合进行必要的评审，确定需要采取纠正措施，制定纠正和预防措施并实施，记录纠正措施的实施结果。

4 工作程序5.1 不符合其内容具体表现为：（1）违反法律、法规及其他要求；（2）不符合GB/T28001-2001标准；GB/T19001：2008标准；GB/T24001-2004标准；（3）体系运行不符合公司方针、目标、指标和程序的要求；（4）设施设备不满足要求；（5）资源、人力不足等。

5.2 导致不符合的典型原因有：（1）信息交流渠道不畅通；（2）缺乏相应的程序或程序有缺陷；（3）设备故障或缺乏维护；（4）员工培训不足，缺乏资源保障；（5）违反程序要求和规定。

5.3 不符合的来源或发现不符合的渠道：（1）日常监测、监控和监督；（2）内审和管理评审；（3）第三方审核；（4）相关方的抱怨或投诉；（5）异常和紧急事故的发生；（6）行政主管部门的批评通报、罚款，媒体暴光；（7）其他渠道。

5.4 不符合的类别不符合项分两类：严重不符合和一般不符合。

5.4.1 严重不符合：（1）严重违反体系文件（包括法律、法规等）的规定；（2）体系在某个部门和区域全面失效；（4）执行程序过程中非偶然漏项，造成较严重的影响。

（5）操作不当或措施未落实，造成严重的环境或职业安全健康影响。

5.4.2 一般不符合：（1）偶发的、孤立的和个别的对体系要求的偏离；（2）文件偶然没有被遵守，影响轻微；（3）操作不当或措施未落实，产生较小的环境、职业安全健康影响。

1目的通过对事故、事件、不符合的调查和评价采取纠正和预防措施,消除施工过程、作业环境和体系运行过程中发现和潜在的不符合，确保管理体系持续有效运行。

2范围本程序适用于公司质量、环境、管理体系运行涉及的场所、区域，对事故、事件、不符合及纠正措施和预防措施的制定、实施和验证。

3术语和定义本程序采用GB/T19001-2008idt ISO9001:2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2000idt ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》GB/T28001-2011idt OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系要求》标准和公司《管理手册》4 职责4.1 管理者代表负责协调各部门、项目部制定、实施和验证纠正预防措施活动。

4.2工程部负责制定和监督实施本程序，负责组织重大环境、安全事故的评审，负责对纠正和预防措施制定、实施和验证进行监督。

4.3项目部负责本项目施工过程、工作环境、安全施工等体系运行中出现的一般不符合纠正和预防措施制定、实施和验证，配合工程部对事故、事件进行调查和处理。

4.4 各部门负责职责范围内事故、事件、不符合的原因分析，制定纠正预防措施并对实施效果进行验证。

5工作程序5.1不符合的分类：不符合分为重大不符合和一般不符合。

5.1.1 重大不符合：出现重大质量事故、环境指标严重超过环保的有关规定,指标严重超过国家有关职业病防治、工伤事故等规定，公司被媒体曝光，受到行政部门处罚及对公司声誉造成严重损害的质量、环境事故。

5.2.2一般不符合：除重大不符合以外的不符合。

5.2不符合的来源a)政府质量、环境和行业主管部门的监督检查、检测的信息；（包括：警告、处罚等）；b)顾客、社会和其他相关方反馈的信息（包括：抱怨、投诉、抗议）；c)管理体系运行过程中出现不符合（包括：内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息）；d)绩效监测与测量过程收集的信息（包括噪声超标）e)各部门、员工反馈的信息（包括向上级报告事故）。

事故、事件、不符合，纠正和预防措施控制程序-实用文件整理范本（2022年参考新模板）目录1.目的2适用范围22.职责2工作程序23.相关文件5记录51.目的通过对事故、事件、不符合的识别和处置，制订并实施纠正和预防措施，保证管理体系有效运行，促进管理体系不断完善和持续改进。

2.适用范本程序适用于公司环境、职业健康安全管理体系覆盖下的所有施工项目和工作场所。

3.职责3.1质量部是本程序的主管部门。

负责工程质量和施工安全管理工作，对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施监督、检查、指导及处置。

3.2安全部负责易燃易爆品和消防安全管理工作，对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施监督、检查、指导及处置。

3.3工程部负责施工现场环境管理工作，对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施监督、检查、指导及处置。

3.4社会事业管理部负责职业健康管理工作，对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施监督、检查、指导及处置。

3.5相关部门对本部门主管程序中出现的事故、事件、不符合进行信息收集, 必要时制订纠正和预防措施予以实施。

3.6工程公司、项目经理部负责本单位事故、事件、不符合的调查处理，纠正措施和预防措施的实施。

4.工作程序4.1事故、事件、不符合4. 1. 1事故、事件、不符合的识别判断：a.根据对质量、环境和职业健康安全数据的监测结果，发现偏离指标或连续出现偏离的倾向；工作检查中发现不符合法律法规、标准、程序和规章制度的做法；b.根据公司内外信息，利用月、季、年度情况分析会等形式，发现对环境、职业健康安全产生不利影响的情况;c.发生工程质量问题或事故，发生人员伤害、疾病、死亡、环境污染和财产损失等事故、事件。

4. 1.2事故、事件、不符合的分类不合格产品分类见《不合格品的控制程序》。

环境和职业健康安全不符合的分类，分为A、B、C三类。

A类一一日常监测参数超过规定的指标；违章指挥、违章作业、违反操作规程和劳动纪律，但未造成1万元以上经济损失的行为；对环境造成污染，直接经济损失1万元以下的事件或事故；人员轻伤事故和一般未遂过失等。

1目的与范围1. 1规定了事故事件不符合、纠正及预防措施的职责、不符合的确认、原因分析，纠正及预防措施的制定与实施，纠正及预防措施效果确认等要求。

1.2适用于公司环境管理和职业健康安全管理体系运行中出现的不符合和潜在不符合及其他不期望情况所采取的纠正和预防措施的制定、实施和验证。

2职责2. 1安全环境室安全环境室负责监督、协调纠正及预防措施的制定和实施，并对纠正及预防措施的实施效果进行验证。

2.2 不符合责任单位不符合责任部门主管领导负责组织本部门不符合的原因分析，纠正及预防措施的制定和实施。

2.3 不符合发现单位不符合发现部门负责发出不符合信息，并对纠正及预防措施的实施效果进行验证闭环。

3术语和定义3.1 事件：发生或可能发生伤害、疾病（不论严重程度）或死亡的与工作相关的事件。

3.2 不符合：未满足要求。

3.3 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

3.4 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.5 纠正：为了消除已经发现的不符合所采取的措施。

4工作程序4.1 不符合的相关信息4.1.1不符合来源不符合来源渠道主要有：a）监视与测量（包括日常检查）；b）事故的调查和处理；c）法律、法规和其他要求变更引起的；d）内、外部管理体系审核；e）管理评审；f）相关方的合理抱怨。

4.1.2不符合的处理要求轻微（局部且未产生严重后果）不符合可采取口头纠正或辅导的方式进行纠正及预防措施的实施。

严重不符合（系统的且可能产生严重后果），要立即采取补救措施，以减少或消除不良影响。

同时，应根据不符合对环境管理和职业健康安全管理体系影响程度，采取纠正及预防措施。

涉及职业健康安全管理的一般和严重不符合发生后，在制定的纠正措施实施前和进行纠正措施效果确认时，要分析所采取的纠正措施是否降低风险和是否有新的风险产生。

4.2不符合信息发出4.2.1各部门在进行体系日常性检查时发现的一般不符合，可采取口头或隐患整改通知单的形式。

QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。

2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。

3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。

3.2事件：造成或可能造成事故的事情。

3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。

3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。

4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。

4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。

5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。

5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。

事故、事件与不符合控制程序一、目的为了对事故、事件、不符合进行调查、报告、处理，并通过实施纠正和预防措施，避免或减少类似事故、事件、不符合的发生，特制定本程序。

二、范围本程序适用于公司生产或服务范围内环境、健康和安全发生的事故、事件、不符合的控制以及事故报告、调查与处理。

三、职责3.1主要负责人对环境保护、职业健康及安全生产工作全面负责；当发生重大生产安全事故或重大环境污染事故时，应立即组织抢救，并负责组织事故调查处理；负责权限内事故的审批结案。

按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全生产监督管理部门、环保部门和上级主管部门报告生产安全事故、环境污染事故。

3.2安全管理部门负责制定、实施和检查伤亡事故的报告统计，并协调或监督各类事故的报告、调查和处理工作；负责对管理体系中不符合纠正和预防措施实施效果进行验证。

3.3技术管理部门负责机电设备事故（事件）的统计、报告；参与生产经营发生大事故及以下环境、健康与安全事故的应急救援与调查，提供技术分析结论；指导拟定生产经营中发生大事故、较大环境污染与破坏事故（事件）与职业健康安全事故（事件）的纠正和预防措施，并跟踪实施。

3.4综合管理部门负责制定公司年度安全生产控制目标、指标及计划；负责组织公司生产安全事故、事件的处理、调查、报告；负责组织开展工伤事故及职业病的管理、督导、检查、考核，建立工伤事故及职业病档案并管理。

四、程序4.1事故报告4.1.1事故报告内容应包括事故发生的时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数、造成的影响、其他方面的损失，以及采取的应急措施等。

4.1.2发生事故后，当事人或发现人应立即向主要负责人或安全管理人员报告。

4.2事故调查4.2.1建立、实施并保持事故调查程序，记录、调查和分析事件，识别采取纠正措施的需求，识别采取预防措施的可能性，沟通调查结果。

4.3事故处理4.3.1根据事故的严重程度和类型，采取措施减少因事件、事故、不符合产生的影响。

事故、事件、不符合控制程序范本1、目的使事故、事件、不符合得到及时处理，采取有效控制措施，防止影响扩大，减少损失，规范事故、事件、不符合的报告、调查和处理工作。

2、适用范围本程序适用于公司范围内职业健康安全管理体系及环境管理体系所涉及到的各部门及办公区、生产现场。

3、相关文件《XXXX法》、《XXXX法》、《企业职工伤亡事故报告和处理规定》（XXXX令）、《建设项目环境保护管理办法》（XXXX）、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》（XXXX令）。

4、术语和定义无。

5、职责5.1总经理5.1.1对本单位的安全生产工作全面负责。

5.1.2当发生重大生产安全事故或重大环境污染事故时，应立即组织抢救，并负责组织事故调查处理。

5.1.3负责权限内事故的审批结案。

5.1.4按照国家和上级有关规定，及时、如实地向地方政府安全生产监督管理部门和上级主管部门报告生产安全事故。

5.2办公室是本程序的主控部门，负责伤亡事故的统计，并主管、协调或监督各类事故的报告、调查和处理工作，确保本程序的有效运行。

参与职工在生产劳动过程中发生的人身伤害和急性中毒事故的调查处理工作。

6、工作程序a)事故报告内容应包括事故单位、地点、时间、类别、经过、原因及伤亡者的姓名、性别、年龄、工龄、工种、伤亡程度和采取的应急措施等。

b)伤亡事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应当立即直接或者逐级报告本单位负责人。

c)发生一次负伤5人以下事故应立即报告现场负责人或安全员，并填写《职工伤亡事故快报登记表》，于48小时内上报本单位办公室。

事故单位在向公司上报月《职工伤亡事故报表》时统计上报，并附《职工伤亡事故快报登记表》。

d)发生火灾事故时，应立即拨打119向当地消防队报警，并按《应急准备和响应控制程序》要求组织扑救与人员疏散，配合消防队展开扑救工作。

发生交通事故时，应立即拨打122向当地交警队报警，拨打120向当地医疗救援中心求救，按照《应急准备和响应控制程序》要求组织自救，配合医疗救援中心和交警队做好救护和维护交通工作。