证券交易所组织形式

中国的证券组织形式【实用版】目录一、引言二、中国证券公司的组织形式1.有限责任公司2.股份有限公司三、中国证券交易所的组织形式1.会员制2.公司制四、中国证券业协会的组织形式五、中国证监会的组织形式六、总结正文一、引言中国的证券市场是国民经济的重要组成部分，它的发展壮大离不开各种证券组织的积极参与。

本文将对中国的证券组织形式进行探讨，以期让大家对中国证券市场有一个更深入的了解。

二、中国证券公司的组织形式证券公司是中国证券市场的重要参与者，其主要任务是为客户提供证券交易和服务。

目前，中国的证券公司主要采取两种组织形式：有限责任公司和股份有限公司。

1.有限责任公司：有限责任公司的股东对公司的债务承担有限责任，其责任范围限于其对公司所作出的出资额。

这种组织形式适合于规模较小的证券公司，因为它的股东所承担的风险相对较低。

2.股份有限公司：股份有限公司的股东对公司的债务承担有限责任，其责任范围限于其所持有的公司股份。

只有股份有限公司才能发行股票，因此它更适合于规模较大的证券公司。

三、中国证券交易所的组织形式证券交易所是中国证券市场的核心机构，它负责证券交易的组织和监管。

目前，中国的证券交易所主要有两种组织形式：会员制和公司制。

1.会员制：会员制证券交易所是不以营利为目的的法人，其会员由证券公司等证券商组成。

只有取得证券交易所会员资格的证券商才能在证券交易所参加交易。

会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。

由于会员制证券交易所不以营利为目的，因此收取的费用较低，证券商和投资者的负担相应地也较轻。

2.公司制：公司制证券交易所是以营利为目的的法人，其组织形式与一般公司相似。

公司制证券交易所的股东对其债务承担有限责任，其责任范围限于其所持有的公司股份。

四、中国证券业协会的组织形式中国证券业协会是由全体会员自愿组成的自律性管理组织，最高权力机构是会员大会。

它的主要任务是维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，促进证券业的健康发展。

(一)证券交易场所证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

其作用有：1．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；2．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；3．实施公开、公正和及时的信息披露；4．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。

(二)证券交易所证券交易所是由中国证监会审核、报国务院批准设立的、为证券的集中和组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，不以营利为目的，实行自律性管理的会员制法人。

证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格，证券交易所为交易双方成交创造或提供条件，证券交易所对交易双方进行监督。

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

会员大会为证券交易所的最高权力机构，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。

证券交易所设总经理，负责日常事务。

(三)其他交易场所其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，又称场外交易市场。

包括：1．很多证券公司设有专门的证券柜台，通过柜台进行证券交易，称为店头市场，又称柜台市场，或第二市场，是场外交易市场的主要形式；2．第三市场，指上市证券的柜台交易市场，3．第四市场，指机构投资者之间直接的大宗交易市场。

场外交易市场的特点是：1．交易活动呈现非集中性的特征，没有一个统一的交易场所；2．证券公司既是场外证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者；3．交易是一对一的方式，一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整；4．我国目前禁止任何单位或个人在合法的证券交易场所外买卖证券。

表1．2 证券交易场所比较证券交易所场外交易市场交易地点固定，在交易所的交易厅分散，非集中性交易人员固定，即交易所的会员投资者和证券公司价格形成多对多，竞价形成一对一。

证券交易所的市场结构与交易方式随着金融市场的不断发展，证券交易所成为了各国金融市场的重要组成部分之一。

证券交易所作为交易所的一种，其市场结构与交易方式则是影响市场运作和投资者参与的重要因素。

本文将从证券交易所的市场结构和交易方式两个方面进行探讨。

一、证券交易所的市场结构证券交易所的市场结构可以分为集中市场和场外市场两种形式。

集中市场是指所有证券的交易都在同一个交易所进行，交易信息和流动性集中，并且具备统一的交易规则和监管机构。

而场外市场则是指证券的交易在多个交易地点进行，交易信息和流动性分散于多家经纪商或交易平台，具体交易规则也可能存在差异。

在集中市场中，证券交易所通常根据交易方式的不同来划分市场板块。

常见的板块包括股票市场、债券市场、期货市场等。

股票市场是最常见的交易板块，其交易对象为公司股票，投资者可以通过买卖股票来分享公司的成长和盈利。

债券市场则是指交易债券，债券作为一种固定收益证券，具有较低的风险和较稳定的收益。

期货市场则是交易标的为期货合约的板块，期货是指以合约形式约定买卖方在未来某个时间点交割特定标的物的金融工具。

二、证券交易所的交易方式证券交易所的交易方式多种多样，常见的交易方式包括集中竞价交易和连续交易等。

集中竞价交易是指在特定时间段内，投资者通过向交易所提交买卖委托，通过交易所的撮合机制实现买卖的交易方式。

在集中竞价交易中，交易所会根据委托的价格和数量进行撮合，最终形成最优的交易价格和数量。

集中竞价交易具有交易集中、公平公正等特点，适用于流动性较高的证券。

连续交易则是指证券交易所在交易日的特定时间段内，投资者可以随时提交买卖委托，交易所会根据委托的价格和时间顺序进行撮合。

连续交易具有交易灵活、交易时段较长等特点，适用于流动性较低的证券。

除了集中竞价交易和连续交易，部分证券交易所还提供了其他的交易方式，比如市价交易和竞价交易等。

市价交易是指投资者以市场上最优的价格购买或者卖出证券，交易的执行价格以实际成交价格为准。

深圳交易所的组织结构是什么？办公室，党委办公室，人力资源部，财务部，稽核审计部，法律部，公司管理部，市场监察部，会员管理部，基金管理部，信息管理部，策划国际部，上市推广部，综合研究所。

深圳是我国重要的经济开发区，对我国经济的发展起到重大作用。

同时，深圳交易所对深圳的市场经济起到推动作用。

深圳交易所根据我国的法律法规始终正常运行。

那么对深圳交易所大家是否具备充足的了解呢?下面小编将为大家做详细介绍。

▲一、深圳证券交易所深圳证券交易所(以下简称“深交所”)成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。

深交所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定业务规则;审核证券上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。

深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命，全力支持中国中小企业发展，推进自主创新国家战略实施。

2004年5月，中小企业板正式推出;2006年1月，中关村科技园区非上市公司股份报价转让开始试点;2009年10月，创业板正式启动，多层次资本市场体系架构基本确立。

深交所坚持以提高市场透明度为根本理念，贯彻“监管、创新、培育、服务”八字方针，努力营造公开、公平、公正的市场环境。

▲二、深圳交易所的组织结构办公室：负责协调本所日常工作。

党委办公室：负责本所党委、纪委日常工作。

人力资源部：负责本所人力资源规划管理工作。

财务部：负责本所财务管理工作。

稽核审计部：负责本所内部稽核审计工作。

法律部：负责本所法律事务。

公司管理部：负责本所主板上市公司信息披露日常监管工作。

市场监察部：负责深圳证券市场交易活动的日常监管工作。

会员管理部：负责本所会员日常运作监管及会籍、席位管理等工作。

基金管理部：负责上市基金、债券日常服务与监管，以及深市基金、债券市场拓展工作。

了解证券交易所的基本知识证券交易所是现代金融市场的核心机构之一，它的作用是提供一个公开、透明、有序的市场，促进证券的买卖交易。

了解证券交易所的基本知识对于投资者和金融从业人员来说都非常重要。

本文将介绍证券交易所的基本概念、功能、组织结构和运行机制。

一、证券交易所的基本概念证券交易所是指由政府授权、依法设立，专门进行证券买卖交易的机构。

它的主要职责是提供一个有效的市场平台，让投资者可以公平、公开地进行证券买卖活动。

二、证券交易所的功能1. 价格发现功能：证券交易所通过买卖双方的报价和交易成交的价格，形成证券市场的价格指标，反映证券的价格走势和市场供求关系。

2. 提供流动性：作为一个集中市场，证券交易所提供了大量的买卖交易机会，为投资者提供了良好的流动性，增加了证券的交易活跃度。

3. 信息披露功能：证券交易所要求上市公司及时披露相关的财务和经营信息，为投资者提供充分的信息，保护投资者的权益。

4. 资金融通功能：证券交易所通过资本市场，实现了投资者和融资需求方之间的资金融通，促进了经济的发展。

5. 监管功能：证券交易所对市场参与者的行为进行监管，维护市场的秩序，保护投资者的合法权益。

三、证券交易所的组织结构1. 会员制度：证券交易所通过会员制度来约束市场参与者的行为，只有符合一定条件的机构和个人才能成为交易所的会员，参与市场交易。

2. 市场部门：证券交易所设立了不同的市场部门，如股票市场、债券市场、期货市场等，负责不同类别证券的交易管理。

3. 清算结算机构：证券交易所与清算结算机构密切合作，保证证券交易的有效结算和资金的安全流转。

4. 监管部门：证券交易所设立了专门的监管部门，对市场参与者的交易行为、信息披露等进行监管和处罚。

四、证券交易所的运行机制1. 交易制度：证券交易所通过制定交易规则和交易制度，约束市场参与者的行为，保证市场的公开、公平和有序。

2. 交易方式：证券交易所采用集中竞价和连续竞价两种交易方式。

新增考点：证券交易所的组织架构及交易规
证券从业资格考试《证券市场根本法律法规》第一章第四节证券法，考纲要求熟悉证券交易所的组织架构及交易为新增考点。

证券交易所的组织架构及交易规那么证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。

进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。

投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。

证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规那么提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承当相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规那么，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。

证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易
的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

证劵从业资格证《证券市场基础知识》知识：证券交易所Word文档2014证劵从业资格证《证券市场基础知识》知识：证券交易所证券交易所在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

我国规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

其交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

证券交易所职能还包括：对会员和上市公司监管，设立证券登记结算机构等（其他一目了然）。

·组织形式分为：1、公司制。

交易所以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。

2、会员制。

由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

我国规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。

我国上交所1990年12月19日正式营业；深交所1991年7月3日正式营业，均会员制。

会员大会是证交所最高权力机构，职权是决定交易所重大事项（通常答案立目了然）。

理事会是证交所的决策机构，职权是：制定、修改证券交易所的业务规则；决定专门委员会设置（其他内容通常有审定、执行二字）。

证交所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

·股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件：1、经证件会核准（一目了然）2、公司股本总额不少于3000万元3、公开发行的股份达总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上4、公司3年无违法·公司申请公司债券上市交易应符合：1、公司债券的期限1年以上2、实际发行额不少于5000万元3、符合法定的发行条件·上市公司有下列情形之一，由交易所决定暂停上市交易：1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件2、公司不按照规定公开财务状况或作虚假记载3、重大违法行为（以上一目了然）4、最近3年连续亏损5、其他规定·上市公司有下列情形之一，由交易所决定终止上市交易：1、以上1条在规定时间内仍不能达到上市条件2、以上2条拒绝纠正3、以上4条，在其后1个年度内未能恢复盈利4、公司解散或宣布破产5、其他规定·公司债券暂停上市的有：1、公司有重大违法行为2、公司情况发生重大变化不符合上市条件3、募集资金不按照核准的用途使用4、未按募集办法履行义务5、公司近两年亏损以上情况无法按规定消除的终止上市。

小议证券交易所组织形式自1993年瑞典斯德哥尔摩证券交易所成为世界上第一家股份公司形式的证券交易所,全球范围内掀起了一阵阵证券交易所公司化的浪潮。

荷兰阿姆斯特丹证券交易所、澳大利亚证券交易所、新加坡证券交易所、伦敦证券交易所、等都先后进行了公司化改革。

2005至2006年间,印度证交委就批复了19家证交所的公司化和非互利化改组计划。

美国东部时间2006年3月8日上午,纽交所也结束了其213年非营利会员制的历史,开始成为以营利为目的的股份制公司。

在我国2009年两会期间,民革中央委员会在《关于沪深证券交易所公司制改革的建议》的提案里面也呼吁对沪深证券交易所改制,认为证券交易所实行公司制并且互相参股是其整合资源、做大做强的有效途径。

因此,对我国证券交易所公司制改革问题的探究具有重大实践意义。

一、目前交易所的组织形式和我国现状证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

目前,证券交易所有会员制和公司制两种形式。

会员制证券交易所是以会员形式成立的不以盈利为目的的法人组织,归纳起来会员制具有以下几个特点①组织不以营利为目的;②由会员组成的理事会是交易所的决策机构;③只有会员才有资格进行交易,规定会员资格和加入、退出程序;④交易中责任由买卖双方自负,交易所不负连带赔偿责任。

公司制证券交易所是以盈利为目的的公司法人,相对于会员制交易所,它的特点是①赢利性是其存续的主要目标之一;②利润不必留存于企业之内,可以分配给股东;③决策机构是董事会,权力机构在于股东大会;④交易所对本所内证券交易担保责任,为投资者提供保障。

我国《证券法》第九十五条规定证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人,《证券交易所管理办法》第三条规定证券交易所是指依本办法规定条件设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。

企业法律顾问经济与民商辅导：证券法证券机构一、证券交易所(一)证券交易所的概念证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

证券交易所有公司制和会员制之分。

我国的证券交易所是不以营利为目的，仅为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制的事业法人。

目前，我国有两家证券交易所，即1990年12月设立的上海证券交易所和1991年7月设立的深圳证券交易所。

证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

(二)证券交易所的职能根据证券法的相关规定，证券交易所具有以下职能：1、为组织公平的集中竞价交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

2、依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

3、因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市;证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时向中国证监会报告。

4、对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告;对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时，准确地披露信息。

5、依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制定证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

6、对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪律处分;对情节严重的，可撤销其交易资格，禁止其入场进行证券交易。

二、证券公司(一)证券公司的设立1、证券公司的概念。

证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。

2、证券公司的设立。

证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准。

中国证券交易所系统形式思索自1993年瑞典斯德哥尔摩证券交易所成为世界上第一家股份公司形式的证券交易所，全球范围内掀起了一阵阵证券交易所公司化的浪潮。

荷兰阿姆斯特丹证券交易所、澳大利亚证券交易所、新加坡证券交易所、伦敦证券交易所、NASDAK等都先后进行了公司化改革。

2005至2006年间，印度证交委就批复了19家证交所的公司化和非互利化改组计划。

美国东部时间2006年3月8日上午，纽交所也结束了其213年非营利会员制的历史，开始成为以营利为目的的股份制公司。

在我国2009年两会期间，民革中央委员会在《关于沪深证券交易所公司制改革的建议》的提案里面也呼吁对沪深证券交易所改制，认为证券交易所实行公司制并且互相参股是其整合资源、做大做强的有效途径。

因此，对我国证券交易所公司制改革问题的探究具有重大实践意义。

一、目前交易所的组织形式和我国现状证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

目前，证券交易所有会员制和公司制两种形式。

会员制证券交易所是以会员形式成立的不以盈利为目的的法人组织，归纳起来会员制具有以下几个特点:①组织不以营利为目的;②由会员组成的理事会是交易所的决策机构;③只有会员才有资格进行交易，规定会员资格和加入、退出程序;④交易中责任由买卖双方自负，交易所不负连带赔偿责任。

公司制证券交易所是以盈利为目的的公司法人，相对于会员制交易所，它的特点是:①赢利性是其存续的主要目标之一;②利润不必留存于企业之内，可以分配给股东;③决策机构是董事会，权力机构在于股东大会;④交易所对本所内证券交易担保责任，为投资者提供保障。

我国《证券法》第九十五条规定“证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人”，《证券交易所管理办法》第三条规定“证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人”。