C19004S《证券公司合规管理实施指引》解读100分

C19004S《证券公司合规管理实施指引》解读100分

单选题（共2题，每题20分）

1 . 证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法

律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（）。

∙ A.1%

∙ B.1.5%

∙ C.2%

∙ D.1.5%且不少于5个人

我的答案： D

2 . 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核

占绩效考核结果的比例不得低于：（）。

∙ A.5%

∙ B.10%

∙ C.15%

∙ D.20%

我的答案： C

多选题（共2题，每题20分）

1 . 合规监测可以针对哪些事项展开？（）

∙ A.反洗钱

∙ B.信息隔离墙管理

∙ C.工作人员职务通讯行为

∙ D.工作人员的证券投资行为

我的答案： ABCD

2 . 哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。∙ A.15人以上的分支机构

∙ B.异地总部

∙ C.投行业务部门

∙ D.债券业务部门

我的答案： ABCD

判断题（共1题，每题20分）

1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。

对错

我的答案：对