证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案

证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案

实际得分93份

单选题

1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。回答：正确

1. A 10

2. B 20

3. C 30

4. D 40

2.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。回答：正确

1. A 2

2. B 3

3. C 4

4. D 5

3.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。回答：正确

1. A 10

2. B 15

3. C 20

4. D 30

4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法：回答：正确

1. A 正确

2. B 错误

5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。回答：正确

1. A 2

2. B 3

3. C 4

4. D 5

6.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法：回答：正确

1. A 正确

2. B 错误

7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。回答：错误

1. A 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）

2. B 《中华人民共和国证券法》

3. C 《证券业从业人员执业行为准则》

8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。回答：正确

1. A 中国证券业协会

2. B 中国证监会

3. C 从业人员所在机构

9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法：回答：正确

1. A 正确

2. B 错误

10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。回答：正确

1. A 5

2. B 6

3. C 8

4. D 10

11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法：回答：正确

1. A 正确

2. B 错误

12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法：回答：正确

1. A 正确

2. B 错误

13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。回答：正确

1. A 所在机构

2. B 中国证券业协会

3. C 中国证监会

14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法：回答：正确

1. A 正确

2. B 错误

15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法：回答：正确

1. A 正确

2. B 错误

证券业从业人员资格管理实施细则试卷（二）

单选题

1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。 (3分)

A 10

B 20

C 30

D 40

2.对不予颁发执业证书的人员，协会以（）方式通知所在机构并说明原因。 (3分)

A 电话

B 面谈

C 书面

3.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法： (3分)

A 正确

B 错误

4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法： (3分)

A 正确

B 错误

5.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法： (3分)

A 正确

B 错误

6.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。 (3分)

A《证券业从业人员资格管理办法》

B 《中华人民共和国证券法》

C 《证券业从业人员执业行为准则》

7.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 (3分)

A 中国证券业协会

B 中国证监会

C 从业人员所在机构

8.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法： (3分)

A 正确

B 错误

9.执业人员连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。 (3分)

A 2

B 3

C 4

D 5

10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。 (3分)

A 5

B 6

C 8

D 10

11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法： (3分)

A 正确

B 错误

12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法：(3分)

A 正确

B 错误

13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。 (3分)

A 所在机构

B 中国证券业协会

C 中国证监会

14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法： (3分)

A 正确

B 错误

15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法： (3分)

A 正确

B 错误

附件：

证券业从业人员资格管理实施细则（试行）

第一章总则

第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定

本细则。

第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人

员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。

第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格

取得及执业证书管理工作。

第二章从业资格和执业证书

第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执

业证书。

第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专

业科目资格考试的，取得从业资格。

中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向

协会申请执业证书。

申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、