2020年基金从业资格考试题库模拟试题及答案

2020基金从业资格考试题库模拟试题及答案

一、单项选择题(共80道，每题分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务( )。

A.基金的交易

B.基金的绩效衡量

C.基金的资产估值

D.基金的会计核算

(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越( )，所承担的利率风险越( )。

A.小，低

B.小，高

C.大，低

D.大，高

(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。

A.基金募集信息披露

B.基金投资运作信息披露

C.基金净值信息披露

D.基金资产保管信息披露

(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额( )以上的基金份额

持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额( )以上的持有人自行召集。

%,10%

%,5%

%，5%

%,10%

(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。

A.汇率风险

B.管理运作风险

C.微观风险

D.宏观风险

(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

(8)英国第一家证券交易所成立于( )

年

年

年

年

(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争

A.违规承诺收益或承担损失

B.对证券投资业绩进行预测

C.虚假记载

D.误导性陈述

(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资( )

A.股票基金

B.混合基金

C.货币市场基金

D.主动型基金

(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为( )

年1月1日

年6月1日

年1月1日

年6月1日

(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法( )。

A.《投资公司法》

B.《投资基金法》

C.《证券投资基金法》

D.《投资信托法》

(14)基金招募说明书是由( )将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.商业银行

D.基金份额持有人

(15)我国证券市场监管的主要任务( )

A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务

B.形成证券市场的法制秩序

C.追求自律规范的市场秩序

D.优先保护投资者利益

(16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于( )年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

(17)根据市场的功能划分，证券市场可分为( )

A.一级市场和初级市场

B.证券发行市场和初级市场

C.证券发行市场和证券交易市场

D.二级市场和次级市

(18)以下不属于基金托管人信息披露范围的是( )。

A.基金资产保管信息披露

B.会计核算信息披露

C.净值复核信息披露

D.基金募集信息披露

(19)证券市场不是( )的直接交换场所。

A.价值

B.财产权利

C.风险

D.有价证券信息

(20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪

一机构发布实施( )

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券委员会

(21)( )主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，

通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业

服务水平。

A.市场禁入监管

B.市场准入监管

C.日常持续监管

D.现场监管

(22)优先股票的股息率( )。

A.高于普通股

B.低于普通股

C.是固定的

D.与普通股呈正相关

(23)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，

由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴( )的个人所得税。

%

%

%

%

(24)银行证券不包括：( )

A.银行汇票

B.银行本票

C.银行支票

D.银行股票

(25)下列关于基金的税收陈述正确的是( )。

A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税

B.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照03％的税率征收印花税

C.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0．1％的税率征收印花税

D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税(26)股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：( )

A.参加股东大会

B.投票表决