台美专利诉讼实务研讨会

第28卷㊀第3期2014年5月湖㊀南㊀大㊀学㊀学㊀报(社会科学版)Journal of Hunan Universit y(Social Sciences)Vol.28,No.3 Ma y.2014机会主义知识产权诉讼行为及其法律控制美国法的经验和启示∗刘㊀强,马德帅(中南大学法学院,湖南长沙㊀410083)㊀㊀[摘㊀要]机会主义知识产权诉讼是利用信息优势和交易专用性资产等因素不正当地通过诉讼获得利益的行为,属于利用缺乏依据的独占性权利寻租的行为,包括将竞争对手排除出市场以及收取高额许可费用等㊂机会主义诉讼增加了知识产权制度运行的社会成本,扭曲了知识产权保护和交易关系㊂通过借鉴美国法律规定和司法实践,引入减少临时禁令的颁发和由败诉原告承担律师费等约束机制,并积极采用部分判决和改进确认不侵权之诉等激励机制,以期帮助恢复知识产权制度的利益平衡机制㊂[关键词]机会主义;知识产权;诉讼;寻租;交易专用资产[中图分类号]D93㊀㊀㊀㊀[文献标识码]A㊀㊀㊀[文章编号]1008 1763(2014)03 0150 06O pp ortunism Intellectual Pro p ert y Law Suit and its Le g al Re g ulationLIU Qian g,MA De-shuai(School of Law,Central South Universit y,Chan g sha㊀410083,China)㊀㊀Abstract:O pp ortunism intellectual p ro p ert y law suit is unfair behavior of re q uirin g interests b y the ad-vanta g e of information and transaction-s p ecific assets,which is rent seekin g lack of le g al basis.It con-tains excludin g the com p etitors and makin g hi g h ro y alties.O pp ortunism law suit raise the social cost of in-tellectual p ro p ert y re g ime,and retort the p rotection and transaction of intellectual p ro p ert y ri g hts.We can learn from the le g islation and j udicial p ractice of United States,and use restrainin g mechanism includin g reducin g the p reliminar y in j unction and orderin g the lost p laintiff to p a y the law y er fees,as well as incen-tive mechanism such,as makin g p art j ud g ment and p romote the suit on affirmation of no tort,in order to hel p the balancin g of interest of intellectual p ro p ert y.㊀㊀Ke y words:o pp ortunism;intellectual p ro p ert y;law suit;rent seekin g;transaction-s p ecific assets一㊀机会主义知识产权诉讼及其主要表现(一)机会主义知识产权诉讼行为机会主义行为在新制度经济学中主要是指权利人利用信息不对称等因素,追求自身利益最大化而不顾及对方当事人利益和合理预期的行为,这同样存在于知识产权诉讼领域㊂知识产权的有效性仅具有推定效力,保护范围也存在不确定性,均可能诱发机会主义诉讼行为㊂这也被称为权利寻租行为(rent-seekin g)[1],即为了获得和维持垄断地位从而得到垄断利润(或称垄断租金)所从事的一种非生产性寻利活动的行为,其使得个人利益最大化,但同时造成社会财富的消耗㊂本文所指的机会主义知识产权诉讼行为是指,利用信息不对称中的优势地位,以及竞争对手为实施技术投入交易专用性资产,向其提出缺乏法律依据或者不合理的知识产权侵权诉讼[2],以谋求将对方排除出相关竞争市场或者取得高额知识产权许可费收益等商业利益,达到自身利益最大化∗[收稿日期]2013-09-18[基金项目]国家自然科学基金项目(71173191);司法部国家法治与法学理论研究项目(13SBF5026);湖南省哲学社会科学基金项目(11YBA311);湖南省创新平台开放基金项目(13K009)[作者简介]刘㊀强(1978 ),男,湖南长沙人,中南大学法学院副教授,中南大学知识产权研究院研究员,法学博士.研究方向:知识产权法.第3期刘㊀强,马德帅:机会主义知识产权诉讼行为及其法律控制美国法的经验和启示目的的行为①㊂主要包括:(1)明知其持有的知识产权不具备授权条件,仍然据以提起诉讼并要求得到保护;(2)所持知识产权有效,但是要求就保护范围以外的实施行为获得保护;(3)要求获得超过知识产权实际经济价值的赔偿金㊂上述行为均利用了信息不对称和人的有限理性,权利人要求保护的均不是其对于社会智力成果库所做的贡献,而是其私人划定的所谓独占区域,实施了损人利己的机会主义行为,应当在法律制度中加以规制㊂对于普通民事领域的恶意诉讼,首先重视的是对当事人名誉等精神权益所造成的损失[3],而在经济方面主要限于直接的财产损失[4],其行为性质可以通过证据真伪等较为明确地加以认定[5];对于知识产权领域的机会主义诉讼行为而言,其所带来的损害主要并非是道德性的而是经济性的,特别是包括竞争关系和市场利益等间接损失,对行为定性时由于知识产权表面有效性或者导致当事人被迫和解等情况而更为隐蔽和难以认定㊂因此,对于机会主义诉讼,单纯的事后救济难以奏效,需要在诉讼程序中加以规制㊂产生机会主义知识产权诉讼行为的制度原因主要有两个方面㊂第一,知识产权比较容易获得,并且取得的保护范围可以较为宽泛㊂知识产权保护的客体有逐步扩大的趋势,例如计算机软件㊁遗传序列和商业方法都逐步被纳入保护范围;而保护力度也逐步增强,例如赔偿金额在提高[6]㊁保护期限在延长等㊂并且,随着知识产权数量的快速增长和知识产权价值的不断提升,知识产权诉讼的数量也不断增加,其中具有机会主义行为性质的诉讼也必然会随之增加㊂权利人很容易将机会主义诉讼行为隐藏在普通的诉讼行为之下,并通过和解等表面上合法的途径获得利益㊂而另一方面,知识产权流转市场的发达,也使得相应的机构可以比较容易的获得知识产权并参与到机会主义诉讼中去㊂例如,在美国,机会主义者可能在其他公司破产时用5万美元购买一件专利,然后向全国范围内的多家公司提起专利诉讼㊂而且,知识产权权利人在诉讼过程中得到了帮助和支持越来越多,使得其实施机会主义诉讼的可能性增加㊂对于包揽诉讼或者帮助诉讼分利(cham p ert y)等情况,提供帮助的机构可以从诉讼收益中分取相应的利益㊂尽管这种帮讼分利行为在美国是禁止的,但是帮助诉讼的机构可以通过购买专利成为共同权利人而规避法律上的禁止性规定㊂(二)机会主义诉讼行为的表现机会主义诉讼在司法实务中呈现愈演愈烈的趋势㊂联邦巡回上诉法院法官Richard A.Posner曾经在Gri p Pak案中说过, 即使原告可能有理由提起诉讼,但是诉讼仍然可能会被用于不正当的目的,如果这种不正当目的是为了限制竞争则需要用反垄断法解决 ②㊂对于知识产权诉讼而言也是如此㊂首先,机会主义者通过缺乏实质依据的诉讼获取高额许可费㊂在专利领域,仅在1999年英特尔公司面临的专利侵权诉讼标的总额就达到150亿美元[7],并且很多主张权利的专利权人从未制造过芯片类产品㊂滥发律师信等机会主义行为在互联网技术领域尤其突出㊂以E-DATA公司为例,该公司拥有一项互联网金融交易专利权,据此向75000家公司发出律师信,声称对方侵犯了其专利权,并索要5000至50000美元不等的专利使用费㊂少数几家大公司承诺支付许可费,但是绝大多数表示拒绝,而E-DATA公司起诉了其中的41家公司[8]㊂这些案件和同时期其他几个专利侵权案件普遍被认为缺乏正当性,因为要么专利权明显不具备创造性,要么权利人完成的发明创造并不足以支撑专利权的保护范围③㊂在商标领域,S工业公司在1995年至1997年提起的33件商标侵权诉讼案的例子比较典型④,原告起诉的对象非常广泛,其中包括被告在场外交易市场㊁甚至昂贵的数据管理软件中使用Sentra商标的公司㊂美国第七巡回上诉法院的法官认为 原告提起的诉讼缺乏依据,给予被告过度的法律压力,并且不合理的增加了被告应诉所需要花费的成本 ㊂因此,此类诉讼明显具有机会主义性质㊂而在著作权领域,机会主义行为可能体现在不出名的作者起诉后来成名的作者㊂Litchfield案⑤中,法院认为电影E.T.没有侵犯原告剧本‘Loke y from Maldcmar“的改编权,因为剧本和电影在实质内容上并不相似㊂更有甚者,原告为了获得胜诉可能将自己的作品寄给潜在的被告,从而制造被告曾经接触过作品并进而抄袭的证据㊂其次,机会主义者还有可能利用知识产权诉讼将竞争对手排除在市场化之外㊂Hand g ards Inc.v.Ethicon案中的Ethicon公司作为热封塑料手套市场90%份额的垄断者,在明知其拥有的专利实际上不具备新颖性条件的情况下,仍然针对新的竞争者提起专利诉讼,而Hand g ards,Inc.事后发现了专利权无效的证据并成功请求宣告其无效㊂在Ferraris 案⑥中,原告在患者头部使用的面罩等设备中有商业外观(trade dress)专有权,而被告在放弃从原告购买面罩设备并仿制其未受专利保护的外观设计时,原告仍然通过缺乏依据的原外观设计侵权以及其他的商标侵权和著作权侵权诉讼来打击竞争对手㊂此类诉讼成本较高,并足以给被告造成财务上的严重负担,以至于延迟甚至阻止被告进入相关市场㊂151①②③④⑤⑥机会主义知识产权诉讼行为与专利螳螂(p atent troll)及其实施的专利阻遏行为(p atent holdu p)是有联系又有区别的概念㊂从行为条件来说,专利阻遏行为通常有诱使对方实施专利技术等先行行为,但是机会主义诉讼行为可能没有;从行为内容来说,专利阻遏行为仅限于专利诉讼,而机会主义行为则涉及其他类型的知识产权诉讼;从行为目的来说,专利阻遏行为主要是收取高额的许可费,而机会主义行为的目的包括扰乱对方商业决策或者将对方排除出相关竞争市场等目标㊂In Gri p-Pak.Inc.v.Illinois Tool Works,Inc.,694F.2d466,472(7th Cir.1982).如美国专利第5576951号和第6239319号,分别声称保护了 自动销售和服务系统 和 自动商业和金融交易过程系统 ㊂S Indus.,Inc.v.Centra2000.Inc.,249F.3d625,629(7th Cir.2001).Litchfield v.S p ielber g,736F.2d1352(9th Cir.1984).Ferraris Medical,Inc.v.Azimuth cor p.82002U.S.Dist.LEXIS13589(D.N.H.Jul y24,2002).湖㊀南㊀大㊀学㊀学㊀报(社会科学版)2014年在Yankee案中也发生类似的情况,原告提起商业外观侵权诉讼的目的就是通过迫使被告进行耗资巨大的诉讼来 恐吓㊁阻止和在财务上损害一个新进的竞争者 ①㊂此外,机会主义诉讼行为还可能造成其他损害㊂其中包括因涉嫌侵权给被告造成商业信誉上的损害和客户流失,以及期望被告应对侵权诉讼的行为可能泄露自身商业秘密,甚至通过诉前或者诉中禁令而在案件得到完整审理并判决之前禁止被告继续制造产品[9]㊂上述行为都会给竞争对手造成间接和潜在的成本㊂二㊀产生机会主义知识产权诉讼的原因及其危害(一)产生原因知识产权机会主义诉讼主要是针对薄弱诉讼(weak lawsuit)而言㊂如果权利人根据合理的调查取证,客观上评估认为胜诉机会不大,但是仍然提起诉讼②,则此类诉讼将成为薄弱诉讼[10]㊂权利人明知缺乏诉讼依据仍然提起诉讼主要基于下面的考虑㊂第一,知识产权保护的范围具有较强的弹性㊂以专利侵权为例,对于专利保护范围的解释属于尚未解决的世界性难题㊂而等同原则的适用使得保护范围更加难以事先确定[11]㊂而在商标侵权诉讼中,对于被控侵权产品产生 混淆 可能性等因素的解释也存在不同的理论和方式㊂即使采用专家证词等方式,也难以获得完全一致的意见㊂由于诉讼所涉及证据具有技术性和复杂性,法官在判断是否构成侵权时难免会犯错误㊂而被告即使在法律上能够站得住脚,要实际赢得诉讼也需要花费高昂的代价㊂由于保护范围的弹性较大,使得当事人参与诉讼的预期不明确,而原告可能利用诉讼作为商业竞争的博弈手段,以保护范围较小的知识产权博取较大的保护范围㊂对于互联网领域的专利诉讼而言,权利人可能通过收购一个互联网时代之前技术的专利,然后通过诉讼主张适用于互联网时代的侵权行为,从而延伸专利权的保护范围㊂③第二,被控侵权人难以以较低成本将机会主义诉讼与正常诉讼区别开来,使得薄弱诉讼成为现实的法律威胁㊂特别是在诉讼初期,权利人作为原告和握有主动权的一方,相对于被告享有明显的信息优势,对于权利有效性和保护范围更有可能做出明确的判断㊂Seth Shulman教授指出,缺乏有效性的专利(对于市场竞争而言)是危险的武器[12]68㊂1965年Walker Process E q ui p ment案④就揭示了此问题㊂Food公司在申请该污水处理技术专利过程中采用欺骗手段,隐瞒该技术已经在申请日前公开使用超过1年(将使得申请丧失新颖性)的事实,并获得专利权㊂Food公司提起专利诉讼后, Walker公司发现了上述情况并提出了专利权无效的证据,使得Food公司阻止Walker公司进入该领域市场的机会主义行为没有得逞㊂尽管该案得到较好解决,但是其他专利权人可能也会采取类似措施阻吓竞争者进入市场,或者企图收取高额许可费㊂而在法律上要发现成功实现阻吓的案例则较为困难㊂第三,由于被告需要耗费较高成本应对诉讼,以及为实施技术投入交易专用性资产,也给机会主义者提供了制度诱因㊂在成本中,既包括诉讼费用等经济成本,也包括调整商业决策而延迟开发市场的时间成本,以及迫于法律风险而放弃开拓市场的机会成本[13]㊂由于被告需要支付上述成本,而对于其受到机会主义诉讼行为威胁或者损害后,法律给予的利益保障和费用补偿机制不健全,使得被告可能在不能完全有把握胜诉的情况下,选择与原告和解[14]㊂特别是,当被告需要支付的经济成本超过其承受能力时,其选择和解的可能性更大㊂在美国,专利诉讼的平均律师费用达到200万美元[15],可见会构成严重负担㊂尽管和解对于被告来说可能在经济上或者商业上最为有利,但是客观上却是纵容了机会主义诉讼行为㊂另外,如果将侵权诉讼视为广义的许可协商谈判的组成部分,那么被控侵权人为实施知识产权智力成果而投入的交易专用性资产会使得其谈判地位下降[16]㊂此类资产用于其他用途的价值很低,为避免前期投资受损,实施者经过权衡可能会选择支付本来可以避免的许可费用,从而给权利人实施机会主义诉讼行为提供可乘之机㊂(二)行为危害机会主义知识产权诉讼造成的危害主要在于增加了社会资源消耗和交易成本㊂对于理想的知识产权制度而言或者在交易成本为零的情况下,机会主义诉讼是不可能存在的,因为这种诉讼不会对被告构成威胁㊂但是现实中,由于原告获得了表面上成立的知识产权,使得机会主义行为也有了可能㊂机会主义行为所造成的社会成本消耗既包括诉讼费用等直接成本,也包括竞争对手为避免知识产权诉讼所支付的间接成本㊂对于诉讼费用,可能成为被告面对机会主义诉讼选择和解与妥协的直接因素㊂即使被告知晓原告难以获得胜诉,但是出于节省诉讼费用的考虑,在原告索取的许可费用少于诉讼费的情况下可能与对方和解⑤㊂对于间接社会成本而言,对于机会主义诉讼行为的担心会阻碍竞争对手与权利人进行智力成果的信息交流,不利于节约研发成本㊂为了避免著作权和商业秘密领域的知识产权诉讼,竞争对手可能选择退回权利人未经请求而主动提供的技术文件,而在与其他技术资料绝缘的情况下开发软件以避免接触到251①②③④⑤Yankee Candle Co.v.Brid g ewater Candle Co.,140F.Sti pp.2d111,113-114,116(D.Mass.2001).Robert G.Bone教授就认为,轻率诉讼主要是:(1)原告明知缺乏客观材料作为诉讼依据;(2)原告没有进行合理合理调查就起诉,若经过调查则会使得诉讼缺乏依据㊂Interactive Gift Ex p ress, p uServe,Inc.,231F.3d859,863-64,877(Fed.Cir.2000).Walker Process E q ui p ment,Inc.v.Food Machiner y&Chemical Cor p.382U.S.172,178(1965).In Gri p-Pak.Inc.v.Illinois Tool librks,Inc.,694F.2d466,472(7th Cir.1982).第3期刘㊀强,马德帅:机会主义知识产权诉讼行为及其法律控制美国法的经验和启示受到著作权保护的计算机代码,也可能花费更多的精力对于独立开发软件的过程进行记录以证明作品来源等㊂而专利权领域的机会主义诉讼会导致企业不愿意进入新的市场开展竞争或者采用具有新技术的产品㊂这些成本均会导致智力成果资源的配置效率下降,也不利于实现通过知识产权的创造与公开避免重复研发等制度价值的实现㊂三㊀权利人机会主义诉讼行为的约束机制为了抑制权利人进行机会主义诉讼行为,有必要在程序性权利和经济利益方面对其进行限制,以降低其能够获得收益的预期㊂减少临时禁令的颁发和要求败诉的原告承担被告的律师费可以发挥作用㊂(一)减少临时禁令的颁发在美国知识产权诉讼实务中,法院对于临时禁令的适用比较广泛,而在其他领域中适用标准是非常严格的㊂Mer g es教授曾经总结到,在美国著作权案件中,如果原告能够证明可能存在侵权行为,则颁发临时禁令是非常普遍的[17]㊂Lan j ouw教授根据统计也表示,19%的专利案件要求颁发临时禁令[18]㊂在美国的知识产权案件中,颁发临时禁令适用的四条标准是:(1)原告有合理的可能性会胜诉;(2)如果不颁发临时禁令会造成不可弥补的损失;(3)不颁发临时禁令给原告造成的损失超过颁发禁令给被告造成的损失;(4)颁发禁令不会损害社会公共利益㊂临时禁令之所以在专利权和著作权案件中比较普遍,因为法官在认定不可弥补的损失时比较宽松,并且不愿意援引社会公共利益来否决禁止令,因此也造成应对机会主义诉讼行为不力的局面㊂如果为机会主义者向被告颁发临时禁令,将给后者造成中断商业开发㊁提高总体诉讼成本以及财务困难等问题[18]㊂对于美国专利诉讼案件的统计表明,禁止令更多的出现在原告是大企业而被告是中小企业的情况,原因也在于此㊂因此,过多的临时禁止令对于在更多依靠中小企业进行研发和创新的高科技领域中维护正常的竞争关系更为不利㊂为了应对机会主义诉讼行为,法院有必要减少临时禁令的颁发㊂尽管机会主义诉讼缺乏事实依据,但是在诉讼开始阶段,法官和被告同样对于涉案知识产权的有效性和保护范围缺乏了解,因此对于识别机会主义行为有难度㊂为此,在诉讼制度改革时,可以考虑减少对于知识产权有效性的推定,并增加原告证明胜诉可能性的举证责任㊂应当赋予法官在颁发临时禁止令(也包括永久禁止令)时的自由裁量权,让法官可以通过平衡当事人之间受损害程度和社会公共利益来限制临时禁令的颁发㊂美国2006年的eba y案①在摒弃传统的自动颁发原则,转而采用通过衡平原则决定是否颁发永久性禁令方面已经迈出了重要步伐,可以将此推广到临时禁令当中㊂法官在决定颁发临时禁令时,应当充分考虑到禁止令对于被告产生的财务上的困难,如果确实会给以中小企业为代表的被告造成严重困难的,应当严格限制颁发禁止令②㊂此外,在法律上可以认为,如果原告不能填补市场空白则不能认定其会遭受不可弥补的损失㊂因此,原告如果不能通过产品制造填补由于被告受到禁止令约束而留下的市场,法官应当拒绝颁发禁止令,以应对机会主义诉讼行为造成的社会成本㊂深受知识产权诉讼所累的Intel公司就曾推动美国国会采纳类似的法案㊂我国在制度设计时可以考虑将此作为颁发临时禁令的条件㊂(二)由败诉原告赔偿律师费我国专利制度对于败诉的被告要求其承担原告为保护权利而支付的合理费用,包括诉讼费用和律师费等,但是对于败诉的原告并无要求其承担被告律师费的规定,这种不平等的规则为机会主义诉讼行为提供了制度诱因㊂在美国知识产权法上,不论是著作权㊁商标权还是专利权法中,都有要求败诉方承担对方律师费用的规定,而不仅限于由败诉的被告承担,这有利于法官惩罚进行机会主义诉讼的原告㊂美国商标法 兰汉姆法案 第1117条第(a)款就授权地区法院在特殊情况下判决败诉方赔偿律师费㊂美国专利法第285条也有类似规定,而由原告赔偿律师费的情况包括轻率提起侵权诉讼㊁在美国专利商标局程序中有欺诈以及侵权诉讼中的不正当行为㊂美国著作权法第505条对于判决律师费的规定更为宽松,允许 法官享有要求任何一方赔偿另一方全部费用的自由裁量权 ,其中包括合理的律师费㊂Matthews案中法官就判决, 在原告提起的诉讼是轻率或者非常薄弱的,并且要求获得不合理的著作权保护,则被告可以获得律师费 ③㊂因此,可以据此对于机会主义诉讼进行限制㊂对于机会主义者来说,如果败诉就需要相对方支付律师费,则会明显增加其诉讼成本和承担的风险㊂若机会主义者是其由于未进行合理调查取证就提起诉讼或者寄希望于法院错误判决而取胜,则赔偿律师费会对其产生限制作用[1]㊂但是如果机会主义者是为了给对方施加财务负担,则赔偿律师费规则所产生的作用有限,因为有可能在判决之前被告就濒临破产了㊂即便尚未破产,如果被告由于诉讼费用成本或者时间成本过高而选择和解,则该规则也作用有限㊂但是,对于被告而言,能够获得律师费的赔偿仍然给予他们积极应对机会主义诉讼行为以经济上的激励,以免在商业决策上受到侵扰㊂四㊀涉嫌侵权人应对机会主义诉讼行为的激励机制㊀㊀除了对机会主义者进行限制以外,法律也有必要对于被告积极应对机会主义诉讼的行为进行激励,并对法官在诉讼351①②③eBa y,Inc.v.MercExchan g e L.L.C.,126S.Ct.1837.(2006).Jae g er v.Am.Int'l Pictures.Inc.,330F.Su pp.274,275(S.D.N.I:1971). Matthews v.Freedman,157F.3d25,29(1st Cir.1998).湖㊀南㊀大㊀学㊀学㊀报(社会科学版)2014年中识别机会主义行为给予支持㊂就诉讼中的法律问题进行部分判决,以及完善确认不侵权之诉有助于实现该目标㊂(一)部分判决就专利诉讼中的法律问题进行部分判决有利于应对机会主义行为㊂鉴于在知识产权侵权诉讼中对于事实问题(例如被告的行为是否构成侵权)进行证明所需要花费的成本较高,因此如果允许被告提请法院就法律问题进行部分判决,并得到对其有利的结果,则可以免除被告所受机会主义行为的威胁㊂英美法系的简易判决(summar y j ud g ment)制度值得借鉴㊂该制度本来是针对当事人对案件中的主要事实不存在真正的争议或者案件仅涉及法律问题时,法院不经开庭审理而及早判决案件的一种方式[19]1309,既可以就全部案件也可就案件中的部分事实做出㊂考虑到知识产权侵权诉讼所涉及的因素比较复杂①,因此对于原告来说要求进行简易判决的难度较低㊂而被告提出简易判决时,则需要经过耗时费力的法庭发现(discover y)程序,使得传统上的简易判决难以有效应对机会主义诉讼㊂这种情况在Wal-Mart Stores 案②中出现了改观㊂该案中,原告请求保护其对儿童服装设计的商标权,而联邦最高法院认为其不具备商标保护应有的显著性特征(包括本质显著性和使用显著性),并指出 不仅胜诉而且胜诉可能性所造成的威胁都会阻碍竞争,由于涉案标识其不具备显著性,双方当事人不值得再围绕着一个缺乏有效性的标识进行诉讼和博弈㊂ 法院遂作出简易判决㊂该案的判决结果已经对此后的Yankee Candle Co.案③等产生了重要影响㊂通过部分判决对于被告立场给予支持,将有利于其应对机会主义知识产权诉讼㊂‘民事诉讼法“第139条的规定仅限于对事实问题进行判决,为了应对机会主义知识产权诉讼,应当允许拓展到法律问题㊂法院进行部分判决的重点领域,可以集中在知识产权有效性问题和知识产权保护范围两个方面的法律问题㊂对于作品等无需经过行政审查而自动获得权利的知识产权应当着重通过强化独创性标准等手段增加原告的举证责任㊂而在知识产权的保护范围方面,对于专利权保护范围的解释问题,如果被告能够说服法官将专利保护范围限制在较小的区域内,那么其有可能赢得部分判决的胜利,从而避免继续为侵权诉讼所拖累㊂值得注意的是,为了防止机会主义者利用等同原则将原本不属于专利保护范围的技术方案纳入保护对象,应当限制该原则的适用㊂Festo Cor p.案中,联邦巡回上诉法院就基于禁止反言原则排除了在申请时已经做出限制性修改的专利权利要求通过等同原则扩大解释的请求㊂产业界普遍认为,限制等同原则的适用可以协助抑制机会主义专利诉讼行为㊂而美国联邦最高法院尽管没有完全否定等同原则,但是对于联邦巡回上诉法院在限制适用该原则并且厘清专利权利要求保护范围的努力是持肯定态度的④㊂最高人民法院2001年‘关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定“中引入了等同原则,但是在2009年‘关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释“中又通过捐献原则和禁止反悔原则两个方面对其进行了限制,说明最高院也存在该原则可能被机会主义者利用的担心㊂(二)确认不侵权之诉确认不侵权之诉是竞争对手在受到知识产权权利人侵权诉讼威胁时,通过主动提起诉讼的方式确认不侵犯其知识产权,从而维护其自身正当竞争权益的诉讼行为㊂根据美国1934年‘联邦确认法“第2201条及第2202条的规定,在存在实际争议的案件中,若双方当事人请求确认各自权利或其他法律关系,法院有权作出相应判决,而不论当事人是否请求给予进一步的救济措施㊂将该规定应用在专利纠纷中,被控侵犯专利权者可以主动提起请求法院确认其行为不构成专利侵权的诉讼㊂英国专利法(1977年)第70条㊁英国商标法(1994年)第21条,均对不合理的侵权诉讼威胁规定了类似的救济途径㊂根据2009年最高人民法院‘关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释“第18条规定,提起确认不侵权之诉的主体是被警告人或者利害关系人,起诉的前提条件是 权利人向他人发出侵犯专利权的警告 ,并且 经书面催告权利人行使诉权,自权利人收到该书面催告之日起一个月内或者自书面催告发出之日起两个月内,权利人不撤回警告也不提起诉讼 ㊂应当说,确认不侵权之诉在应对机会主义知识产权诉讼行为中具有重要作用㊂首先,根据对美国专利侵权诉讼判决结果的统计,专利权人所提起的诉讼经过陪审团裁决后的胜诉率达到68%,而如果是由涉嫌侵权人主动提起诉讼,则权利人的胜诉率降为38%[20]㊂如果权利人非常热衷于发出侵权警告律师信或者提起诉讼,法官应当将此作为认定机会主义行为的因素加以考虑㊂其次,确认不侵权之诉有助于被告选择有利于自身的管辖法院㊂由于知识产权权利人在侵权诉讼中可以 制造 销售行为而 创造 连结关系,因此在法院管辖上非常有利于原告㊂确认不侵权之诉由涉嫌侵权人主动提起,在管辖法院上可做有利于自己的选择㊂再次,确认不侵权之诉有助于被控侵权人联合起来加以应对,并分摊请求宣告专利权无效的成本费用㊂由于 集体行动问题 和 搭便车 现象的存在,某个被控侵权人花费成本成功宣告专利权无效或者确认不构成侵权的结果,对于其他同行业者来说属于经济学上的公共产品(p ublic g oods),被控侵权人无法阻止他人在不付费用的情况下分享诉讼结果所带来的收益,因此前者会缺乏动力㊂但是,通过确认不侵权之诉可以使得多个同类诉讼得到合并,而成本费用可以进行分摊㊂为了更有效地抑制机会主义诉讼带来的威胁,应当对该制度进行完善㊂首先,在管辖法院上应当更加方便涉嫌侵权451①②③④例如美国法上对于涉嫌商标侵权者行为是否构成混淆就有9项因素需要考虑㊂Wal-Mart Stores,Inc.v.Samara Brothers,Inc,529U.S.205(2000). Yankee Candle Co.v.Brid g ewater Candle Co.,259F.3d25(1st Cir.2001). Festo Cor p.v.Shoketsu Kinzoku Ko gy o Kabushiki Co.,535U.S.722(2002).。

第1篇一、案件背景近年来，随着全球化进程的加快，跨国诉讼案件日益增多。

美国苹果公司作为全球知名的科技公司，其产品在中国市场也享有很高的市场份额。

然而，在2019年，苹果公司因涉嫌侵犯中国消费者权益，被中国消费者告上法庭。

本案引发了广泛关注，成为了中美法律比较的典型案例。

二、案件概述2019年，中国消费者李先生（化名）购买了一部苹果手机。

在使用过程中，他发现该手机存在性能不稳定、电池寿命短等问题。

经过多次尝试修复后，问题依然存在。

于是，李先生将苹果公司告上法庭，要求其承担相应的法律责任。

法院审理过程中，双方对案件焦点产生了分歧。

苹果公司认为，其产品在全球范围内都享有很高的质量标准，不存在侵犯消费者权益的行为。

而李先生则认为，苹果公司在中国市场销售的产品存在质量问题，严重侵犯了消费者的合法权益。

三、中美法律比较1. 消费者权益保护法美国和中国都制定了消费者权益保护法，旨在保护消费者合法权益。

但在具体规定上，两国法律存在一定差异。

（1）美国《消费者权益保护法》美国《消费者权益保护法》规定，消费者有权获得安全、无缺陷的商品和服务；有权获得真实、准确的信息；有权选择商品和服务；有权获得满意的售后服务。

若企业违反上述规定，消费者可依法向法院提起诉讼。

（2）中国《消费者权益保护法》中国《消费者权益保护法》规定，消费者有权获得安全、合格的商品和服务；有权获得真实、全面的信息；有权选择商品和服务；有权获得满意的售后服务。

若企业违反上述规定，消费者可依法向法院提起诉讼。

2. 产品质量标准美国和中国对产品质量标准的要求有所不同。

（1）美国产品质量标准美国对产品质量标准的要求较高，产品需符合美国国家标准（ANSI）、国际标准（ISO）等。

此外，美国还制定了严格的召回制度，对存在质量问题的产品进行召回。

（2）中国产品质量标准中国对产品质量标准的要求相对较低，产品需符合国家标准（GB）、行业标准等。

近年来，我国政府加大了对产品质量的监管力度，提高了产品质量标准。

1、下列关于知识产权民事案件管辖权的说法，正确的是（D）A．第一审专利民事案件只能由中级人民法院管辖B．第一审商标民事案件只能由中级人民法院管辖C．第一审著作权民事案件只能由中级人民法院管辖D．涉及驰名商标保护的民事案件只能由特定的中级人民法院管辖2、知识产权客体的无形性是知识产权的本质属性，具体表现为（ACD）A．客体的使用不发生有形损耗B．客体无需物质载体C．对客体不发生有形控制的占有D．知识产权的终止不意味着作为客体的智力成果的消失3、下列哪一行为构成对知识产权的侵犯？A、甲同学购买盗版司法考试教材用于备考B、乙同学明知是盗版软件而购买并安装使用C、丙公司明知是假冒注册商标的商品而购买并经营性使用D、丁公司明知是侵犯外观设计专利权的商品而购买并经营性使用4、下列国际公约中，涉及著作权保护内容的是（A）A．《罗马公约》B．《巴黎公约》C．《马德里协定》D．《PCT条约》5、我国《著作权法》可适用于下列哪一选项？CA、法院判决书B、《与贸易有关的知识产权协定》的官方中文译文C、法国国民的未发表且未经我国有关部门审批的境外影视作品D、奥运会开幕式火炬点燃仪式的创意6、某出版社出版了一本学术论文集，专门收集国内学者公开发表的关于如何认定和处理侵犯知识产权行为的有关论文或论文摘要。

该论文集收录的论文受我国著作权法保护，其内容选择和编排具有独创性。

下列哪一说法是正确的？CA、被选编入论文集的论文已经发表，故出版社不需征得论文著作权人的同意B、该论文集属于学术著作，具有公益性，故出版社不需向论文著作权人支付报酬C、他人复制该论文集只需征得出版社同意并支付报酬D、如出版社未经论文著作权人同意而将有关论文收录，出版社对该论文集仍享有著作权7、《合同法新论》系甲、乙共同撰写完成，甲撰写总论部分，乙撰写分论部分。

关于此书著作权的说法正确的是：A、《合同法新论》系甲、乙创作的可分割使用的合作作品B、本书的著作权应属于甲、乙共同享有C、甲、乙都有权单独使用对方撰写的部分D、甲、乙各有权对自己创作的部分单独行使著作权8、王某将《战国策》的古文予以整理注释后出版，张某经王某同意将其译成英文。

卢泳等与北京市知识产权局专利裁决纠纷上诉案【案由】行政行政管理范围行政作为专利行政行政行为种类行政裁决【审理法院】北京市高级人民法院【审理法院】北京市高级人民法院【审结日期】2020.02.25【案件字号】(2019)京行终1971号【审理程序】二审【审理法官】戴怡婷王东勇吴斌【审理法官】戴怡婷王东勇吴斌【文书类型】判决书【当事人】卢泳;北京市知识产权局;央视国际网络有限公司【当事人】卢泳北京市知识产权局央视国际网络有限公司【当事人-个人】卢泳【当事人-公司】北京市知识产权局央视国际网络有限公司【代理律师/律所】姜寿辉北京市京师律师事务所;赵赫文北京市万慧达律师事务所;王宇明北京市万慧达律师事务所【代理律师/律所】姜寿辉北京市京师律师事务所赵赫文北京市万慧达律师事务所王宇明北京市万慧达律师事务所【代理律师】姜寿辉赵赫文王宇明【代理律所】北京市京师律师事务所北京市万慧达律师事务所【法院级别】高级人民法院【终审结果】二审维持原判【字号名称】行终字【原告】卢泳;央视国际网络有限公司【被告】北京市知识产权局【本院观点】根据各方当事人的诉辩意见，本案的争议焦点在于：1、被控侵权行为是否使用了涉案专利权利要求1中“注册”相关的技术特征；2、被控侵权行为是否使用了涉案专利权利要求1中的“备选信号”的相关技术特征。

《中华人民共和国专利法》第五十九条第一款规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。

涉案专利说明书0025段记载对于偶然采集者，则先将内容备选，而后进行注册。

【权责关键词】合法第三人举证责任质证新证据证据不足维持原判【指导案例标记】0【指导案例排序】0【更新时间】2022-09-22 17:43:32卢泳等与北京市知识产权局专利裁决纠纷上诉案北京市高级人民法院行政判决书(2019)京行终1971号上诉人（原审原告）：卢泳，女，1968年2月4日出生，汉族，住北京市海淀区。

专利代理人实习总结一、实习背景与目的随着科学技术的发展，知识产权的保护越来越受到重视。

作为一名电子工程专业的学生，我对于专利代理这个行业充满了好奇。

于是，我选择在一家知名专利事务所进行实习，目的是了解专利申请的流程，学习专利撰写的方法，并熟悉专利审查的环节。

二、实习经历在实习期间，我主要参与了以下工作：1、专利文件的撰写：我跟随导师学习如何撰写专利申请文件，包括权利要求书、说明书、附图和摘要等部分。

在撰写过程中，我不仅了解了专利申请的具体格式和要求，还学会了如何从技术角度出发，准确地描述发明内容，并突出发明的创新点。

2、专利审查：在专利审查环节，我参与了对多个专利申请文件的审查工作。

通过对比现有技术和发明内容，对专利申请的新颖性和实用性进行了评估。

在这个过程中，我不仅了解了专利审查的流程，还学会了如何从技术角度出发，对专利申请进行客观、全面的评估。

3、客户沟通：在与客户沟通的过程中，我了解了客户的需求和关注点。

通过向客户解释专利申请的流程和注意事项，我不仅帮助客户更好地理解了专利申请的过程，还学会了如何与客户进行有效的沟通和合作。

三、实习收获与感悟通过这次实习，我不仅学习了专利代理的专业知识，还收获了以下几方面的感悟：1、专业知识的提升：在实习过程中，我学习了如何撰写专利文件、进行专利审查和与客户沟通等专业知识。

这些知识不仅有助于我更好地理解专利代理的工作流程，还为我未来的职业发展奠定了基础。

2、实践经验的积累：通过实际参与专利代理工作，我积累了丰富的实践经验。

这些经验不仅帮助我更好地理解了理论知识，还提高了我的实际操作能力。

3、团队合作能力的培养：在实习过程中，我学会了如何与同事合作、分工和协调。

通过团队合作，我不仅提高了工作效率，还培养了团队合作的能力。

4、客户服务意识的培养：在与客户沟通的过程中，我学会了如何关注客户需求并提供专业的咨询服务。

通过培养客户服务意识，我不仅提高了客户满意度，还为未来的职业发展拓宽了道路。

摘 要：本文梳理了实践中专利无效检索一般采用的流程，提出了仅依赖一般的构建检索式在海量信息中进行检索的时间和成本的局限性。

在对专利无效程序中的对比文件进行说明和界定的基础上，进一步探讨了通过引文分析进行专利无效检索的理论基础和实务操作中的合理性，同时指出专利无效检索过程中需要注意的问题。

最后以具体案例说明引文分析对专利无效检索所产生的直接效果。

关键词：专利无效检索对比文件专利引文无效请求中图分类号：G306 文献标识码：A0引言专利无效宣告请求程序是专利制度中为专利权的相对人设置的一种救济程序。

世界各国的专利法律制度中或者规定了专门的“无效宣告程序”，或者没有规定专门的程序，但基本都允许专利侵权诉讼中的被告提出专利权无效宣告请求以作为抗辩手段。

专利无效案件中，对比文件检索难度较大、花费时间较长。

目前全世界公开可获得的专利文件或专利申请文件约有1.3亿件左右。

在如此浩瀚的专利海洋中，寻找一件或几件可用于否定被请求宣告无效的目标专利的对比文件，无异于大海捞针的难度。

如果再将对比文件的范围扩大到非专利文件，检索范围将急剧扩大。

1构建检索式查找对比文件的局限性专利无效检索就是查找可用于否定被请求宣告无效专利的新颖性和创造性的对比文件的过程。

通过关键词、分类号以及其他条件来构建检索式，从数以亿计的专利和非专利文件中找出对比文件，去除检索噪音，并研读辨识。

整个过程耗时较长，工作量巨大。

专利无效检索（分析）与防侵权检索和专利全景分析不同，只要检索到足以否定被请求宣告无效的目标专利的对比文件，检索过程即可停止。

请求人通常会采用如下流程检索专利对比文件：1）分析目标专利的技术方案和技术领域；2）进行技术点拆解；3）根据拆解的技术点反复试验、确定检索关键词；4）选择合适的检索工具；5）构建检索式；6）对检索结果进行粗筛和精读；7）找到对比文件或无法找到，从上述某个环节往复循环，直到找到对比文件或放弃。

整个过程耗费大量的时间和人工成本，而且对于检索人员的经验要求较高，任何主观偏差，都可能与合适的对比文件失之交臂。

欧、日、英专利局局长履新程文亭【摘要】@@ 继2009年8月大卫.卡波斯担任美国专利商标局局长之后,五大专利局中又有两立新局长于2010年履新.rn2010年3月1日,法国工业产权局局长巴努瓦·巴迪斯戴利(Benot·Battistelli)在选举中获得超过3/4的选票,以压倒性优势当选为欧洲专利局(EPO)新任局长,任期为5年.【期刊名称】《电子知识产权》【年(卷),期】2011(000)001【总页数】1页(P50)【作者】程文亭【作者单位】【正文语种】中文继2009年8月大卫.卡波斯担任美国专利商标局局长之后，五大专利局中又有两位新局长于2010年履新。

2010年3月1日，法国工业产权局局长巴努瓦·巴迪斯戴利（Benot·Battistelli）在选举中获得超过3/4的选票，以压倒性优势当选为欧洲专利局（EPO）新任局长，任期为5年。

巴迪斯戴利1950年生于法国巴黎，2004年5月开始任法国工业产权局局长，并于2009年开始任欧洲专利局行政理事会理事长。

他的执政目标是对内建立起欧专局管理层和一般职员之间的信任关系，对外增进欧洲专利局与各个成员国专利局之间的合作以及国际合作，从而减少世界各专利局重复的工作量。

同时，巴迪斯戴利还将致力于建立欧洲共同体专利制度和欧洲专利诉讼制度。

就在巴迪斯戴利上任后不久，日本防卫省审议员岩井良（Yoshiyuki Iwai）行于2010年8月23日就任日本专利特许厅厅长。

岩井良行1978年进入通商产业省(后更名为经济产业省)，曾任中小企业局副局长。

2008年8月就职防卫省，2009年8月任防卫省审议员。

岩井良行近日发表就职演讲表示，在日本工业产权制度实施125周年之际，作为执行工业产权保护和应用政策的唯一行政机构，日本专利特许厅负有的实施促进创新政策的职责须进一步发挥。

岩井良行表示，为构建适应时代要求的知识产权基础，日本专利特许厅今后的工作重点将侧重六个方面：第一，根据当前开放式创新进一步发展的需要，完善日本现代工业产权制度。

2023年-2024年统计师之中级统计师工作实务真题精选附答案单选题（共45题）1、统计调查项目的审批机构进行项目审查应遵循（）原则。

A.必要性、合法性、可行性B.必要性、可行性、科学性C.可行性、科学性、合法性D.合法性、科学性、必要性【答案】 B2、《统计法》规定，国家建立集中统一的统计体系，实行（）的统计管理体制。

A.统一领导、统一负责B.统一领导、分级负责C.集中领导、集中负责D.集中领导、分级负责【答案】 B3、目前我国年度GDP不变形核算中，采用双缩法的行业是( )。

A.工业B.建筑业C.服务业D.农业【答案】 D4、按照国家标准《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），下列行业中不属于第二产业范畴的是（）。

A.建筑业B.交通运输设备制造业C.金属制品、机械和设备修理业D.电力、热力、燃气及水的生产和供应业【答案】 C5、联合国《官方统计基本原则》规定，统计机构为统计汇编收集的个体数据，不论涉及自然人还是法人，都应严格保密，而且只用于统计目的，这体现了统计法的（）基本原则。

A.诚信统计B.规范统计C.如实统计D.隐私保护【答案】 A6、《统计法》第十六条规定，搜集、整理统计资料的统计调查方法应当以（）为主体。

A.周期性普查B.经常性抽样调查C.全面调查D.重点调查【答案】 B7、下列哪些情形满足失业人员需要的条件（）。

A.放弃工作转而经营自家店铺的 20 岁青年B.15 岁在校学习的学生C.在工作事故中受伤，完全丧失劳动力的 35 岁青年D.在过去两个月寻求工作，仍未受聘的 24 岁应届大学毕业生【答案】 D8、不属于我国全国性的大型普查是（）。

A.经济普查B.农业普查C.人口普查D.工业普查【答案】 D9、《统计法》规定，国家制定统一的统计标准，保障统计调查采用的( )和统计编码等的标准化。

A.统计方法、统计指标、指标涵义、调查表式B.统计方法、统计内容、调查对象、公布方式C.指标涵义、计算方法、分类目录、调查表式D.指标涵义、调查方式、调查对象、计算方法【答案】 C10、国家统计局对其派出机构的人员和编制实行（）。

有关知识产权证据保全公证现存的问题—知识产权民事保护理论与实务研讨会会议纪要苏州中院知识产权庭副庭长娄强：一，公证证据保全的真实性把握。

保全证据的过程就是对证据加以固定、提取和保存的过程。

公证员在此过程中要做的就是保证固定、提取和保存下来的公证证据和其客观存在的本来面目完全相符，公证员要做的是一件等同于复制的工作，不能对之有任何的增减，更不能在其中加入自身的任何判断。

公证证据保全的真实性问题还涉及公证机构公证过程中所见事项是否完整的问题。

如果公证书记录不完整，可能导致该证据不被法院所认定。

二，公证证据保全合法性问题，包括取证方式和取证行为人的合法性要求。

1，申请人必须和保全事项之间有利害关系：一是有直接利害关系，二也可以是间接利害关系，虽然申请人与保全对象没有直接利害关系，但由于保全对象的存在使其权利或利益间接收到伤害，成为间接受害人。

实践中许多公证证据保全事项都由当事人委托的律师事务所代为取证并办理公证，公证员应审查是否有效授权，不宜将律师事务所直接作为申请人。

2，公证人员绝对不能参与取证过程的观点过于机械。

公证保全证据一般分为事实保全和行为保全。

行为保全中公证员要保存的是行为人的行为过程，此时如果公证人员也参与势必导致公证人员的行为和申请人的行为相混杂，不但影响行为的单一性而且可能导致行为后果的改变，因此公证人员不应参与行为的保全过程。

但是如果保全的对象是客观的事实状态，如对侵权场景的保全，此时应由公证人员亲自对现场拍照、摄像以保证拍摄结果的客观性和中立性，此时如果公证人员仍然袖手旁观，任由当事人现场拍摄其结果的客观中立性反而难以保证。

3，关于陷阱取证问题，对此最高院有司法解释予以明确，但是要注意陷阱取证不能违背国家的强制性规定。

三，常见问题：1，超越地域管辖之公证文书问题。

该问题很常见，实务中往往出现由受委托的诉讼代理人所在地公证处公证，被告常常提出违背地域管辖规定公证书应认定无效。

对此作者认为法庭采信公证书证明效力是基本正确的（举了一个案例，支持观点）。