民营企业公益法治体检专项工作台账汇总表

企业法律体检调查表致尊敬的客户：企业法律风险，是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。

企业进行经营活动，法律风险无处不在，对法律风险的防范也就势在必行。

为此，贵司决定自即日起进行企业法律风险体检，本所接受贵司委托，对体检提供协助。

本次企业法律风险体检通过问卷形式收集经营信息，请贵司严格遵循如下要求完成问卷调查：1、请贵司以接收问卷之日为准，根据本贵司的经营实况，对问卷所提问题作出全面、准确和真实的答复。

2、问卷调查须在本所指派的律师协助下完成，在调查过程中产生的疑惑应及时提出。

3、问卷的调查范围涵盖贵司经营的人事、财务、生产、行政管理等多个领域，请贵司合理安排填写问卷的人员。

保密协议声明：问卷所涉一切信息为贵司的商业秘密，本所在任何场合除贵司同意外，不将本问卷涉及的商业秘密披露给任何第三人或社会公众。

免责声明：问卷调查范围终究局限，无法完整、全面反映出贵司的全部法律风险。

因此问卷结果以及根据问卷结果所作出的相关反馈意见仅作参考，均不作为任何投资、诉讼、经营之依据。

为了解企业对法律服务的需求，使我们更好、更有针对性地为贵公司提供常年法律服务工作，我们设计了此次问卷调查，烦请您在繁忙的工作之余填写以下问卷。

一、企业基本情况1、企业名称：2、填表人：3、职务：4、联系电话：5、企业类型：□一般有限责任公司□一人有限责任公司□股份有限公司□国有企业□中外合作、合资、外商独资企业□合伙企业6、企业所属行业：□农林牧渔□工业□建筑业□批发零售□交通运输□仓储业□住宿餐饮□外贸进出口□房地产开发经营□文化旅游、娱乐□信息技术服务业□物业管理□政府机关及事业单位7、是否设立了分公司：□是□否8、是否有对外投资：□是□否二、公司经营1、在疫情期间无法召开股东会、董事会、监事会的，企业是否采取网络会议、电话会议等形式召开，并妥善留存会议录音、录像，做好会议记录和决议，及时以传签方式进行签署或交由参会股东、董事、监事补充签字、盖章？□是，有召开并做好记录□否，没有召开2、受疫情影响，公司董事、监事和高级管理人员如无法到公司上班的，是否有通过以下方式履行职责？□互联网、微信、电话等方式□书面授权其他人员对外开展业务经营3、【上市公司选填】因受疫情影响，如上市公司股东大会无法按原定时间和地点召开，需要延期或取消，股东大会召集人是否在原定召开日前至少2个工作日进行公告并说明延期或取消的原因？□是，有公告通知□否，没有公告通知三、合同管理方面1、若因疫情的发生，导致合同根本不能履行或对合同履行产生重大影响的，是否有依据不可抗力或情势变更的规定请求变更或解除合同？□有请求变更、解除□没有请求变更、解除□未发生该情况2、如因疫情影响需要中止履行、迟延履行或解除合同的，是否有及时通知对方？□有及时通知对方□没有及时通知对方□未发生该情况3、疫情发生前签订的合同，未导致合同根本不能履行，或者虽导致合同不能适当履行，但未造成利益明显失衡、不能实现合同目的，企业是否有继续履行合同？□有继续履行合同□没有继续履行合同□未发生该情况4、疫情发生后，因交通管制、人员管制等客观原因导致迟延履行，企业是否有向对方主张免除部分或全部责任？□有主张免除□没有主张免除□未发生该情况5、金钱债务的履行，不能以不可抗力为由，主张免除其因迟延付款产生的利息、罚息、违约金以及其他赔偿责任。

安全生产大检查和专项整治行动工作情况统计表2019年5月至月（累计）县（市、区）：填报单位：（公章）填报日期：年月日填表人：XXX 审核人：XXX 联系电话：填表说明：1、“检查企业单位”一栏中，建筑施工以项目个数计，市政设施、城镇燃气以企业家数计，既有房屋建筑以栋数计，公园景观以个数计，农村住房以户数计；2、“打击违法违法行为”是指采取强制性措施，进行查处的情况；3、“整治违规违章行为”是指检查发现的违法、违规、违章行为并进行整治的情况（包括采取强制性措施进行查处的）附表3：安全生产大检查和专项整治行动情况明细表填表人：XXX 审核人：XXX 联系电话：填表说明：1、此表数据应与统计表中内容一致；2、所属行业领域一栏，按照建筑施工、城镇燃气、市政设施、既有房屋建筑、公园景观、农村住房进行划分填报；3、隐患简况应简单描述，整改推进情况应填报“未整改、整改中、预计整改完成时间、已完成整改”等情况。

附表5：安全生产大检查和专项整治行动检查用表（二）（建筑施工）项目名称：建设单位：施工单位：监理单位：检查人（组）：检查日期：附表6：安全生产大检查和专项整治行动检查用表（三）（城镇燃气设施）检查人（组）：检查日期：附表8：安全生产大检查和专项整治行动检查用表（五）（既有房屋建筑）检查人（组）：检查日期：附表10：安全生产大检查和专项整治行动检查用表（七）（农房建设安全）县（市、区）: 名称：检查人（组）：检查日期：附表11：住房和城乡建设系统涉及危险化学品安全风险的行业品种目录- 7 -住房和城乡建设系统涉及危险化学品安全综合治理工作情况表单位名称(盖章)：填报日期：年月日填表人：XXX 审核人：XXX 联系电话：（此表由各县（市、区）主管部门汇总填报）- 8 -- 9 -。

中小微公司法律体检表公司名称：法定代表人：地点：体检时间：中小微公司法律体检说明一、为配合省司法厅、省中小公司局展开律师服务中小微公司发展活动，拟订本《中小微公司法律体检表》。

二、本表合用于全部中小微公司。

律师事务所可依据企业实质状况，选择此中项目有针对性地进行体检。

三、在本次活动中，律师事务所展开法律体检一律免费。

四、律师事务所要对本所顾问单位（中小微公司）和司法行政机关、中小公司局（办）、律师协会安排的其余中小微公司仔细进行法律体检，撰写《法律体检报告》，送被检中小微公司。

同时每个律师事务所要形成总的《法律体检报告》，报市级律师协会，并由市级律师协会形成总的《法律体检报告》报省律协。

中小微公司法律体检项目一、公司法人治理构造及财产资质1公司性质是什么（如：国有、集体、外资、民营）？2公司能否认期召开股东会、董事会？公司股东会、董事会、监事会的成员选任能否切合3公司法的规定？4公司监事或监事会能否可以按规定正常执行职务？公司股东会、董事会、监事会、特别委员会有无有5效的议事规则？6公司股东会、董事会的招集、主持及通知能否切合公司法的规定？7公司高级管理人员能否可以执行法定义务？8公司董事会可否有效掌控经营管理层的活动？9公司注册资本能否充分，能否规范使用？10公司能否准时参加年检？11公司能否具备与经营业务相应的行业资质证书？公司的土地、房产、及其余固定财产能否办理产权12登记？13公司主要财产能否存在抵押或查封？若有是哪些？【法律处方】供给规范公司法人治理构造服务、公司改制法律服务，以法律顾问方式帮助公司防控平时法律风险。

二、合同管理1公司能否成立合同审察制度和合同执行监察制度？2公司能否成立公章及合同专用章管理制度？3公司能否成立合同归档及专人分类管理制度？4公司能否成立签署重要合同前的检查、评论制度？5公司能否成立对外担保存理制度？6公司能否成立合同争议办理制度？【法律处方】供给合同全流程管理法律服务，成立健全合同法律管理制度，规范合同的谈判、审批、签署、执行、归档等全部环节。

河曲县“122”工作法扎实推进两新组织“三整一提升”行动今年以来，河曲县扎实推进“整园建强、整楼推进、整线突破、全面提升”行动计划，全面提升两新组织党的组织覆盖和工作覆盖。

建立“1”本台账，切实核清底数。

县非公综合党委和社会组织综合党委迅速行动，对县域内所有市场、非公企业和社会组织从业人员数、党员人数进行了认真摸底排查，建立1本台账，做到“企业规模清、经营状况清、负责人身份清、职工情况清、党员数量清、组织设置清”，为开展“三整一提升”工作奠定了良好基础；积极与重点创建的6个“两新”党组织沟通对接，明确创建标准，厘清党组织隶属关系，随时了解创建进度，做好动态反馈；同时指定专人每半月开展走访，对创建工作进行调研查核，发现问题及时指导。

建全“2”项机制，推动规范提升。

建立工作机制。

制定《河曲县关于开展“两新”组织党建“三整一提升”行动的工作方案》，明确阶段性任务及主要负责人、时间节点等重要内容，建立“三整一提升”行动一周一汇报、半月一督导机制，由县委非公和社会组织工委牵头，民政、市场等部门具体负责，开展集中创建，确保11月底圆满完成创建工作。

建立选派指导员机制。

选派9名党建指导员入住“两新”组织，分类开展指导，对各“两新”组织近年来党建材料进行梳理规范、分类归档，帮助企业找党员、建党组织、建阵地、建制度，推动“两新”组织党建工作全面提升。

建设“2”个品牌，加强典型选树。

建设非公党建品牌。

万家福商贸有限公司以党建为引领，注重发挥党支部战斗堡垒和党员先锋模范作用，建设万亩有机旱作示范园，采取“公司+基地+农户”模式，建立互利共赢利益联结机制，帮助8个乡镇535户贫困户有效增收；采用“网红直播+农商互联+农旅互联+实体批零+融媒体综合推荐相结合”的新模式，加大电商扶贫宣传力度，助力广大农村脱贫增收。

建设社会组织党建品牌。

新联会党支部充分发挥基层党组织战斗堡垒作用，联合7家理事单位，打造多领域的公益平台。

今年以来，组织开展民营企业“法治体检”免费培训、“我为扶贫出点力暖冬行动”、“法治进校园”、中高考志愿服务等多项活动，树立良好社会形象。

专项治理企业挂账台账统计表
填报单位（盖章）：填报时间：2023年—月—日填表人：联系电话：主管领导：
用人单位粉尘超标岗位治理前后基本情况统计表填表人：填表人联系电话：填表日期：年月日
备注：检测因素：按粉尘性质具体填写，如煤尘、矽尘、石棉粉尘、水泥粉尘、石灰石尘、其他粉尘等。

用人单位化学毒物超标岗位治理前后基本情况统计表填表人：填表人联系电话：填表日期：年月日
备注：检测因素按化学毒物种类具体填写，如笨、铅及其化合物、镒及其化合物、其他毒物等。

用人单位噪声超标岗位治理前后基本情况统计表
填表人：填表人联系电话：填表日期：年月日
备注：表内平均值=(样本1+样本2+样本3)/3；岗位检测结果由检测结果和该岗位作业工人在每个检测地点的接噪时间来进行计算。

司法部、全国工商联关于深入开展民营企业“法治体检”活动的意见文章属性•【制定机关】司法部,中华全国工商联合会•【公布日期】2019.06.06•【文号】司发〔2019〕3号•【施行日期】2019.06.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】司法行政其他规定正文司法部全国工商联关于深入开展民营企业“法治体检”活动的意见各省、自治区、直辖市司法厅（局）、工商联、律师协会，新疆生产建设兵团司法局、工商联、律师协会：为认真贯彻落实习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话和关于民营企业发展的重要指示批示精神，现就深入持续开展民营企业“法治体检”活动，推进活动常态化、制度化，引导民营企业守法诚信经营，坚定发展信心，促进两个健康，提出如下意见。

一、总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，认真贯彻习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话精神，全面落实中央关于支持民营经济发展的决策部署，充分发挥律师和商会组织在全面依法治国中的职能作用，组建律师服务团队深入持续开展民营企业“法治体检”公益法律服务活动，帮助民营企业防范法律风险，维护合法权益，加快纠纷解决，健全规章制度，将法律保护关口进一步前移，为民营经济健康发展提供优质法律服务，营造良好法治环境。

二、主要任务民营企业“法治体检”活动定位为律师公益法律服务，由司法行政机关、律师协会组织律师服务团队，联合当地工商联及所属商会，为有需要的民营企业提供形式多样的免费法律服务。

（一）广泛开展法治宣讲。

要在“法律三进”活动中，积极引进律师服务团队，充分发挥律师专业优势，通过举办讲座、座谈研讨、以案释法等形式，向民营企业经营管理人员宣讲习近平总书记全面依法治国新理念新思想新战略，宣讲企业经营活动常用法律知识，宣讲涉民营企业典型案例，提供法律咨询，帮助民营企业经营管理人员增强尊法学法守法用法意识，提高依法经营、规范管理、合规发展能力。

“五五”普法工作台帐（2006年—2010年）XX普法领导小组办公室2006年8月填写说明1、本簿主要记录领导小组成员、领导小组办公室成员会议情况。

2、公司（部门）领导专题研究讨论法制宣传教育工作、公司（部门）领导现场办公情况也记录在此簿内。

3、领导小组成员、领导小组办公室成员有变动要及时进行调整。

4、本记录簿应指定专人记录和保管。

普法领导小组成员名册普法领导小组成员（调整）名册领导小组成员会议会议时间：会议地点：会议名称：参加会议的主要领导：参加会议人员：内容：领导小组办公室成员会议会议时间：会议地点：会议名称：参加会议的主要领导：参加会议人员：内容：法制宣传教育工作联络员会议记录本（2006年—2010年）XX普法领导小组办公室2006年8月填写说明1、本簿主要记录普法联络员工作会议情况。

2、大型法律咨询等活动协调会议情况也记录在此簿内。

3、联络员有变动时要及时进行调整。

4、本记录簿应指定人员负责记录和保管。

普法联络员会议会议时间：会议地点：会议名称：参加会议的主要领导：参加会议人员：内容：人大代表视察、政协委员、街道领导审议活动情况记录本（2006年—2010年）XX普法领导小组办公室2006年8月填写说明1、本簿主要记录人大、政协委员、街道领导审议视察情况。

2、本记录簿应指定人员负责记录和保管。

人大代表视察、政协委员、街道领导审议视察视察时间：视察地点：视察形式：参加视察的主要领导：参加视察的人员：被视察单位：内容：检查考核记录本（2006年—2010年）XX普法领导小组办公室2006年8月填写说明1、本簿主要记录法制宣传教育工作考核检查情况。

2、主要内容一栏填写考核检查时的主要情况和台帐资料情况。

3、被考核单位的汇报等资料另荐卷宗。

4、本记录簿应指定指定人员负责记录和保管。

法制宣传教育工作考核检查考核时间：考核地点：考核形式：参加人员：被考核单位：考核结果：主要内容：队伍建设记录本（2006年—2010年）XX普法领导小组办公室2006年8月填写说明1、本簿主要记录法制宣传教育队伍建设和活动情况。

杭州市民营企业“法治体检”风险排查表企业名称：体检类别审查内容⾃查结果审查结果法律建议⼈⼒资源是否有招聘制度和培训制度是否岗位说明制度是否组织新员⼯进⾏公司规章制度及安全培训是否有员⼯完整档案（⾝份证复印件、学历证明、紧急亲属联系⽅式）员⼯档案是否有专⼈保管是否有员⼯主动提出不缴纳社保或者由⾃⼰在户籍所在地⾃⾏缴纳是否制定员⼯福利和⼯资变动的审核及审批流程财务⼈员是否有会计从业资格合同管理是否有合同管理制度是否所有的销售和采购均签订书⾯合同合同签订是否有专⼈审核和归⼝部门管理采⽤电邮形式确认交易是否保存往来邮件签订合同前是否会了解对⽅资质、信誉等情况合同是否长期保存财务部门是否对付款条款进⾏审核签署多页合同是否加盖骑缝章股权架构体检类别是否“股权平分”（股东股权相同导致控制权不清）是否约定股东对内、对外股权转让的股权价格企业是否有激励、约束⾼管、核⼼技术（业务）⼈员的意愿企业是否只有⼤股东，没有合伙⼈企业是否由外部投资⼈控股是否约定股东退出机制是否约定股东善意主动退出公司的股权处理规则是否约定股东恶意被动退出公司的股权处理规则是否明确约定了合伙⼈的权利和义务是否有重⼤事项决策制度每⼀个部门、管理者是否有合理的管理幅度（或董监⾼是否履⾏相应职权）审查内容⾃查结果审查结果法律建议组织架构股东⼤会、董事会是否定期召开监事会的构成能否保持其独⽴性对经理层的权利是否存在必要的监督和约束机制公司制度是否包含对⼦公司的控制政策及程序是否明确向控制⼦公司委派的董事、监事、⾼级管理⼈员的选任⽅式和职责权限是否有明确的采购部门、岗位、权限制度是否建⽴采购预算管理制度采购业务是否建⽴采购预算管理制度是否建⽴采购⽂件、采购合同的管理制度是否有供应商评价及选择制度是否建⽴采购验收制度和异常情况处理机制公司员⼯是否与供应商有亲属或利害关系⼤额采购确定供应商前是否实地考察是否有涉密物资采购与供应商签订保密协议⼩额零星、应急采购是否有明确规定销售业务是否制定销售、信⽤政策⽂件和定价控制制度是否制定销售及发货流程制度是否建⽴销售退回管理制度是否对销售⼈员进⾏培训赊销业务是否明确审批权限是否严格执⾏销售定价、折扣权限和收款政策是否每⽉编制应收款台账并采取措施催收催收款项是否保存相关证据应收账款是否和业务⼈员绩效考核挂钩外包业务是否有外包业务审批制度是否承包商履约能⼒评估标准承包⽅是否和公司有较长的合作历史是否对⽣产过程的外包业务中途抽检（检查是否偏离合同⽬标）是否签订本企业制定的书⾯外包合同外包业务验收环节是否有专⼈负责资产管理是否建⽴固定资产预算管理制度是否建⽴固定资产验收、使⽤、维护保养、⽇常管理制度和定期盘点制度仓储部门是否对资产⼊库进⾏登记购置固定资产是否有当年预算固定资产权属证明⽂件是否妥善保存体检类别审查内容⾃查结果审查结果法律建议资产管理固定资产的维修和改良是否提前编制费⽤预算重⼤固定资产是否投保闲置固定资产是否有相应的管理固定资产处置的依据是否充分，价款是否及时⼊账是否建⽴资⾦收付授权审批、结算制度和货币资⾦岗位责任制度货币资⾦⽀出授权批准⼿续是否健全公司是否存在出租出借银⾏账户的情形⼤额现⾦使⽤是否有审批流程是否发⽣过职⼯向公司借款情形⽀票开具时，开票⼈是否仔细核对公司是否有对外投资和评估程序企业⽂化是否企业⽂化建设制度和⽂化⽅案企业是否注册商标是否有员⼯⼿册企业中是否有党团组织和⼯会组织是否组织员⼯旅游等集体活动知识产权是否明确企业各级部门对知识产权的管理职责⼈事合同中是否有对员⼯保密、竞业的约定是否有员⼯⼊职、离职时关于知识产权问题的规范企业研发时是否对该领域内的知识产权信息、相关⽂献及其他公开信息进⾏检索，对项⽬的技术发展状况、知识产权状况和竞争对⼿状况等进⾏分析企业产产品采购时，是否收集相关知识产权信息，以避免采购侵犯知识产权产品企业⽣产过程中，是否及时评估、确认⽣产过程中涉及产品与⼯艺⽅法的技术改进与创新，明确保护⽅式，适时形成知识产权企业在委托加⼯、来料加⼯、贴牌⽣产等对外协作的企业在委托加⼯、来料加⼯、贴牌⽣产等对外协作的过程中，是否在⽣产合同中明确知识产权权属、许可使⽤范围、侵权责任承担等，必要时应要求供⽅提供知识产权许可证明企业在销售过程中是否建⽴产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建⽴和保持相关记录。