(最新)某私募股权投资基金PE投资项目管理制

中国私募股权投资基金的组织形式及投资模式的转变一、私募股权投资基金私募股权投资基金（private equity，以下简称“pe”）是一种金融安排，从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。

简单的讲，pe投资就是pe投资者寻找优秀的高成长性的未上市公司，注资其中，获得其一定比例的股份，推动公司发展、上市，此后通过转让股权获利。

在我国，pe主要是指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分，主要是指创业投资后期的私募股权投资部分。

与证券投资基金等公募基金相比，pe通过私募方式投向一定规模和产生稳定现金流的成形非上市企业的股权，而证券投资基金一般投向资本市场，包括股权与债券；pe投资期限一般为3-5年，属于中长期投资，而证券投资基金一般为中短期投资，期限较灵活；在资金来源上，pe资金来源广泛，包括富有的个人、风险基金、机构投资者以及保险公司等，而证券投资基金一般来自于个人和机构投资者；在组织形式上，pe以公司制、信托制和有限合伙制为主，证券投资基金则分为契约型和公司型。

二、pe的组织形式对比2.1 公司制pe公司制pe即采用公司法人制的私募股权基金，投资者即作为公司的股东，私募股权基金作为公司形式存在。

公司制pe涉及主体主要包括投资者和管理层两部分。

公司制pe一般会存在自我管理和委托管理两种形式。

2.2.信托制pe信托制pe即采用信托制的私募股权基金，在中国现阶段实际只能采用集合信托计划开展。

该形式pe一般涉及投资人（受益人）、基金管理公司和基金托管人三方，三方之间的法律关系是建立在基金合同基础上的信托关系。

2.3 有限合伙制pe有限合伙指由至少一名普通合伙人与至少一名有限合伙人组成的合伙，其中普通合伙人对企业债务承担无限连带责任，有限合伙人则以出资额为限承担有限责任。

股权 PE 定义结构及资管运行划分方案一、背景介绍股权 PE（Private Equity）是指私募股权投资，是一种通过直接购买公司股权，为公司提供资本支持并通过经营管理手段使投资达到预期回报的金融方式。

在股权PE 领域中，定义结构和资管运行划分方案是非常重要的，本文将对这一主题进行全面、详细、完整且深入地探讨。

二、股权 PE 的定义结构股权 PE 的定义结构是指该行业中所涉及的各个主要概念和要素。

在下面的部分，我们将逐一讨论这些概念和要素。

1. 股权 PE 的概念股权 PE 可以定义为一种通过直接购买公司股权，为公司提供资本支持并通过经营管理手段使投资达到预期回报的金融方式。

2. 股权 PE 的类型股权 PE 可以按照不同的投资阶段和投资对象进行分类。

常见的股权 PE 类型包括早期投资、成长期投资和收购型投资等。

3. 股权 PE 的投资流程股权 PE 的投资流程一般包括项目筛选、尽职调查、谈判和合同、投后管理和退出等环节。

每个环节都有其独特的特点和要求。

4. 股权 PE 的风险管理股权 PE 的风险管理是保证投资者利益的重要一环。

风险管理包括对投资项目的风险评估、投资组合的分散和风险控制等。

三、资管运行划分方案资管运行划分方案是指在股权 PE 行业中，如何划分和组织资产管理的运营工作。

在下面的部分，我们将探讨资管运行划分方案的关键要素。

1. 资管公司的组织架构资管公司的组织架构是保证资管工作顺利进行的基础。

资管公司一般包括投资部、风控部、基金运营部和市场部等。

2. 资产配置和投资决策资产配置和投资决策是资管运营的重要环节。

资产配置包括选择投资对象、确定投资比例和制定投资策略等。

3. 资金募集和投资者关系管理资金募集和投资者关系管理是资管运营的关键任务。

资管公司需要积极开展募集工作，并与投资者保持良好的沟通和关系。

4. 资管绩效评估和业务发展资管绩效评估和业务发展是资管运营的终极目标。

资管公司需要对投资项目的绩效进行评估，并不断拓展业务和提升绩效。

某私募股权投资基金PE投资项目管理制度三篇第1条为确保私募股权投资基金的安全，最大限度地提高私募股权投资基金的回报，特制定本管理制度。

1.2.本制度是根据私募股权投资项目的特点制定的。

明确了项目投资的日常管理和提取等关键环节的操作程序，明确了投资企业项目管理中私募股权投资团队成员的职责分工，为项目经理提供了清晰的统一操作指南。

1.3.本制度与此前制定并经批准的私募股权投资项目投资管理(暂行)办法及其他相关制度共同实施。

1.4.本制度在私募股权投资集团范围内实施。

2.项目管理模式2.1.项目经理负责跟进日常投资管理。

其使命是掌握项目动态信息、预警，化解项目风险、维护股东投资权益、提升项目价值。

2.2.项目经理的职责项目经理应积极主动地发现投资项目的日常运作并提出意见和建议。

2.2.1.与投资项目保持良好的信息沟通渠道，及时了解项目动态，负责收集和汇总所负责项目的管理+财务数据；2.2.2.分析投资企业的经济活动和经营业绩，并按照规定的私募股权投资报告路径及时提交必要的报告。

2.2.3.根据我公司对项目的控制和影响程度，项目经理应尽最大努力掌握足够的信息，并对与项目管理相关的重大决策提出操作意见。

2.2.4.协助项目提升股东价值；2.2.5.执行部门主管或公司领导交办的其他工作。

2.3.项目经理的权力 2.3.1.项目经理在履行上述项目经理的职责时享有完全的自主权，包括沟通信息、收集数据和提出建议等。

涉及投资项目重大决策事项时，应形成报告，经小组讨论通过后，报相关领导审批。

2.4.项目经理的质量要求2.4.1.积极态度、团队精神；2.4.2.学习能力强，能尽快熟悉、掌握工作所需的技能；2.4.3.较强的工作技能，包括财务分析能力、资本市场知识、投资环境知识和综合管理能力等。

；2.4.4.良好的沟通和协调能力。

3.项目经理的工作内容3.1.监控项目开发里程碑的实施，掌握主要资本支出，把握资本市场的机会，适时退出，并根据对相关项目的控制和影响提供重要信息、决策依据和建议。

私募股权投资基金及其特点一、什么是私募股权投资基金？一、什么是私募股权基金？私募股权基金，一般是指从事非上市公司股权投资的基金(Private Equity，简称“PE”)。

目前我国的私募股权基金(PE)已有很多，包括阳光私募股权基金等等。

私募股权基金的数量仍在迅速增加。

二、特点(一)私募资金私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄，但是其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人，这使得其募集的资金在质量和数量上不一定亚于公募基金。

可以是个人投资者，也可以是机构投资者。

(二)股权投资除单纯的股权投资外，出现了变相的股权投资方式(如以可转换债券或附认股权公司债等方式投资)，和以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。

这些方式是私募股权在投资工具、投资方式上的一大进步。

股权投资虽然是私募股权投资基金的主要投资方式，其主导地位也并不会轻易动摇，但是多种投资方式的兴起，多种投资工具的组合运用，也已形成不可阻挡的潮流。

(三)风险大私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。

因此，私募股权基金想要获利，须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程。

再者，私募股权投资成本较高，这一点也加大了私募股权投资的风险。

此外，私募股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关。

股权投资不像证券投资可以直接在二级市场上买卖，其退出渠道有限，而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定很畅通。

一般而言，PE成功退出一个被投资公司后，其获利可能是3~5倍，而在我国，这个数字可能是20~30倍。

高额的回报，诱使巨额资本源源不断地涌入PE市场。

(四)参与管理一般而言，私募股权基金中有一支专业的基金管理团队，具有丰富的管理经验和市场运作经验，能够帮助企业制定适应市场需求的发展战略，对企业的经营和管理进行改进。

但是，私募股权投资者仅仅以参与企业管理，而不以控制企业为目的。

私募投资管理制度范文私募投资管理制度范第一章总则第一条目的与依据私募投资管理制度的制定旨在规范和管理私募基金公司（以下简称“公司”）的投资行为，保护投资者利益，促进市场稳定发展。

本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记规定》、《私募基金合同登记管理办法》等有关法律法规进行制定。

第二条适用范围本制度适用于公司的私募投资业务管理，包括私募基金的募集、运作、投资等各个环节。

第三条定义1. 私募基金：指非公开募集的、不向特定投资者以外的公众投资者募集资金的证券投资基金。

2. 私募基金管理人：指按照法律法规规定，从事私募投资管理服务的机构。

3. 投资者：指购买和持有私募基金份额的自然人、法人或其他组织。

4. 相关方：指与公司有直接或间接利益关联的自然人、法人或其他组织。

5. 投资标的：指公司通过投资获取收益的各类资产，包括但不限于股票、债券、基金、期货、衍生工具等。

第二章募集管理第四条募集条件1. 公司应当在符合法律法规规定的私募基金管理人登记条件下，方可进行私募基金的募集活动。

2. 募集时应当向投资者提供充分、准确的募集信息，并明确风险提示。

第五条募集流程1. 公司应当制定募集计划，明确募集目标、募集规模和募集时限等核心内容。

2. 公司应当通过书面方式向中国证监会备案募集信息，同时进行风险评估，确保募集活动合规。

3. 募集期满时，应当对募集情况进行统计和报告。

第六条投资者适当性管理1. 公司应当建立投资者适当性管理制度，根据投资者的风险承受能力、投资经验和财务状况等因素，评估投资者是否适合参与私募基金。

2. 公司应当履行合理合规的投资者风险提示义务，确保投资者充分了解私募基金的风险和收益特征。

第三章投资管理第七条投资决策1. 公司应当制定风险控制与投资决策制度，确保投资策略合理、风险可控。

2. 公司应当建立投资决策委员会，落实投资决策的科学性和专业性。

第八条内部控制1. 公司应当建立完善的内部控制机制，包括但不限于投资决策流程、信息披露、关联交易等方面的控制措施。

PE私募股权投资基金管理公司组织结构私募股权投资基金管理公司是专门从事私募股权投资的机构，其组织结构是一种关键因素，直接影响着公司的运作和发展。

本文将对PE私募股权投资基金管理公司的组织结构进行探讨，并分析其中的重要部分及其功能。

一、总部管理层PE私募股权投资基金管理公司的总部管理层是公司的最高决策层，负责制定公司的战略和发展方向。

总部管理层由公司的创始人、董事长、CEO等组成，主要职责包括：确定公司的投资策略、制定投资标准、审核和批准投资项目等。

总部管理层需要具备丰富的行业经验和专业知识，能够把握住市场机会，为公司的发展提供战略支持。

二、投资团队投资团队是PE私募股权投资基金管理公司的核心部门，负责寻找和筛选投资机会，进行投资决策和交易执行。

投资团队通常由投资经理、投资副经理、分析师等组成，有时还会配备法务、财务和风险控制专家。

投资团队需要具备深厚的行业知识和投资经验，能够准确的分析项目的潜在价值，为公司的投资决策提供可靠的建议。

三、基金运营部门基金运营部门是PE私募股权投资基金管理公司的另一个重要组成部分，负责基金募集、基金运作和投后管理等工作。

基金运营部门通常由募资经理、投资运营经理、基金会计等组成，他们需要与投资团队紧密合作，确保基金的正常运作和投资回报。

基金运营部门还需要与投资机构、律师和会计师等专业机构保持良好的合作关系，确保基金的合规运营。

四、风险管理部门风险管理部门是PE私募股权投资基金管理公司非常重要的部门，其主要职责是监控和评估基金投资的风险，并采取相应的风险控制措施。

风险管理部门通常由风险经理、风险分析师等组成，他们需要对投资项目的市场风险、行业风险和公司风险进行全面分析，并提出相应的风险控制策略，保护投资基金的安全。

五、投资者关系部门投资者关系部门负责维护PE私募股权投资基金管理公司与投资者之间的良好关系，包括投资者的沟通、投资者关系的维护和投资者服务等工作。

投资者关系部门需要具备良好的沟通能力和协调能力，能够及时回应投资者的问题和关切，提供专业的咨询和服务，维护投资者的权益，增强投资者的信心。

私募股权投资管理制度第一章总则第一条为规范私募股权投资管理行为，保护投资者合法权益，促进市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本管理制度。

第二条私募股权投资管理制度适用于私募股权投资基金管理人，包括基金管理人的机构设置、机构运作、基金组织与基金合同的签订、基金募集与管理、基金投资活动、信息披露及其他相关行为。

第三条私募股权投资基金管理人应当遵循公平、公正、诚实、信用原则，以及专业、谨慎、道德等职业操守，切实履行职责，保护投资者合法权益。

第四条私募股权投资基金管理人应当加强内部管理，建立健全规章制度，健全内部控制制度，规范管理行为，提高管理水平。

第五条基金管理人应当与基金托管人建立有效的信息披露和数据报送机制，定期向基金持有人、监管机构和社会公众披露基金的投资、运作等情况，保证信息的真实、准确、完整、及时。

第二章基金管理人的组织结构第六条基金管理人应当设立合规与风险控制部门，并将其列为公司直接机构。

合规与风险控制部门的主要职责是审查公司业务活动是否符合法律法规和公司内部规章制度，是否存在违规违法行为及风险隐患，并提出意见建议，协助公司领导决策。

第七条基金管理人应当设立投资决策委员会，由公司的高级管理人员和资深投资专家组成，负责审议公司重大投资决策，保障投资决策的科学性与合理性。

第八条基金管理人应当设立合规监察与风险控制委员会，由公司的高级管理人员和合规风控专家组成，负责监测公司各项业务活动是否符合相关法律法规和公司内控制度，是否存在风险隐患，并对公司业务活动进行风险评估和预警。

第九条基金管理人应当设立内部审计部门，由公司的内部审计专家组成，负责对公司的各项业务活动进行审计监督，确保公司业务活动的规范合法。

第十条基金管理人应当建立健全董事会、监事会或者其他类似机构，并设立风险管理与管控委员会，制定公司的风险管理与管控政策，并对公司各项业务活动进行风险评估和监督，保障公司的风险管理工作的科学性和有效性。

某公司投资管理制度二〇一〇年十二月目录第一章总则第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据中华人民共和国公司法及公司相关决议,制定本制度;第二条本制度所称投资,是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为;第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统;投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度;第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员;第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式;第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展;第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则;投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则;通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资决策流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则;公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出;第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构,根据董事会的授权,负责公司投资业务的决策,以及投资策略、投资政策的确定等;第九条投资决策委员会由5名成员组成,成员由董事会决定,应当包含法律、财务方面的专业人士,可以聘请公司外人士参与投资决策委员会;投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整;第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员,负责会议的召集和主持;投资决策委员会主任委员应当是本公司员工;第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、制定基金的募集方案；2、决定报请董事会审议的投资项目；3、制定投资方案；4、制定投资项目的退出方案；5、决定项目投资经理的人选；6、根据董事会的授权享有的其他权利;第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策,因故未能参加现场会议的委员,可以通过会议、视频会议等方式参加;投资决策委员会议在全体委员出席有书面全权委托人代为出席亦为出席的情况下方为有效;投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时,由投资决策委员会主席做出投资决议;第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权,但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意;第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告,供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究;第十五条项目初审会由总经理牵头,由投资经理、法律和财务部门负责人组成;总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会;第四章投资范围和投资限制第十六条投资潜在的投资项目一般应具备如下但并非必须全部具备特征：1、较高的成长性；2、先进的技术；3、较高的进入壁垒；4、优秀的管理团队；5、领先的市场地位；6、有利的投资价格；7、很强的知识产权文化氛围;第十七条未经董事会批准,公司不得从事以下投资行为1、直接或间接投资于上市交易的证券,2、用借贷资金投资；3、向其他人提供贷款或担保购买投资组合公司发行的可转换债券除外；4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目：1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟,互通信息,联合投资；2、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点,通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息,作好项目储备;第十九条项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内,对项目进行初步调查,提出可否投资的初审意见并填制项目概况表;项目经过初选后分类、编号、入库;第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前,项目投资经理应主动与企业签署保密协议;若企业一开始提供的就是完整的商业计划书,则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议;第二十一条立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的,项目投资经理填写项目立项审批表,报公司项目初审会批准立项;立项批准一般在两个工作日内完成,经批准的项目可以进行尽职调查工作;第二十二条尽职调查立项批准后,项目投资经理到项目企业进行尽职调查,并填写完成企业尽职调查报告;尽职调查认为可以投资的企业与项目,项目投资经理编写完整的投资建议书;尽职调查一般应在二十个工作日内完成;第二十三条投资决策委员会审查并形成投资决策委员会决策意见表;在项目投资具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查;第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目,经公司法律顾问审核相关合同协议后,由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议;第二十五条对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后,项目投资经理具体负责项目的跟踪管理,除了监控企业经营进展外,还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务,使企业在尽可能短的时间内快速增值;跟踪管理的具体内容有：1、定期每月或每季,视项目企业具体情况而定取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等,并分析整理为企业情况月季度分析表；2、参加企业重要会议,包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；3、每季度对企业进行至少一次访谈,了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告;第二十六条投资的退出在项目立项之初,项目投资经理即要为项目设计退出手段,然后随着项目进展及时修订;具体的退出方式包括三种：IPO首次公开发行、出售、清算或破产;首次公开发行包括国内二板上市、主板上市,国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时,解散或破产并进行清算是可选择的退出方式;IPO及出售将是本公司主要的退出渠道;项目推出时机成熟时,由项目经理起草投资退出方案书;第二十七条投资决策委员会审查退出方案完成,并形成投资决策委员会投资退出决策意见表;在退出方案具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策;第二十八条项目总结项目退出后,项目投资经理应当书写项目总结报告,对项目投资中的经验教训予以总结,以资参考;第六章投资业务档案管理第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料;第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分;第三十一条项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料;第三十二条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录;第三十三条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告;第三十四条业务档案按项目立卷,文件之间建立相应索引;项目概况表除按项目立卷外,还应作为独立资料统一立卷;第三十五条业务部门应做好业务档案的日常整理工作,于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单,并将业务档案移交归档;第三十六条业务档案一式两份,一份交行政管理部,一分留部门保存;第七章附则第三十七条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分;第三十八条本制度由董事会制定和解释;第三十九条本制度自发布之日起实施;附件二：业务档案参考业务档案1：项目概况表项目概况表项目人员日期业务档案2：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件,如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图包括参控股企业；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业务情况介绍,是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、公司主要客户清单,公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单,公司原材料的采购方式,公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况七、公司发展规划,近期资金需求,拟投资项目情况;业务档案3：尽职调查提纲尽职调查提纲一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么行业的市场走向2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较相互优势所在,公司优势的判断依据、对方优势的相应对策4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒潜在竞争对手及其可能进入的时间分析5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商,与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划,该计划中的要点是什么如遇较大阻力将如何调整3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长产品推销周期4、现有市场对产品的认知度有多少,如何开发潜在消费需求5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1．1公司的组织结构1．2公司收入构成明细及产品销售明细1．3销售程序说明1．4企业的主要供应商1．5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1．6销售人员的地域分布及人数,人均销售收入2、生产设施及生产状况2．1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2．2生产设施的新旧程度2．3现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要,如不能如何解决2．4生产原料说明2．5生产流程介绍2．6生产工艺复杂与否、成熟与否,是否需要员工有特殊生产技能,在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍2．7产品质量保证措施2．8现有产品的生产能力,当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源1、劳动力统计年龄、教育程度、工资水平等2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质领导能力、判断力、忠诚度、进取心等4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、激励计划——员工持股计划及期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有相应的管理经验,及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或服务的独特性本质性的技术突破2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标,将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年的研发支出,及其在多大程度上影响企业未来的销售或可带来的回报预测5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划2、是否已建立较规范的会计制度3、财务报表损益表、资产负债表、现金流量表主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管理措施6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案4：项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目立项审批表续项目立项审批表续业务档案5：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、项目概况2、技术先进性3、管理团队4、市场前景与竞争能力5、财务状况6、融资计划与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资方案设计,项目价值评估投资支撑点、介入价位9、投资退出方案设计10、其他业务档案6：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期投资决策委员会决策意见表续投资决策委员会决策意见表续附件：1、项目立项审批表2、项目尽职调查报告3、项目投资建议书4、项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案7：项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表业务档案8：企业情况月季度分析表企业情况月度分析表项目名称报告期间业务档案9：企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：a、收入趋势分析b、预算完成情况分析2、营运成本分析：a、同期比较分析b、预算执行情况分析四、投、融资等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、项目管理建议附件三：项目阶段性工作报告项目阶段性工作报告项目人员出差时间：出差地点：调研项目：项目所处阶段：调研情况本次调研目的：项目欲解决的问题等;本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪——项目存在的问题、拟解决方案;如考虑放弃——放弃的原因附件四：工作月报样本工作月报姓名日期一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议附件五：文档移交清单文档移交清单。