证券投资学第一章练习题

《证券投资学》练习题（1—7章）一、名词解释1、证券投资:债券和股票都是有价证券，对发行公司的公司而言，都属于直接融资的工具。

购买证券、股票都称为证券投资。

2、投资三要素：收益：投资所得=资本利得或损失+期间收入；风险：投资者面临本金损失或者报酬未能达到预期目标的可能性。

时间：完成投资行为的周期即持有期。

3、投资与投机：投资：就是为获得可能的不确定的未来值而作出的确定现值牺牲。

投机：4、持有期回报：衡量投资者在一定持有期内的收益，用以测定投资者财富增加或减少（如遭受损失）的速度。

5、债券：是政府、金融机构、工商企业等各类经济主体为筹措资金直接向投资者发行的、载明一定面额、承诺定期还本付息、并表明债权债务关系的有价证券。

本质：债权证明书。

6、国际债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织为筹措和融通资金，在国外金融市场上发行的，以外国货币为面值的债券。

7、股票:指股份公司发给股东作为入股凭证以获取股息收益的一种有价证券。

8、基金：证券投资基金（投资基金）作为一种投资工具通过公开发售基金份额募集，是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的投资方式。

3.衍生金融产品：价值由名义规定的，衍生于所依据的资产或指数的业务或合约。

包括期权、权证、可转换公司债券。

股价指数期货：是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。

认股权证：认股权的执行一般由发行公司与持有者直接结算，并导致公司增发新股。

认股权证常常与债券捆绑销售，以增加债券的吸引力。

可转换公司债券：是一种可以在特定时间内按特定条件转换成公司普通股的特殊债券。

是一种混合型证券。

4.普通股：是一种股权证券，代表着公司股份中的所有权份额。

是股份公司资本的基本组成部分，可以转让、买卖或质押，是金融市场主要的长期信用工具。

优先股：相对于普通股而言的，主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。

成长股：成长率高，分红少，市盈率高蓝筹股：大盘，业绩稳定，行业垄断性防守股：受经济周期影响少，风险少周期股：收益随经济周期波动而变化5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋7、市盈率：、流动比率、市净率8、股票保证金交易、股票过户：股票由卖方转到买方即有老股东转到新股东，需要变更股东名册上相应的姓名和持股情况，这就是过户手续。

证券投资学课后习题一、单项选择题第一章：概述1、证券按其性质不同，可以分为（）A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、有价证券是（）的一种形式。

A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。

A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。

A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。

A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有价证券代表的是( )A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是（）。

A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。

A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由（）选举产生。

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证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（C）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C ）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性第二章二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（BC）。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ）。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有（ABCD）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（AB ）。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有（BCD）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ABC ）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（对）２、购物券是一种有价证券。

（错）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

《证券投资学》练习题（1—7章）一、名词解释1.证券投资、投资三要素、投资与投机、持有期回报2.债券、国际债券、股票、基金：封闭式与开放式基金3.衍生金融产品：股价指数期货、认股权证、可转换公司债券4.普通股、优先股、成长股、蓝筹股、防守股、周期股5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋7、市盈率、流动比率、市净率8、股票保证金交易、股票过户、开户、交割、清算9、证券交易所与场外交易OTC10、NASDAQ、集合竟价、连续竟价、股价指数11、核准制与注册制、证券发行审核、证券监管12、债券六大属性、债券五大定理13、证券内在价值、DDM折现模型14、证券基本分析二、简答题第一章1、投资有哪些要素？投资者的目标是什么？2、证券市场上的投资与投机如何区分？3、证券投机有何积极作用和消极作用？第二章1、讨论股票、债券、基金、股票价格指数期货四种投资工具的异同。

2、普通股主要有哪几种类型？它与优先股主要有哪些不同点？3、普通股股东有哪些权利？讨论我国股票市场普通股股东享受权利的情况。

4、公司型基金与契约型基金、开放式基金与封闭式基金的差别有哪些？5、简述股票价格指数期货的概念及作用。

6、试概括股票和债券的主要区别。

7、试述股票与债券的性质。

第三章1、证券发行市场和证券流通市场各有什么功能？它们之间的关系是什么？2、证券发行有哪几种方式？公募发行和私募发行之间有什么特点、区别？3、试述股份有限公司发行新股的目的及相应的发行类型。

4、证券流通市场由哪几部分组成？试分析证券交易所在二级市场的角色。

5、试述证券交易所的交易程序及各自的作用。

6、什么是股价指数？股价指数的作用是什么？8、简单算术股价平均数有何缺点？这些缺点可以用什么方法弥补？9、选择股价指数的成分股主要考虑哪些因素？第四章1、机构投资者的重要作用体现在哪些方面？与个人投资者相比，机构投资者有那些特点？2、简述证券投资中介机构的分类。

课后习题答案总结第一章股票1、什么是股份制度？它的主要功能有哪些？答：股份制度亦称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。

股份公司一般以发行股票的方式筹集股本，股票投资者依据他们所提供的生产要素份额参与公司收益分配。

在股份公司中，各个股东享有的权利和义务与他们所提供的生产要素份额相对应。

功能：一、筹集社会资金；二、改善和强化企业的经营管理。

2、什么是股票？它的主要特性是什么？答：股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。

股票作为股份公司的股份证明，表示其持有者在公司的地位与权利，股票持有者为公司股东.特性：1 、不可返还性2、决策性3、风险性4、流动性5、价格波动性6、投机性3、普通股和优先股的区别？答：普通股是构成股份有限公司资本基础股份，是股份公司最先发行、必须发行的股票，是公司最常见、最重要的股票，也是最常见的股票。

其权利为：1、投票表决权2、收益分配权3、资产分配权4、优先认股权。

对公司优先股在股份公司中对公司利润、公司清理剩余资产享有的优先分配权的股份。

第一是领取股息优先。

第二是分配剩余财产优先。

优先股不利一面：股息率事先确定；无选举权和被选举权，无对公司决策表决权；在发放新股时，无优先认股权。

有利一面：投资者角度:收益固定，风险小于普通股，股息高于债券收益；筹资公司发行角度：股息固定不影响公司利润分配，发行优先股可以广泛的吸收资金，不影响普通股东经营管理权。

4、我国现行的股票类型有哪些？答：我国现行的股票按投资主体不同有国有股、法人股、公众股和外资股。

国有股是有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有的国有资产折算的股份。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。

公众股即个人股，指社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。

《证券投资学》练习题答案第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。

2．有价证券是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

3．证券的特征：1．产权性；2．收益性；3．风险性；4．变现性；5．期限性；6．价悖性4．公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。

主要包括股票、债券、认股证书等。

5．政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。

6．证券投资工具的属性比较：1．性质和功能的不同2．发行条件和流通方式的不同3．收益和风险水平不同7．固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。

8．证券投资的基本要素：三要素：收益、风险和时间9．证券投资的含义是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。

10．私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。

二、填空题1．上市证券和非上市证券2．公募证券和私募证券3．（1）公司证券（2）金融证券（3）政府证券4．（1）固定收益证券（2）变动收益证券5．（1）适销证券（2）不适销证券6．（1）上市证券（2）非上市证券7．（1）国内证券（2）国际证券8．证券的变现性9．证券的价悖性10．股票第二章股票一、简答题1．股份有限公司的特征：承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限。

2．股份有限公司设立程序：设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册。

3．股份公司的一般性质：具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4．股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。

5．股票的性质：（1）股票是一种有价证券（2）股票是一种要式证券（3）股票是一种证权证券（4）股票是一种资本证券（5）股票是一种综合权利证券6．股票的特征：（1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）波动性7．普通股票的功能：（1）筹资功能（2）投资功能8．普通股票的主要权利：（1）公司重大决策的参与权（2）公司盈余和剩余资产的分配权；（3）选择管理者；9．优先股票的特征：（1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分配优先（4）一般无表决权10．优先认股权是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时，原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。

（完整word版）证券投资学_黄磊_课程习题《证券投资学》习题集第⼀章导论⼀、单项选择题1、下列品种中，属于有价证券的是（）。

A、收据B、发票C、存单D、债券2、⼴义有价证券包括（）。

A．财物证券B．资本证券 C．基⾦证券D．货币证券 E．受益证3、狭义的有价证券是指（）。

A．证据证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券4、在证券市场上频繁地进⾏证券的买进和卖出，以获取证券买卖差价为唯⼀⽬的的投资⽅式被称作（）A、灵活投资B、长线投资C、控股投资D、短线投资⼆、多项选择题1、⼴义有价证券包括（）。

A．可流通的财物证券B．资本证券 C．基⾦证券D．可流通的货币证券 E．受益证2、以下属于货币证券的有（）A⽀票 B信⽤卡 C银⾏本票 D房产证3、下列哪些是证券投资的功能（）A、实现价值增值B、⽀撑社会融资C、化解供求压⼒，稳定经济运⾏D、传递经济信息三、判断题1、财物证券是⼀种有价证券（）2、有价证券的价格证明了它本⾝是有价值的（）3、有价证券是虚拟资本的⼀种形式，能给持有者带来收益（）4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是资本证券（）5、证券投机不利于证券市场的健康发展。

（）四、思考题（P16）1、什么是证券？请列举出你熟悉的⼀些证券品种，并说明它们属于哪类证券。

2、如何理解有价证券的涵义？为什么说证券投资的对象通常只能是有价证券，特别是有价资本证券？3、什么是证券投资？为什么说买卖证券是⼀种投资⾏为？第⼆章证券投资⼯具⼀、单项选择题1、从收益分配的⾓度看，（）。

A、公司债券在普通股之后B、普通股在优先股之后C、普通股先于优先股D、根据公司具体情况，⾃⾏决定2、按照发⾏主体不同，可以将债券分为政府债券、（）和公司债券A.银⾏债券B.保险公司债券C.投资公司债券D.⾦融债券3、QFII指（）A、合格的境外机构投资者B、合格的⾦融机构投资者C、合法的境外机构投资者D、合法的⾦融机构投资者4、在交易所公开挂牌交易的股票叫做（）A、挂牌股票B、公众股票C、交易股票D、上市股票5、政府债券也称（）A、国债B、公债C、政府机构债券D、中央债券6、股票是由（）发⾏的，⽤以证明投资者的股东⾝份和权益、并据以获得股息和红利及其他投资者权益的可转让凭证。

第一章证券投资工具一、选择题1.证券是各类记载并代表一定权益的（）A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2.下列不属于凭证证券的是（）A. 提单B. 定期存折C.收据D.借据3.下列证券不属于有价证券的是（）A.股票B.公司债券C.国债D.存款单4.资本证券是有价证券的主要形式，它是（）A.虚拟资本B.实物资本C.真实资本D.生产资本5.下列证券中不属于货币证券的是（）A.期票B.汇票C.支票D.股票6.下列证券中属于资本证券的是（）A.购物券B.银行券C.本票D.债券7.资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资8.股票实际上代表了股东对股份公司的（）A.产权B.债权C.物权D.所有权9.不是普通股股东享有的权利主要有（）A.公司重大决策的参与权B.选择管理者C.有优先剩余资产分配权D.优先配股权10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的A.人民币B.美元C.港元D.日元11.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价12.可以提前兑现的债券是（）A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能13.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）A.优先股B.可转换公司债C.收益公司债D.信用公司债14.封闭式基金的交易价格主要取决于（）A.基金总资产B.供求关系C.基金净资产D.基金负债15.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金二、名词解释1．风险：若风险表现为不确定性，说明风险只能表现出损失，没有从风险中获利的可能性，属于狭义风险。

而风险表现为损失的不确定性，说明风险产生的结果可能带来损失、获利或是无损失也无获利，属于广义风险，金融风险属于此类。

2．股票：是一种有价证券，是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。

《证券投资学(第四版)》习题及答案20210619 《证券投资学（第四版）》习题及答案――吴晓求主编第一章证券投资工具一、名词解释1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。

2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。

普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。

目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。

3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货”。

4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。

5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。

6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。

按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。

其中，利率互换和货币互换比较常见。

二、简答题1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。

有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。

（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。

证券投资学习题及答案《证券投资学》习题（1-6章）一.单项选择1．证券经纪商的总收入来源就是（）a、买卖价差b、佣金c、股利和利息d、税金2．贴现债券的发行属于（）a、平价方式b、折价方式c、溢价方式d、时价方式3．世界上历史最古老的股价指数就是（）a、金融时报指数b、道琼斯股价指数c、标准普尔股价指数d、日经指数4．在我国股票发行通常采用（）方式。

a、平价b、溢价c、时价d、票据5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）a、公积金b、税后利润c、买进资金d、社会闲置资金6．优先股票的“优先”彰显在（）a、对企业经营参与权的优先b、认购新发行股票的优先c、公司盈利很多时，其股息低于普通股股利d、股利分配和余下资产清偿的优先7．以银行金融机构为中介展开的融资活动场所就是（）a、直接融资市场b、间接融资市场c、资本市场d、货币市场8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）a、信用公司债b、确保公司债c、抵押公司债d、信托公司债9．（）就是股份有限公司最基本的筹资工具。

a、普通股票b、优先股票c、公司债券d、银行贷款10．（）的投资者可以享受税收优惠。

a、优先股票b、公司债券c、政府债券d、金融债券11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）a、公司债券风险小，收益低b、公司债券风险大，收益高c、公司债券风险小，收益高d、公司债券风险大，收益低12．我国证券交易所实行（）。

a、公司制b、会员制c、股份制d、合伙制13．股份有限公司的成立，通常存有两种方法（）a、公募设立和私募设立b、发起设立和募集设立c、直接设立和委托设立d、直接设立和投标设立14.贴现债券的发行属于（）a、平价方式b、折价方式c、溢价方式d、时价方式15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）a、大额可以受让定期存单b、银行承兑汇票c、银行本票d、银行股票16.世界上第一个股票交易所就是（）a、纽约证券交易所b、阿姆斯特丹证券交易所c、伦敦证券交易所d、美国证券交易所17.以下不属于证券交易所的职责的是（）a、提供更多交易场所和设施b、制订交易规则c、制订交易价格d、发布行情18.根据市场非政府形式的相同，可以将证券市场分割为（）。

证券投资学参考习题《证券投资学》习题第一章前言一、单选1.有价证券的主要形式是（）。

a．商品证券b．货币证券c．资本证券d．三票一体2．机构投资者主要存有（）。

ａ.企业ｂ.金融机构ｃ.公益基金ｄ.以上都是3、有价证券代表的是（）。

a、财产所有权b、债权c、剩余请求权d、所有权或债权4、以银行金融机构为中介展开的融资活动场所即为为（）市场。

a、轻易融资b、间接融资c、资本d、货币5、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

a、交易的对象b、交易的性质c、交易的期限d、交易的时间6、基本分析的理论基础创建在以下哪个前提条件之上？（）a、市场犯罪行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史可以重复b、博弈论c、经济学、金融学、财务管理学及投资学等d、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值7、按照（）分割，证券交易的种类可以分成股票交易、债券交易、基金交易和其他金融派生工具交易。

a交易对象的品种b交易规模c交易场所d交易性质8、狭义的有价证券就是指（）a、商品证券b、资本证券c、货币证券d、凭证证券9、公司证券包括（）。

a、公司债券、商业票据等b、银行汇票、金融债券等c、股票、公司债券及商业票据等d、股票、金融债券等10、有价证券本身（）。

a.没有价值但有价格b.有价值而且有价格c.没有价值也没有价格d.有价值但没有价格11、按募资方式分类，有价证券可以分成()。

a:上市证券、非上市证券b:股票、债券c:政府证券、政府机构证券、公司证券d:公募债券、私募债券二、多选1、证券投资主体包含（）。

a.个人b.政府c.企事业d.金融机构e、金融产品2、参加证券投资的金融机构主要有（）。

a证券经营机构b商业银行和信托投资公司c保险公司d证券投资基金e、人民银行3、按所彰显的内容相同，有价证券可以分成（）a．商品证券b．货币证券c．公司证券d．资本证券e、企业证券4、金融工具的基本特征包括（）a、期限性b、流动性c、风险性d、收益性e、稳定性四、判断题1、学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。

证券投资复习题及答案第一章证券投资学概述一、单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.金融期货证券是一种（）。

A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有（）的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资答案：1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D 11.C二、多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。

六、《证券投资学》练习题第一章证券投资工具一、单项选择题2．有价证券具有( C )的经济和法律特征。

A．产权性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．产权性、收益性、流动性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性8．开放式基金的交易价格取决于( C )。

A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值12．境外上市外资股( B )。

A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购14．股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是( A )的需要而产生的。

A．系统性风险B．非系统性风险C．信用风险D．财务风险17．看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( b )。

A．上涨B．下跌C．不变D．难以判断20．目前，只有（ C ）债券可以实现无纸化发行和交易A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．中央政府债券二、多项选择8．债券的票面要素包括( ABC )。

A．债券的票面价值B．债券的偿还期限C、债券利率D．债券发行总量10．开放式基金的特点有（ABD ）A．没有预定的存续期限B．没有发行规模的限制C．可以上市交易D．每个交易日连续公布基金单位净资产12．由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场( BC )。

A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险第二章证券市场一、单项选择题1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( C )市场。

A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资10．目前我国零数委托适用于Ａ。

A、卖出股票B、买入股票C、卖出记帐式国债D、买入记帐式国债15．根据我国行与承销《证券发管理办法》规定，首次公开发行股票以（C ）方式确定股票的发行价格。