《证券公司合规管理实施指引》解读

《证券公司合规管理实施指引》解读

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。

∙ A.股东大会

∙ B.董事会

∙ C.总经理办公会

∙ D.经营管理主要负责人

我的答案： B

2 . 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（）。

∙ A.5%

∙ B.10%

∙ C.15%

∙ D.20%

我的答案： C

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。

∙ A.会计师事务所

∙ B.律师事务所

∙ C.评级公司

∙ D.管理咨询公司

我的答案： ABD

2 . 合规管理理念都有哪些？（）

∙ A.全员合规

∙ B.合规从管理层做起

∙ C.合规创造价值

∙ D.合规是公司的生存基础

我的答案： ABCD

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。

对错

我的答案：对