海南省2017年期货基础知识：期货交易者模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A．国务院
B．中国证监会
C．期货交易所员工大会
D．中国期货业协会
2、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确__的责任。
A．客户服务人员
B．公司高级管理人员
C．审核人员
D．客户开发人员
3、从事套利交易活动考虑的首要问题是。
A：确定交易规模
B：确定相应的期货合约数量
C：股票组合的模拟误差
D：期货合约的无套利区间
4、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．总经理
B．董事长
C．监事
D．首席风险官
5、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。
A．3
B．5
C．7
D．15
6、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
7、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。
A．金融期货合约
B．商品期权合约
C．金融期权合约
D．商品期货合约
8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A．法律处分
B．司法处分
C．行政处罚
D．纪律惩戒
10、期货交易具有__的特点，吸引了众多投机者的参与。
A．套期保值
B．杠杆效应
C．双向交易
D．对冲机制
11、有关期货信托事业之规定，下列何者为是?
A：期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
B：期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
C：期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D：以上皆是。
12、期货的交割方式有（）。
A．实物交割
B．按结算价格交割
C．现金交割
D．结算准备金交割
13、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A．2
B．3
C．4
D．5
14、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德
B．执业纪律
C．职业责任
D．专业胜任能力
15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为__
A．代客户修改交易密码
B．直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保
C．代理客户进行期货交易
D．代客户下达交易指令
16、19世纪下半叶，开金属期货交易的先河。
A：NYMEX
B：LME
C：CBOT
D：CME
17、某期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到，必须报中国证监会批准．
A：5％
B：100％
C：50％
D：70％
18、跨期套利的策略包括__。
A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
19、国外交易所规定，套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比__。A．是后者两倍
B．大于后者两倍
C．小于后者两倍
D．介于后者的一倍到两倍之间
20、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据（）制定的。A．《期货交易管理条例》
B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D．《期货公司管理办法》
21、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。
A．从业资格考试
B．执业行为准则
C．纪律惩戒
D．后续职业培训
22、隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处以（）罚金。
A．1倍以上5倍以下
B．2万以上20万以下
C．1万以上5万以下
D．3倍以上5倍以下
23、第一只期货投资基金于____在美国出现。
A：1949年
B：1950年
C：1969年
D：1970年
24、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入．
A：净资本
B：净资产
C：收入
D：支出
25、期货公司首席风险官应当在每年__前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A．1月20日
B．1月31日
C．3月31日
D．3月1日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂将蒙受损失的情况有__。
A．9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳，且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳
B．9月份大豆现货价格下跌至620美分/蒲式耳，且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳
C．9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳，且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳
D．9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳，且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳
2、期货交易所、非期货公司结算会员有下列的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
A：允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B：直接参与期货交易
C：间接参与期货交易
D：变更住所
3、确定研究周期，研究者可以模拟商品的特点确定周期的时间跨度，可以是等A：天
B：周
C：月
D：季
4、下列属于透支交易的有（）。
A．期货公司没有保证金或保证金不足，期货交易所仍允许其继续持仓
B．期货公司没有保证金或保证金不足，期货交易所仍允许其开仓
C．期货公司客户没有保证金或保证金不足期货交易所规定，期货公司仍允许其
