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篇一：全面风险管理自查报告
****全面风险管理自查报告
一、本年度重大风险管理情况
（一）企业整体风险管理情况
****目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因****至20XX年底才能通
车，车流量达不到预计数值，预计20XX年才能实现现金流平衡。在考虑偿
还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还****银行委托贷款的前提下，预计
未来三年****资金缺口约为亿元。****集团、****银行与****已达成初步协议，
同意在将********持有****的股权质押给****集团的基础上，由****集团委托
****银行向****贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。委托贷款合同与质押
合同已签署完毕，股权质押登记也已完成，****亿元贷款已于20XX年12月
开始使用。
（二）项目风险管理情况
绿色通道逃费。由于国家施行绿色通道优惠政策，在巨大利益的诱惑
下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司已组织稽查专班，
大力加强一线收费员对绿色通道的稽查工作，同时优化收费稽查考核体系，
将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分
配制度为依托，以经
营目标责任书为载体，考核费收工作完成情况，确保奖金分配向一线收费
员工倾斜，提高一线费收员工稽查工作积极性，力争做到“应免不征，应征
不漏”，切实保障通行费收入颗粒归仓。
二、全面风险管理体系建设情况
1、组织体系建设情况（从全面风险管理组织机构的设置、人员配备及
职责分工等方面进行说明,附组织架构图）
董事会：是全面风险管理工作的最高决策机构，就全面风险管理的有
效性对出资人负责。审议超过万元以上或超一年期的重大合同、重大决策、
重大风险、重大事项和重要业务流程。
监事会：作为公司的监督机构，行使****全面营运管理方面的风险监督
职权。
经营班子：总经理负责推进落实全面风险管理各项具体工作，对全面
风险管理工作的有效性向董事会负责。
总经理委托的分管副经理主持全面风险管理的日常工作，行使总经理
授权范围内的风险管理职权。
计划财务部：负责风险管理的统筹管理，和财务及资金管控方面的风
险管理职权。
综合事务部：负责人力资源、固定资产管理等方面的风险管理职权。
营运管理部：负责安全管理、营运管理方面的风险管理职权。
工程养护部：负责道路养护方面的风险管理职权
2、制度体系建设情况
公司全面推进标准化建设，于4月底完成了《营运管理手册》初稿的
编写工作，于10月初通过董事会审议。该手册以“公司治理体系、行政管
理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、营运管理体系、养护管理体
系、费收管理体系”等“七大体系”作为框架基础，共计六十五项管理制度和
管理办法（其中新增制度四十一项），新增制度主要集中在固定资产管理、
档案管理、招投标管理、安全生产管理、应急预案、大小修工作管理等方
面，有力完善了****的制度建设。从“有法可依”到“有法必依”是一个不断完
善和改进的过程，为做到规范化管理、标准化运行，完善过程监控，****
在此基础上，全力推进Iso9001质量体系建设，已完成人力资源管理程序、
基础设施管理程序、内部审核管理程序、采购管理程序等17项管理控制程
序和质量体系文件的全部编写工作，环环相扣的管控程序大大加强了日常
经营中的过程监督、控制、跟踪、改进的管理力度。****预计于年底前完成
Iso9001的认证工作。
3、信息系统建设。
已按照****集团统一要求，于6月15日正式运行oA系统，半年来，
系统运行良好，大大提升了工作效率，缩短了审批周期。
4、文化建设。
公司以“标准化管理、优质化服务”为质量管理方针。在整个经营活动中
全面贯彻“标准化管理、优质化服务”的理念，在以严格的过程控制和持续
改进来打造一条环保、安全的高速通道，提升优质文明服务的同时，****
以提升员工幸福感为目标，出台《员工培训管理办法》，提供经费支持，鼓
励员工自学，并计划明年出台年度培训计划，加大培训投入力度，打造学
习型企业；****计划开展春秋员工运动会，读书会，加强员工交流与互动，
打造团结融洽的企业。这些措施都将有力支撑****打造共赢共荣的文化建设
新局面
三、全面风险管理工作效果自我评价
****建立了规范的法人治理结构，形成了职责分明、相互制衡且符合公
司实际经营情况、适应公司业务发展和风险控制需要的、健全的内部控制
体系。公司已建立健全了全方位、系统性的内部控制制度。内部控制流程
已覆盖了公司各项业务的事前防范、事中监控和事后检查的环节，重点控
制活动形成了有效的制度约束。公司内部控制机制和内部控制制度方面不
存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在所有重
大风险方面是有效的，为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障，
推动了公司持续健康的发展。
附件2
全面风险管理体系建设情况调查表
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注：如填“是”，则须在“具体情况”一栏进行说明；如填“否”，则在“具体情况”中说明原因和下一步计划。
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篇二：案件防控风险排查的自查报告
案件防控风险排查的自查报告
**大生村镇银行财务部关于案件防控、风险排查的>自查报告
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：
一、财务资金安全方面
1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业>会计准则》与税收部门的规定。
