工程建设项目风险识别与策略研究开题报告

表一福州大学专业学位研究生论文开题报告

一、论文选题依据

（一）课题来源

随着我国社会和经济的飞速发展，国内工程建设市场日益火热，激烈的竞争模式使得工程项目的管理面临着越来越严峻的考验，项目风险管理已然成为了工程建设领域最为紧要的热点问题之一。工程项目建设是涉及到多方面因素的庞大系统工程，它具有点多、面广、周期长的特点[1]，当一个工程项目从前期立项到项目建设，再到最后的投入运营的过程中，所有参与的人员、影响的因素、环境的变化以及包含的风险，都需要这个项目必须不断地进行精心的设计与管理，否则项目很难取得成功。特别是在市场经济高速发展的环境下，施工企业面临着越来越严峻着考验和挑战，工程分工更加细化、工程承包竞争激励等因素造成了工程项目利润空间的急剧压缩，因此对工程项目中的造价风险进行有效的管理，是建筑企业获得利润的保证，直接影响企业的经济效益，这种风险不但存在于工程招投标过程中，而且也存在于具体的施工管理中，如何采取有效的方式实现对工程建设造价风险的识别、评价并化解，是当今施工企业经营管理必不可少的环节。

针对这样的问题，本文以风险管理理论为基础，将其引入到工程建设的造价管理中，展开对工程建设项目造价风险的识别与研究。

（二）研究的意义

本课题的研究，无论在理论方面还是实际方面都具有重要的意义，具体如下：

一是本课题研究过程充分实现了风险管理理论与工程项目的结合，特别是对于工程造价方面风险的理论研究，对于填补国内外工程风险管理理论方面的空白具有一定的意义，并且具有一定的前瞻性。

二是本课题的研究，对于提升施工企业在工程项目造价风险因素识别的能力以及风险管理过程中的风险控制水平具有非常重要的实际意义。同时为项目管理的决策层及管理者提供了系统防范项目造价风险的一种思路和方法，有利于决策层能够最大限度的对这类风险进行防控，达到降低风险损失的目的，从而为工程项目的顺利实施奠定坚实的基础。

三是本课题的研究，为国内施工企业在工程项目造价风险识别、评价及策略方面提供一套可行的模板，有利于这些企业在工程施工过程中进一步加深此方面的实践应用，具有重要的借鉴价值。

（三）国内外研究评述

风险管理理论首先产生于20世纪初期的西方发达国家[2]，有关风险的提出是由德国提出的，其提出的根本目的是为了企业更好地控制所产生的偶然损失，它的产生是作为企业内部成本管理的功能扩展[2]。

到20世纪30年代，系统性的风险管理理论出现，是由美国管理协会首先倡导并提出的，之后西方发达国家的不少有关风险管理的学术会议及研究探讨集会不断出现，进一步强化了风险管理理论的内容和范围[3]。20世纪50年代末期到60年代初期，具有现代学术思想的风险管理开始出现，风险管理发展成为一种独立的学科，并逐步朝着系统性、专业性的方向发展。

有关工程项目风险管理的研究是在20世纪80年代逐步展开的[4]，研究的内容包括有风险识别、风险分类、风险评价等。Hayesetal(1980)首次提出了处理工程项目风险识别、风险分析以及风险应对的最早的系统方法[5]。Kangari等(1980)将专家系统应用于工程法律风险中以解决不确定的争论，这也标志着风险管理分析环节开始使用专家系统技术[6]。Rerry等(1985)基于工程项目的主要风险源，按照承包商、业主和咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。Sherif.Mohama在进行项目评价时，将评价指标分为货币化指标和非货币化指标两类，并进一步细分为二级风险因子，用模糊数表示各风险因子的可能范围，在用AHP 方法确定各风险因子的权重之后，将其合成为以模糊数表示的项目风险，并以此模糊数的形状和位置确定项目风险的大小[6]。

在国内，风险管理的实践和教学研究开始于20世纪80年代后期，而对于工程项目风险管理的研究则是在90年代后期，但是，十几年来我国研究者对工程项目风险管理的研究成果相当丰富，无论从风险分析、风险控制还是风险识别和评价都有研究，不少研究者综合运用如决策树、随机过程理论、网络分析、层次分析、模颧综合评价、风险概率分析等方法，进行了工程项目风险方面的研究。学者许登超(2000)采用Delphi方法确定项目的风险因子及其影响程度，然后利用模糊数字将用语言表示的风险因子影响程度转化为模糊数，通过模糊数的合成来反映项目风险的大小，并以此决定项目的优劣。学者黄敏（2003）提出工程项目关键材料境外采购的风险归根揭底是变动成本的风险，这个变动成本源自境外材料采购中可能发生的两种风险：材料滞期到场风险和材料质量不符风险，为规避材料滞期到场风险引发的风险，可采取：运输对冲法和价格对冲法，为了规避材料质量不符引发的风险，可采取：供应商对冲法和价格对冲法。学者矛建木（2011）研究了良好的建筑工程风险管理，通过建筑工程项目风险管理内涵，工程量清单计价制度下的工程项目招投标风险管理的分析，提出了提高企业中标机会的措施。

可以看出，国内外对于工程项目风险管理的研究，多数集中在宏观方面的研究，对于从微观角度切入的相对较少，特别是针对工程造价风险的研究更少，这也是本课题选择研究的主要原因之一。

二、论文的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题

（一）研究主要内容

本课题的研究是以工程项目风险管理为研究对象，研究的主要内容包括以下几个部分：第一部分绪论。介绍了论文的选题背景及意义，并就国内外工程项目风险管理的研究文献进行了综述，最后指出课题研究的主要内容和研究方法。

第二部分风险管理理论。全面介绍了风险管理的基本理论，主要包括有风险管理的概念、特点、目标、风险管理的过程、方法等。

第三部分施工企业的风险因素识别。在风险管理理论的基础上，从施工企业的角度分析工程项目管理造价过程中可能存在的风险进行识别，并分析其具体的原因。

第四部分施工企业的风险评估。因施工企业的项目风险评估涉及到一定主观因素，故在本章的风险评估中介绍几种方法，并选择合适的方法对施工企业的造价风险进行评估。

第五部分施工企业规避工程建设造价风险的策略。在基于施工企业项目风险因素及项目风险评估的基础上，提出了施工企业规避项目风险的措施。

第六部分结论与展望。对全文进行总结并指出论文的不足之处，对今后的研究进行展望。（二）研究目标

本课题致力于从风险管理理论的角度出发，对国内工程项目的造价风险管理进行分析，确定进行风险识别的流程及方法，并对风险进行评估，最后提出规避风险的策略。本课题研究的主要目标如下：

一是完成对工程项目管理中风险识别方法的研究，深入探讨检查表法、调查法、以及WBS 分解法等几种风险识别方法，并明确施工企业在工程项目中风险识别的基本流程。

二是完成对工程项目管理中造价风险评估的研究，对多种评估方法进行研究，并选择蒙特卡罗法进行具体的评估。

三是为工程建设项目造价风险的规避提出可行的策略，从而完成本课题研究所要解决的全部问题。

（三）拟解决的关键问题

本课题拟解决的关键问题如下：

一是国内工程项目风险管理正在向全面风险管理的理念转变，如何将工程造价风险管理在全面风险管理的理念指导下完成本课题的研究是关键点之一。

二是对风险管理而言，必须经过识别、评估及规避的全过程来进行，对工程项目而言，如何选择正确的识别方法及评估方法是至关重要的，是本课题研究的另一个关键点。

三、拟采取的研究方案及可行性分析

（一）研究思路