证监会考题大纲

2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（财金类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。

财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1. 单项选择40题2. 多项选择20题（二）专业知识—财金1. 单项选择40题2. 多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1. 下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（A ）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1. 下列选项错误的是（）？A：国内生产总值简称GDPB：国内生产总值简称NNPC：国内生产总值简称GNPD：国内生产总值简称NI答：（BCD）五、考查知识点（一）习近平经济思想我国经济发展的根本保证、根本立场、历史方位、指导原则、路径选择、鲜明主题、制度基础、战略举措、第一动力、主要着力点、重要法宝、重要保障和做好经济工作的方法论。

（二）经济学基本原理1. 微观经济学供给需求与弹性、消费者选择、厂商行为、市场类型、要素市场与收入分配、一般均衡理论与福利经济学、博弈论初步、市场失灵与微观经济政策2.宏观经济学宏观经济的基本指标、国民收入核算、产品市场与IS曲线、货币市场与LM曲线、IS-LM模型的应用与宏观经济政策、总需求-总供给模型、失业与通货膨胀、开放条件下的宏观经济、经济增长与经济周期、宏观经济学的微观基础（三）金融基础知识1. 宏观金融货币与货币制度、现代货币的创造机制、国际货币体系与汇率制度、信用与信用形式、利率及其决定、金融中介体系、存款货币银行、中央银行与金融基础设施、金融体系结构、金融发展与经济增长、金融脆弱性与金融危机、金融监管2. 微观金融财务报表分析、折现与价值、资本预算、风险与收益、加权平均资本成本、有效市场假说、资产组合与资产定价、资本结构与公司价值、公司价值评估、股利与股利政策（四）证券基础知识1. 证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构2.证券市场基础知识金融市场体系、中国特色现代资本市场、股票、债券、金融风险管理3.证券投资基金基础知识投资管理基础、权益投资、固定收益投资、另类投资、投资管理流程与投资者需求、投资组合管理、投资交易管理、投资风险管理、基金业绩评价、基金的投资交易与结算、基金的估值、费用与会计核算、基金的利润分配与税收、基金国际化发展概况（五）期货及衍生品基础知识1. 期货行业基础知识期货市场概述、期货合约与期货品种、期货交易结算交割制度与基本流程、期货投机套利与套期保值、期权与期权交易、金融期货与金融衍生品、期货市场对外开放2. 期货市场监管《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。

2022年中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（会计类）2022国家公务员考试大纲-中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（会计类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业学问和相关学问的应用力量。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考会计类职位的考生参与本类别的专业科目考试。

会计类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础学问1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题（二）专业学问会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采纳客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必需用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

参与会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。

四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，全部者权益总额是（）？A： 100万元B： 200万元C： 300万元D： 400万元答案：（B）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？A：该企业全部者权益总额是100万元B：该企业全部者权益总额是200万元C：该企业全部者权益总额是300万元D：该企业全部者权益总额是400万元答案：（ACD）（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？A：该企业全部者权益总额是100万元B：该企业全部者权益总额是200万元C：该企业全部者权益总额是300万元D：该企业全部者权益总额是400万元答案：（ACD）五、考查学问点考生应把握证券期货基础学问（可参考财金类考试大纲）和以下会计专业学问：（一）会计准则及其实务运用1、财务会计基本概念（1）会计基本假设与会计信息质量要求。

证券业从业人员一般从业资格考试大纲（二）【2】第一章金融市场体系第一节全球金融体系熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。

掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

国考证监会专业课真题
一、金融市场风险管理
1、金融市场风险管理指的是金融市场中各种风险的监管、识别、评估、控制和管理，以防止机构或个人受到损害。

2、金融市场风险管理的主要原则包括：（1）针对不同类型的金融市
场风险，应建立相应的风险防护安排；（2）金融市场风险管理不宜偏离
市场行为性质，应及时调整；（3）尊重市场机构自主风险管理机制，加
强内部管理和控制；（4）建立有效的市场风险报告，加强市场风险监控；（5）持续开展金融市场风险控制与管理体系改革，以提高经济社会的发
展和效益。

二、资本市场的监管
1、资本市场的监管主要是针对资本市场中的股票、债券、期货交易
等活动，采取一定的管理措施，确保市场运行良好，维护股民及投资者合
法权益。

2、资本市场监管包括：（1）建立良好的法律法规体系，规范市场行为，保护投资者权益；（2）实施相关政策，提高市场监管效率；（3）加
强市场自律，防止市场操纵等非法行为；（4）加强市场监督，确保市场
的开放性和规范性；（5）构建完善的统计监测分析体系，有效掌控市场
动态发展。

2010下半年证券从业资格考试大纲《证券发行与承销》证券发行与承销目的与要求本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购与资产重组等。

通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。

第一章证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的含义。

了解国外投资银行业的历史发展。

掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

了解证券公司的业务资格条件。

掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

了解国债的承销业务资格、申报材料。

掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

熟悉承销业务的风险控制。

了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

了解投资银行业务的监管。

熟悉核准制的特点。

掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。

了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。

第二章股份有限公司概述熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。

了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。

熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。

掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。

掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。

熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。

了解公司债券的含义和特点。

熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。

掌握董事（含独立董事）的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作规范和议事规则，董事会及其专门委员会的职权，董事长的职权，董事会秘书的职责，董事会的决议程序。

证监会国考考试科目中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）国考已经开始，证券从业者需要熟练掌握相关考试科目，以获得其资格。

国家证券监督管理委员会国考考试科目为考生提供了基本的、深入的从业知识和能力，以及解决实际问题的能力，为从业者提供有益的指导和服务，为实施证券监督管理工作提供支持。

证监会国考考试科目分为三大类，分别是基础科目、专业科目和实务科目。

基础科目包括法律法规、投资类融资、财务管理、证券投资项目、信托投融资项目以及资产管理等，旨在提高考生从业资格的宏观视野和金融市场知识；专业科目包括公司治理、证券基础、证券投资项目等，旨在培养考生熟练掌握证券投资知识和技能，增强实践能力；实务科目包括证券投资项目实务、资产管理实务、融资类融资实务、信托投融资实务等，旨在培养考生熟练运用证券法规，熟练掌握实务技能，以备考生从业。

证监会国考考试是一个高难度考试，需要考生全面、深入地掌握考试科目，特别是实务科目，要求考生具备坚实的基础知识和实践能力，能够适应金融市场的快速变化，并能够熟练应对实际投资项目的管理。

首先，考生需要掌握基础科目的基本知识。

这门考试的基本科目主要包括投资类融资、证券投资项目、财务管理、证券监督法规和信托投融资项目等，需要考生掌握相关的知识和法规，掌握金融市场基本规律。

其次，考生要掌握专业科目的相关知识，包括公司治理、证券基础、证券投资项目等，要求考生熟悉证券市场的结构，理解证券投资的收益机制，掌握投资分析的技术、投资决策的方法和风险管理的技巧等。

最后，考生还要熟悉实务科目，如证券投资项目实务、资产管理实务、融资类融资实务和信托投融资实务等。

这部分科目要求考生掌握金融法规和投资实务，要求考生具备证券投融资实践的实际能力，洞悉金融市场政策变化，熟悉证券产品机构及其经营规则，以及熟悉投资工具的使用等。

总之，证监会国考考试科目是严肃的考试，要求考生全面、深入掌握考试科目的专业知识和实践能力，特别是实务科目的知识和技能，考生需要充分准备，才能获得从业资格。

中国证券监督管理委员会关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.03.01•【文号】证监机构字[1999]9号•【施行日期】1999.03.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知（１９９９年３月１日证监机构字〔１９９９〕９号）各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国证监会将于４月下旬组织证券从业人员资格考试（试点），为保证这项工作顺利开展，现将有关事项通知如下：一、报考条件和范围本次考试面向从事证券投资咨询业务的人员，考试合格者可依据《办法》、《规定》向中国证监会申请相应的资格证书。

具体条件是：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全民事行为能力；（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理）；（五）具有从事证券业务两年以上的连续从业经历，包括专职从事证券业务（证券监管部门、证券经营机构、证券交易所）的工作经历；有证券相关业务资格的会计师、律师事务所的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业证券研究所等专业研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。

（六）具有大学本科以上学历，包括教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。

可报考的人员包括：１９９８年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；１９９８年３月３１日前成立、在地市级以上工商行政管理机关登记、营业范围中含有证券类咨询业务、但尚未取得我会颁发的证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；证券经营机构（不包括其下属分公司和证券营业部）下设证券研究部门符合报考条件的现职人员。

前言证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为考生的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可无视。

根据中国证券业协会发布的【2021年3月证券业从业人员资格考试公告】得知，2021年证券从业资格考试继续沿用原来的考试大纲，具体如下：一般从业资格考试大纲2021年10月证券从业资格考试开始启用2021版考试大纲，证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)同时废止。

证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)第一局部证券市场根本法律法规目录第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理标准第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务标准第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋第四节证券承销与保荐第五节证券自营第六节证券资产管理第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与根本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。

第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原那么的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份的设立方式与程序;熟悉股份的组织机构;熟悉股份的股份发行;熟悉股份股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

证券从业资格考试改大纲
最新的证券从业资格考试大纲已经发布，将于2022年1月1日开始执行。

下面是对新大纲的简要介绍：
一、考试涵盖范围
1. 股票、基金、债券等资本市场基本知识
2. 证券市场交易制度及常用交易工具
3. 证券投资基础理论和分析方法
4. 证券法律法规、业务规范及监管制度
二、考试科目及分值
1. 证券市场基础知识：40分
2. 证券投资基础知识：60分
3. 案例分析：30分
4. 专业实务：70分
三、考试形式
1. 计算机化考试，采用客观题和主观题相结合的方式
2. 总时长为3个半小时，包括考试时间和考前30分钟的系统调试和考试说明
四、考试内容变化
1. 考试新增了证券投资基础知识科目，主要考察证券投资基础理论、技术分析、基本面分析及投资组合管理等方面的知识。

2. 案例分析改为开卷考试，考生将有机会在考场上查阅相关资料，更贴近实际工作环境。

3. 专业实务科目新增了券商风控管理、信托业务、私募基金等内容，反映了证券市场的最新发展趋势和监管要求。

以上就是新版证券从业资格考试大纲的主要内容。

考生需要根据新大纲制定合理的备考计划，积极备考，为取得证券从业资格证书打好基础。