采购部风险分析-填写

办公物资采购管理风险点1. 采购需求确定风险
- 需求确定不准确,导致采购物资与实际需求不符 - 需求量估计不当,造成采购冗余或短缺
2. 供应商选择风险
- 供应商资质审查不严,选择不合格供应商
- 供应商产品或服务质量不稳定
- 供应商交货期、价格波动较大
3. 采购过程风险
- 采购流程管理不善,审批环节效率低下
- 对采购人员职责分工不明确
- 采购合同条款把控不严格
4. 物资验收风险
- 验收标准不明确,验收把关不严格
- 验收人员专业能力不足
- 物资入库管理不规范
5. 付款风险
- 付款审核流程存在漏洞
- 对供应商账期管理不当
- 资金支付审批权限管控不严
6. 其他风险
- 办公物资领用管理混乱,造成浪费
- 物资保管场所安全防范措施不足
- 应急物资储备不足,无法满足紧急需求
以上是办公物资采购管理中的一些常见风险点,需要制定相应的管控措施,从制度、流程、人员等多方面加强风险管理,确保采购工作高效、合规、廉洁运行。

严重程度发生频度风险级别1报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。

41一般风险降低风险1.市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2.总经理负责对可行性评审报告的审批。

市场销售《新产品导入控制程序》《销售合同评审控制程序》有效2订单管理1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

41一般风险降低风险1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

市场销售《销售合同评审控制程序》有效3新产品导入1.新产品导入周期长；2.产品变更失控。

54高风险降低风险1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；3.新产品导入变更的策划测试工程部商务企划部《新产品导入控制程序》《变更控制程序》有效4生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。

53高风险降低风险1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；生产计划《生产计划作业指导书》有效风险评估分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策严重程度发生频度风险级别风险评估分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策5产品测试1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。

54高风险降低风险1.公司产能研究，合理安排生产计划；1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施；4.产品实行系统监控及Barcode标识管理要求。

生产制造中心生产计划《生产和服务提供控制指导书》《产品标识与追溯性程序》有效6产品交付1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要求；3.将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。

内容项目序号 风险环节 仓库管理风险因素 火灾风险原因：1、部份消防器材老化，更换不及时；2、烟雾报警系统不能用，发生火灾不能及时发现及时控制；风险分析 3、老化路线更换不及时；4 、员工安全意识差，仓库禁烟禁火不彻底。

结果：发生火灾，造成人身伤害，给公司造成巨大的经济损失。

严重程度(S )等级 分值风险评估 高 4风险系数(RPN )32是否可 接受发生概率(P )等级 分值较高 2控制措施发现难度(D )分值非常高风险等级中等4是否衍生 新风险风险控制风险沟通风险审评风险回顾1、建立健全消防管理制度，加强监管；2、对责任部门人员加强安全培训， 对烟雾报警器消防器材进行定期检查与更换；3、定期举行消防演习， 提升员工救火及自救能力；4、对违反公司仓库消防安全管理制度的， 严肃处理，绝不姑息。

相关部门采购部、 生产部、 综合办、 销售部、 人事部是否进行有效的控制是沟通结论各相关部门已知晓本风险点，分别在各相关职能范围注意防范。

是否达到预期效果否部门经理：郭永超 日期： 2022 年 5 月 20 日等级是是内容 项目风险因素 风险环节1 、物品摆放方法错误，超量存放； 2、防护不当；3 、易燃、易爆、有毒物品混放。

物资管理浮现的原因及导致的后果：原因：1 、仓管人员缺少相应的安全意识；2、仓库库容有限；风险分析 3 、仓管缺少相关技能及专业知识。

后果：1、物资布局不合理，错误的摆放对本来就紧张的库容造成更大的压力；2、防护不当会对原料及产品造成伤害；3、易燃、易爆品有火灾隐患，有毒物品污染其它物资。

风险评估风险控制风险沟通风险审评风险回顾严重程度(S )等级 分值高 4风险系数(RPN )24是否可 接受发生概率(P )等级 分值中 3控制措施发现难度(D )等级 分值可能性大 2风险等级中等是否衍生 新风险1、严格按照 6S 管理对物品定点定位存放；2、定期对部门人员进行培训，提高仓管人员是 是3 、对易燃易爆有毒物品隔离存放。

目的确认供应商审计的范围及程度，识别供应商及物料采购选择质量风险,对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及时更换供应商提供依据。

范围公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的范围内，重点是评估供应商的质量管理体系和所采购物料的风险等级.责任质量管理部、供销部内容1供应商风险评估:包括质量保证能力评估、供货历史评估、维护性评估。

2采购物料风险评估：分为关键性物料、影响产品质量物料、不影响产品质量物料等三级质量风险评估。

3风险评估小组组员及职责4风险评估程序启动质量风险管理风险管理工具5 供应商质量风险评估项目、风险分析原则及标准：一、项目确定原则：1.供应商系统设计性能检测项目2。

生产工艺设计储存条件对系统的要求3。

《洁净厂房设计规范》GB50073-20014. 《药品生产质量管理规范》2010版二、评估标准:根据我公司生产所用的供应商,对供应商相关资质、机构与人员、厂房和设施设备、物料管理、生产管理、质量管理、运输与交货七个重点项目用帕累托图分析法进行分析。

分析供应商所存在的问题，分为3类，A类属于关键问题，累计分数在0～80％；B类问题属于次要问题，累计分数在80%～90％；C类问题属于一般问题，累计分数在90％～100％.年月日至年月日,风险评估小组人员对供应商系统按照重点项目进行风险评估，各关键要素的风险分析，评估及结果见下表：评分标准0分-——-—---未有文件 ;1分-—-—--—-手写的程序或文件(未受控）；2 分——-——-—-不足夠,需要改善；3 分-——-——-—备注，需要关注；4分—————-——-—--——满意 ;N/A ——-----——-———不适用.风险评估表表2 供应商存在问题排列表按以上风险评估得出的审计范围和程度，在验证过程中，应对经评估确定的关键点,进行供应商审计,以证明供应商系统各关键要素能够得到有效控制，能够保证从供应商购买合格的原辅料。

高校采购管理部门存在的风险难点及举措分析彭超 东南大学摘要：高校采购与教学、科研、后勤保障关系密切，具有一定的特殊性，实践工作中高校采购管理部门管理和服务存在一些风险和难点，文章从三方面切入，以采购管理部门一线视角对高校采购工作加强采购管理举措进行了创新性的总结与分析。

关键词：高校采购管理部门；风险难点；加强采购管理举措引言深化政府采购制度改革，强化采购人主体责任是关键。

高校采购管理部门在组织机构中定位特殊，在实践工作中管理和服务存在一些风险和难点，文章从高校采购管理部门现状、存在的风险难点、加强采购管理举措三方面切入，以采购管理部门一线视角对高校采购工作进行了创新性的总结与分析。

一、高校采购管理部门现状经调研部分部属高校采购管理部门情况（合计21所高校），中管高校16所，部属高校5所（见表1）。

中管高校16所，采购管理部门行政级别正处级13所、占比81%，副处级3所、占比19%。

部属高校5所，采购管理部门行政级别为正处级。

采购管理部门为副处级的高校也有各自具体情况，被归纳为当前副处级（或非独立）采购管理部门的三种主要类型。

（一）提高学校采购限额标准，借助采购代理机构北京一理工类大学公开采购项目全部委托采购代理机构，学校采购限额50万元（科研类提高至中央预算单位政府采购限额），招标采购管理中心主要负责监督管理。

招标采购管理中心挂靠校园规划建设与资产管理处，人员编制6人，其中：主任1人，副主任（正科级）2人，科员3人。

当前各高校采购限额标准多集中在5~30万元。

已逐渐无法满足高校科研教学采购体量发展，也较难很好地适应党中央、国务院深化政府采购改革和推进科技领域“放管服”改革要求。

学校委托采购代理机构，在委托的范围内办理政府采购事宜。

监督采购代理机构建立完善的政府采购内部监督管理制度，完善开展采购业务所需的评审条件和设施。

考评督促采购代理机构来提高确定采购需求，编制采购文件，拟订合同文本和优化采购程序的专业化服务水平，根据委托在规定的时间内及时组织学校与中标或者成交供应商签订采购合同，及时协助学校对采购项目进行验收。

企业物资采购风险分析及防范措施摘要：现当今，我国经济发展十分迅速，而物资采购是企业发展的重要工作内容之一，主要工作内容是采购和企业生产经营相关的物资材料，所采购物资质量直接影响到企业各项经营活动和产品质量。

企业在开展管理工作的过程中要切实提高风险意识，并根据物资采购工作实际开展过程中的主要风险因素，制定一系列具有针对性的防范措施，只有这样，才可以有效的规避物资采购风险对企业造成的不利影响。

如果所采购的物资材料质量不达标，则会直接影响到产品的质量，最终势必会阻碍到企业的发展，以及在市场当中的竞争力。

本文主要根据笔者实际工作单位的实际情况，总结在物资采购环节的风险因素，并提出相应的防范措施。

关键词：企业物资；采购风险；防范措施引言企业物资采购涉及的物资主要有原材料、设备备品备件、工器具和辅助材料等，物资采购中一旦某个环节出现问题就可能给企业带来严重的经济损失。

为促进企业物资采购工作有效开展，需要企业对这些不确定因素进行有效的管控，通过采取风险衡量、风险管理决策、风险识别、风险评估等措施来提升物资采购水平，保证企业持续稳定健康发展。

1企业物资采购风险分析物资采购是企业发展规划过程中的重要内容，在物资采购这一载体下，为企业生产和发展提供了必须的设备和原材料。

合理进行物资采购，一方面，有助于企业发展成本的控制，另一方面，对企业整体竞争力的提升也具有积极意义。

然而，现阶段企业物资采购过程中还存在一定的风险，需要我们对此予以明确，对症下药，为企业稳定发展提供保证。

1.1计划风险计划风险是企业物资采购期间由于没有完善的采购计划为指导或者受到采购应用技术和体系方面限制以此引发的原产品使用量减少或消耗的现象。

例如如果企业没有立足自身实际而盲目制定采购计划，那么无论是物资采购数量还是质量也将受到连带影响，后续工作完成也就缺乏全面性和科学性，物资采购整体效率也会降低。

1.2合同风险合同风险就是因为企业采购合同问题而产生的风险的综合。

客房部采购风险分析及防范措施 客房部采购主要是以材料、辅助材料、工具、备件和设备、低值易耗品、原材料等物资的购买活动。

其基本要求就是以尽可能便宜的价格，优质的品质为原则，得到完全符合客房所需的生产物资。

客房部物资采购是经营的一个核心环节，是获取利润的重要来源。

必须通过对物资采购规范化管理和监督，加强对客房部物资采购环节的风险防范，降低采购成本。

以下是我中心物资采购申请流程图：申请部门填写物资采购申请单具体内容 由库房管理员校验申请内容并与实际库存校验 由申请部门主管人员交由部门经理签字审批 经理审批完毕后由申请部门主管人员交由分管领导审批签字 分管领导审批签字完毕后将申请单送至库管 由库房管理员将物资申请单交由采购部审核由办公室安排采购人员购买 采购人员将物品采购后由库管人员验收 验收完毕后由库管办理进出库手续交由申请部门办理出库手续 直接存入库房办理入库手续一、采购的风险分析客房物资采购的风险主要表现在以下几个方面：（一）市场风险在市场经济的环境中，市场风险表现为：１、意外风险：物资采购过程中由于自然灾害、经济政策、意外事故等因素所造成的意外风险。

２、价格风险：一是由于供应商操纵投标环境，在投标前相互串通，有意抬高价格，使客房采购蒙受损失。

二是当认为价格合理情况下，批量采购，造成物资过盛，但该种物资可能出现跌价而引起采购风险。

（二）质量风险1、由于供应商提供的物资质量不符合要求，而导致产品未达到质量标准，造成技术、人身安全、财产安全、声誉等方面的损害。

2、由于采购的原材料的质量有问题，直接影响到产品的整体质量、制造与交货期，降低信誉和产品竞争力。

（三）道德风险客房采购的道德风险表现在多个方面，主要有：１、供应商的道德风险供应商不具备一定的生产或服务能力，但采取欺骗手段谋求中标，或者供应商虽然具备生产或服务能力，但为万方数据了追求利润最大化，可能在招标采购中为了中标，在中标后采取以次充好等欺骗手段，结果产生道德风险2、客房招标中评审专家的道德风险在客房招投标采购过程中，部分评审专家可能在采购过程中违背客观公正原则，极力推荐有利害关系或其个人偏好的供应商，导致产生不良的采购结果。

政府采购管理制度风险点 政府采购管理是否存在风险，主要的风险点⼜是什么呢?下⾯是应届毕业⽣⼩编为⼤家收集的关于政府采购风险点，欢迎⼤家阅读! 政府采购每⼀个项⽬从⽴项到项⽬完⼯验收，少则⼀、两个⽉，多则⼀年半载，甚⾄更长，复杂的项⽬还涉及到⽅⽅⾯⾯。

内控制度不健全，篱笆扎的不牢，就会产⽣政府采购法律法规执⾏风险和廉政风险。

政府采购内控制度建设应该纵向到底，横向到边，涵盖采购单位、采购代理机构和财政部门三个⽅⾯，应该针对从采购需求确定、采购预算编制、采购⽂件编制、招标采购、签订合同、履⾏合同到项⽬验收，全⽅位、全流程的风险点建⽴内控制度，并将之贯彻落实。

⼀、政府采购主要风险点 (⼀)确定采购需求。

采购需求主要由供应商资格、采购项⽬技术要求、商务条款、售后服务等内容组成，采购需求是否符合采购项⽬需要或特点，是否符合资产⾦额标准和配置标准、是否科学合理，是确定采购预算的基础，采购⽂件的核⼼内容、评标⽅法、评标标准也是由采购需求决定的。

合规合理的采购需求是采购项⽬顺利招标采购、签订并履⾏合同的根本。

不合规不合理的采购需求会导致预算脱节市场，围标串标或⽆⼈应标、天价采购;导致采购⽂件内容有倾向性、歧视性条款，评分标准设置有倾向性、歧视性;导致中标⼈钻空⼦提供假冒伪劣产品，⽽采购单位⽆门投诉。

(⼆)选择采购⽅式。

政府采购法定的采购⽅式有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单⼀来源和询价六种，每种⽅式都有其适⽤情形。

采购单位根据采购项⽬特点选⽤合适的采购⽅式，既合法合规⼜提⾼采购效率;选⽤不合适的采购⽅式，不利于供应商良性竞争。

采购单位有意拖延采购，倒逼政府采购监管部门批准⾮招标采购⽅式，则涉嫌规避公开招标、暗箱操作。

(三)组织招标采购活动。

从招标采购公告发布之⽇起⾄招标采购结果公告、发放中标成交通知书⽇截⽌，是政府采购活动公开表演的开幕到闭幕的关键阶段。

缺程序、错细节，设埋伏、加私货，诱导或被诱导、念歪经，等等采购单位、投标供应商、采购代理机构或评审专家的暗箱操作、违规违法⾏为在此阶段或登台表演，或通关兑现。

-风险分析及应对措施表序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度 发生概率 RPN 风险级别1 质量管理体系运行不畅或者停滞影响体系运行及产品质量 4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中 学习和理解IATF169 49标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或者受到病毒攻击 数据信息损坏或者丢失，影响业务开展43 12 高 利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。

4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后； 2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。

4 2 8 中 按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件 导致失效文件在现场使用4 3 12 高 定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。

6 质量记录不真实 影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中 按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存 记录保存不当可能影响产品追溯或者引起顾客不满意 3 2 6 中 按《记录管理程序》执行序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效-严重程度 发生概率 RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。

2.体系运行的偏差得不到及时纠正。

428中定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审 体系要素变更后不符合规范，或者变更的偏差得不到修正。

4 2 8 中 在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改 不符合项持续发生 428中按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高 按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序 号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度 发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策 导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12 中按公司中长期规划，制定合用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部环绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。

政府招标采购中风险分析及防范研究摘要：在多年的发展过程中，政府招标采购不仅成了优化财政支出的方法，同时还是国家重要的经济调控手段。

另外，政府招标采购中也面临着各种各样的风险。

如何加强政府招标采购风险分析及防范成为当前迫切需要解决的问题。

为此，本文从政府招标采购风险管理流程分析出发，然后就政府招标采购风险识别与评价进行了深入的探讨。

最后对实现加强政府招标采购风险防范与控制的基本策略提出了几点建议。

希望为今后加强政府招标采购风险防范与控制的实践工作奠定一个具有参考价值的文献基础。

关键词：政府；招标采购；风险分析及防范；1政府招标采购中的原则政府招标采购的原则是竞争性、公开透明性、公平性和效率性。

竞争性主要表现在让供应商在形成竞争条件下，形成合理价格，提供优质的商品和服务；公开透明性具有双重作用，对于供应商而言，信息透明可以促使供应商产生具有竞争力的投标价格；对政府本身而言，信息透明可以提高采购管理力度，控制欺骗和腐败现象的产生；公平性是在招标中，保证所有供应商机会均等。

政府招标采购的原则，主要功能是降低政府部门的行政成本，完成既定的经济目标，防控政府部门的腐败行为，也是市场经济发展下的必要。

2政府招标采购风险管理流程所谓政府招标采购风险管理，就是指对政府招标采购活动中可能发生的意外损失进行识别、分析和评价，并根据具体情况采取相应的措施进行应对，以达到控制或减少各种意外损失，实现政府采购预期目标的活动。

在政府采购过程中，要深入分析政府招标采购过程中的风险问题，就必须严格按照风险管理的基本过程：即风险识别、风险分析与风险评价、风险计划、风险应对等过程来分析。

如图1所示。

通过风险识别、风险分析与风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。

3政府招标采购中存在的主要风险3.1 采购周期过长，不能及时满足采购需求，导致政府物资货物大量囤积政府招标采购是政府的经济行为和政策，主要体现了政府在经济方面的执政能力，因此采购的及时性和高效性对于经济的把控极为重要。