东财《证券投资学》在线作业三满分答案

证券投资学1 单选题1 （）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。

BA 保证金买长交易B 保证金卖短交易C 回购交易D 保证金平衡交易2先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。

先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到顶峰或谷底。

DA 5个月B 4个月C 8个月D 6个月3 发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 AA 高于B 等于C 低于D 不确定4 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。

CA 蓝筹股B 收入股C 成长股D 周期股5道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势（）。

BA 上升B 下降C 不变D 以上都对6 金融衍生工具不包括（）。

CA 金融期货B 金融期权C 债券D 股指期货7 证券投资基金起源于19世纪中期的（）。

DA 美国B 荷兰C 法国D 英国8 看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。

AA 买入B 卖出C 持有D 以上都不是9 我国证券市场的监管机构是（）。

CA 中国人民银行B 财政部C 证监会D 银监会10 中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（）左右。

DA 1/5B 1/2C 1/4D 1/311 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。

BA 应与追求收益最大化相适应B 应与风险承受能力相适应C 应与管理者的经营目的相适应D 应与投资的多元化相适应12就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（）方式分红。

A A 现金红利B 股票红利C 红利再投资D 任意方式13 场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。

东财《证券投资学》在线作业三-0002试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)1.可转换证券实质上是一种普通股票的（）。

A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权答案:C2.积极成长型基金的投资目标是（）A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对答案:D3.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。

A.高开B.跳空C.背驰D.反弹答案:A4.（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金答案:C5.（）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心A.发行人B.投资者C.中介机构D.监管机构答案:C6.收入型基金的投资目标是（）A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对答案:B7.短期线升过中期线，又升过长期线。

如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。

这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（）。

A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉答案:B8.以下不是股票基本特征的是( )A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性答案:A9.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。

A.每个季度公布一次B.每个月公布一次C.每周公布一次D.每个交易日连续公布答案:D10.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约答案:C11.可转换债券在转换前后体现的分别是（）。

A.债权债务关系，所有权关系B.债权债务关系，债权债务关系C.所有权关系，所有权关系D.所有权关系，债权债务关系答案:A12.不受经济周期影响比较明显的行业为（）A.钢铁B.能源C.公用事业D.汽车答案:C13.平衡型基金的投资目标是（）。

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 1: （）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。

A: 累进利率债券B: 参加债券C: 收益债券D: 企业债正确答案:(单选题) 2: 不受经济周期影响比较明显的行业为（）。

A: 钢铁B: 能源C: 公用事业D: 汽车正确答案:(单选题) 3: 与优先股相比，普通股票的风险( )。

A: 较小B: 相同C: 较大D: 不能确定正确答案:(单选题) 4: 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场A: 直接融资B: 间接融资C: 资本D: 货币正确答案:(单选题) 5: 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A: 投机套利B: 规避风险C: 赚取买卖价差收入D: 以上都不对正确答案:(单选题) 6: 金融期货交易的主要目的是（）。

A: 筹措资金B: 在未来交割基础工具C: 获取稳定的收入D: 套期保值和投机套利正确答案:(单选题) 7: （）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。

A: K线理论B: 切线理论C: 波浪理论D: 以上都不对正确答案:(单选题) 8: 我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（）。

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ A: 口头报价B: 书面报价C: 电脑报价D: 人工报价正确答案:(单选题) 9: 证券公司办理经纪业务时是作为（）。

一、判断题1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。

答案：是2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。

答案：是3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。

答案：非4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。

答案：非5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。

答案：非6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。

答案：是7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。

答案：非8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。

答案：是9．过户是记名证券交易的最后一个环节。

答案10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。

答案:是11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。

答案：非12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。

答案：是14．套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。

答案：是15．期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。

答案：是16．期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是交易价格。

答案：是17．由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。

答案：是18．期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。

答案：非19．交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。

答案：是20．股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的。

第3章证券交易程序和方式一、判断题1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序.答案：是2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。

答案：是3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券.答案:非4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价.答案：非5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。

答案：非6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。

答案:是7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。

答案：非8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。

答案：是9．过户是记名证券交易的最后一个环节.答案10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。

答案：是11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。

答案：非12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出,待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。

答案:是14．套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖,对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。

答案：是15．期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。

答案:是16．期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是交易价格。

答案：是17．由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。

答案:是18．期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差.答案：非19．交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货.答案:是20．股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的。

【奥鹏】-[东北财经大学]东财《证券投资学》单元作业三试卷总分:100 得分:100第1题,与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。

A、持续整理形态B、圆弧顶形态C、反转突破形态D、其他各种形态正确答案:A第2题,开放式基金的交易价格取决于（）。

A、每一基金份额总资产值的大小B、市场供求C、每一基金份额净资产值的大小D、基金面值的大小正确答案:C第3题,某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）。

A、10B、15C、50D、80正确答案:A第4题,（）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。

A、保证金买长交易B、保证金卖短交易C、回购交易D、保证金平衡交易正确答案:A第5题,股票指数期货的交割额方式是（）。

A、现金轧差B、交割相应指数的成份股C、交割某种股票D、以上都可以正确答案:A第6题,（）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。

A、累进利率债券B、参加债券C、收益债券D、企业债正确答案:A第7题,看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。

A、买入B、卖出C、持有D、以上都不是正确答案:A第8题,发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行A、高于B、等于C、低于D、不确定正确答案:A第9题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。

A、越低B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低正确答案:B第10题,（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金。

A、国内投资基金B、国际投资基金C、离岸基金D、海外基金正确答案:C第11题,就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。

A、带有较长下影线的阴线B、光头光脚大阴线C、光头光脚大阳线D、大十字线正确答案:D第12题,债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（）。

东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是()。

A.优先股B.后配股C.混合股D.特别股2.封闭式基金的交易价格()A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.有可能会出现折价现象3.基金按投资基金投资计划可变性可分为()。

A.固定型投资基金B.融通型投资基金C.半固定型投资基金D.不固定型投资基金4.按募集方式不同，股票可分为()。

A.普通股票B.优先股票C.公募股票D.私募股票5.()是指资金全部来自国内投资者，并投资于国内金融市场的投资基金A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金6.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。

()A.正确B.错误7.开放式基金可采用的分配方式有()。

A.现金红利B.股票红利C.红利再投资D.任意方式8.股票的理论价格公式为：股票价格=()。

A.预期股息×市场利率B.票面金额×市场利率C.预期股息/市场利率D.票面金额/市场利率9.当利率敏感性资产小于利率敏感性负债时，金融机构的重定价缺口为()。

A.正B.负C.0D.无法判断10.根据CAPM模型，下列说法不正确的是()。

A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，α为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上11.积极成长型基金会将基金资产主要投资于()。

A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等12.对于看涨期权来说，期权价格随着股票价格的上涨而上涨，当股价足够高时()。

A.期权价格可能会等于股票价格B.期权价格可能会超过股票价格C.期权价格不会超过股票价格D.期权价格会等于执行价格13.财务报表分析的基本资料就是资产负债表、利润表、现金流量表三张基本报表。

东财《证券投资学》在线作业三试卷总分：100 测试时间：-- 试卷得分：100单选题多选题包括本科在内的各校各科复习资料，可以联系屏幕右上的“文档贡献者”一、单选题（共15 道试题，共60 分。

）得分：60V 1. 波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。

A.比例B. 时间C. 形态D. 位置.满分：4 分得分：42. 成长型基金会将基金资产主要投资于（）。

A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。

.满分：4 分得分：43. 平衡型基金的投资目标是（）。

A. 追求最高的资本增值B. 获取最大的当期收益为投资目标C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D. 以上都不对.满分：4 分得分：44. 以下哪种风险不属于系统风险（）。

A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险.满分：4 分得分：45. 以下不是股票基本特征的是( ) 。

A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性.满分：4 分得分：46. 证券投资基金起源于19世纪中期的（）。

A. 美国B. 荷兰C. 法国D. 英国.满分：4 分得分：47. 证券投资基金反映的是（）关系。

A. 产权B. 所有权C. 债权债务D. 委托代理.满分：4 分得分：48. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。

A. 带有较长下影线的阴线B. 光头光脚大阴线C. 光头光脚大阳线D. 大十字线.满分：4 分得分：49. 全额包销由（）承担发行风险。

A. 发行人B. 中介机构C. 投资者D. 不一定.满分：4 分得分：410. （）是股份有限公司的常设权利机构。

A. 董事会B. 股东大会C. 总经理D. 监事会.满分：4 分得分：411. 收入型基金的投资目标是（）。

单选题1.假设某金融机构的3个月重定价缺口为5万元,3个月到6个月的重定价缺口为-7万元,6个月到一年的重定价缺口为10万元,则该金融机构的1年期累计重定价缺口为（）。

A.8万元B.6万元C.18万元D.4万元【参考答案】： A2.证券X期望收益率为0.11，β值为1.5。

无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。

根据资本资产定价模型，这个证券被（）。

A.低估B.高估C.定价公平D.无法判断【参考答案】： C3.2016年12月31日，某公司流动资产600万元，速动比率为2.5，流动比率为3。

2016年该公司销售成本为300万元，则按年末存货余额计算的存货周转率为（）。

A.1B.2C.3D.6【参考答案】： C4.若一份期权的标的资产的市场价格为100。

一般而言，期权的协定价格低于100越多，则（）。

A.看涨期权和看跌期权的价值都增加B.看涨期权和看跌期权的价值都降低C.看涨期权的价值降低，看跌期权的价值增加D.看涨期权的价值增加，看跌期权的价值降低【参考答案】： D5.衍生金融工具的首要功能（）。

A.价格发现B.投机手段C.保值手段D.套利手段【参考答案】： C6.利率风险最基本和最常见的表现形式是（）。

A.重定价风险B.基准风险C.收益率曲线风险D.期权风险【参考答案】： A7.若流动比率大于1，则下列结论正确的是（）。

A.速动比率大于1B.营运资金为正数C.现金比率大于1D.短期偿债能力绝对有保障【参考答案】： B8.生产经营者通过期货市场规避风险的方式是（）。

A.套期保值B.买进期货合约C.卖出期货合约D.买进一种商品合约，同时卖出另一种商品合约【参考答案】： A9.期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了（）。

A.套期保值者B.生产经营者C.期货交易所D.期货投机者【参考答案】： D10.某企业税后净利润为75万元，所得税率为25%，利息支出为50万元，则该企业的利息费用保障倍数为（）。

东财《证券投资学》在线作业三1满分答案
东财《证券投资学》在线作业三
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)abc
1. （）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。

A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
满分：4 分
正确答案:D
2. （）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金资产净值
满分：4 分
正确答案:D
3. 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。

A. 夏普
B. 格兰维尔
C. 格林特
D. 艾略特
满分：4 分
正确答案:B
4. 开放式基金的交易价格取决于（）。

A. 每一基金份额总资产值的大小
B. 市场供求
C. 每一基金份额净资产值的大小
D. 基金面值的大小
满分：4 分
正确答案:C
5. 记名股票的流动性要（）无记名股票。

A. 高于
B. 低于。