最新GBT28002-职业健康安全内审检查表
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职业健康安全管理体系审核通用检查表
不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审 核 准 则 ： GB/T 审核日期：
审核员：
28001、体系文件、适用法
律法规
检查方法
检
标 准要素 容
是
检查内
参
否适
考文件
用
提问
文 现查
件场
结
查 检 果记
阅查录
4. ◆ 是 否
OH ◆有无危险源 √
规定了收集、登录、
保存的责任单位和
人员，是否规定了收
集频次、途径、登录
方法？
◆该程序是否
规定了对法规变更
信息的跟踪及负责
人？
◆该程序是否
规定了向员工和其
他相关方传达有关
◆适用 于本公司的 法规和其他 要求有哪些
◆受审 核部门适用 的法规有哪 些
◆法规 信息是否及 时变更 ◆如何向员 工和其他相 关方传达法 规和其他要 求的信息
◆有无重大危 险源及其风险清 单？
◆评价结果是 否合理？
◆对新项目和
√ √ √ √
√√ √√ √√ √√
◆如何 对风险控制 进行策划
变化是否进行了风 险评价和事前评 价？ OH ◆是否根据风 SCOP01 险评价结果，制定 了风险控制措施计 划？
◆对危险源及 其风险的控制措施 有哪些/
√
√ √
注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有 不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
◆各有关人员 是否明确各自的职 责权限？
◆各类人员是 否明确完成职责任 务与实现职业健康 安全方针之间的关 系？ OH ◆对人员的能 SCOP04 力要求，是否包括 对教育、培训和经
职业健康安全管理体系内审检查表
4.5.1
事件调
14
查，不符 合，纠正 和预防措 施（事件
是否建立工伤事故统计并按要求进行事故调查并保存事故调查记录？事故调查报 告中纠正预防措施是否落实关闭？事故调查是否严格按照“四不放过”原则执 行？
调查）
4.5.3
Form No:01-263-B
审核日期: 检查记录
判定（划√选择）
符合
观察 项
各重要岗位是否进行了培训特种作业人员急救员设备操作人员化学品操作人员管理人员沟通参与和协商沟通是否组织过本部门的安全会议并保存记录
职业健康安全管理体系内审检查表
被审 核部
序号 检查项目
检查内容
相关条 款
1 2
危险源
是否对本部门危险源进行了识别并形成危险源清单？识别是否全面（高风险危险 源有无遗漏？） 是否建立了本部门的高风险危险源清单（危险源清单中评价为1、2、3级的危险 源）？
是否按要求留样并保存记录？食堂操作间是否干净整洁无异味？食堂员工是否按
要求穿戴劳保用品？食堂生熟食是否分开存放？食堂生、荤菜是否分开清洗？食
堂冰柜是否定期清洗、除臭并留存记录？食堂餐具是否按要求进行消毒？食堂食
品贮存间食品是否离地存放？食堂采购的食品是否合格并留存检验合格记录？
车辆是否按要求进行年审？
4.4.5
是否建立本部门化学品清单，其中注明危险化学品？化学品使用现场是否可获取
相应化学品的MSDS？化学品使用现场是否有防火、防爆、防泄漏措施？化学品仓
是否有通风、消防、防泄漏和应急设施？化学品仓是否建立完善的收发制度并保
存记录？危险化学品仓是否实施双人双锁？化学品操作人员是否按要求佩戴劳保 是否按要求给员工配备劳保用品并保存发放记录？相关岗位员工是否按要求佩戴
职业健康安全管理体系审核检查表
◆各部分.各类人员的职责权限是若何传达的？
◆各有关人员是否明白各自的职责权限？
◆各类人员是否明白完成职责义务与实现职业健康安然方针之间的关系？
培训.意识和能
力
◆是否肯定了影响职业健康安然的各类人员的才能请求
◆对人员的才能请求,是否包含对教导.培训和阅历的请求？
◆是否对人员才能胜任与否进行了培训与考察？人员的安插是否知足请求？
◆化学品和装备入厂前是否评价？有无程序？
◆外部人员获取职业健康安然方针的门路和办法是否可行？是否便利？
◆内部协商的内容
◆员工是否介入职业健康安然方针和程序的制订.修订与评审？
◆员工是否介入商议影响工件场合职业健康安然的任何变更.如引入新的或改良的装备.原材料.技巧.程序或工作模式等？
◆员工是否介入职业健康安然事务,包含安全源辨识.风险评价.风险掌握的筹划和变乱的查询拜访处理等？
◆治理者是否为实行.掌握和改良职业健康安然治理体系供给须要的资本,包含人力资本.专项技巧.技巧和财务资本？供给资本的门路是否明白？
◆承担治理职责的人员,若何标明其对职业健康安然绩效中断改良的承诺？
◆是否指定了职业健康安然员工代表,其职责和权限是否明白？
◆治理者若何介入和支撑职业健康安然运动？
◆有关职责.权限若何传达到位的
◆与职业健康安然治理体系相干的文件有若干？
◆与受审核部分相干的文件有若干？
◆三同时陈述.组织构造图等是否保管无缺？
◆电子情势文件的应用是否有用？
◆职业健康安然治理体系文件是否笼罩了焦点要素并相符其请求？要素之间互相感化关系是否赐与肯定及描写？
◆职业健康安然治理手册的内容是否知足GB/T 28001的请求？
◆是否同员工.四周进行过信息交换？
◆各有关人员是否明白各自的职责权限？
◆各类人员是否明白完成职责义务与实现职业健康安然方针之间的关系？
培训.意识和能
力
◆是否肯定了影响职业健康安然的各类人员的才能请求
◆对人员的才能请求,是否包含对教导.培训和阅历的请求？
◆是否对人员才能胜任与否进行了培训与考察？人员的安插是否知足请求？
◆化学品和装备入厂前是否评价？有无程序？
◆外部人员获取职业健康安然方针的门路和办法是否可行？是否便利？
◆内部协商的内容
◆员工是否介入职业健康安然方针和程序的制订.修订与评审？
◆员工是否介入商议影响工件场合职业健康安然的任何变更.如引入新的或改良的装备.原材料.技巧.程序或工作模式等？
◆员工是否介入职业健康安然事务,包含安全源辨识.风险评价.风险掌握的筹划和变乱的查询拜访处理等？
◆治理者是否为实行.掌握和改良职业健康安然治理体系供给须要的资本,包含人力资本.专项技巧.技巧和财务资本？供给资本的门路是否明白？
◆承担治理职责的人员,若何标明其对职业健康安然绩效中断改良的承诺？
◆是否指定了职业健康安然员工代表,其职责和权限是否明白？
◆治理者若何介入和支撑职业健康安然运动？
◆有关职责.权限若何传达到位的
◆与职业健康安然治理体系相干的文件有若干？
◆与受审核部分相干的文件有若干？
◆三同时陈述.组织构造图等是否保管无缺？
◆电子情势文件的应用是否有用？
◆职业健康安然治理体系文件是否笼罩了焦点要素并相符其请求？要素之间互相感化关系是否赐与肯定及描写？
◆职业健康安然治理手册的内容是否知足GB/T 28001的请求？
◆是否同员工.四周进行过信息交换？
职业健康安全管理体系审核通用检查表
职业健康安全管理体系审核通用检查表(总31页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
最新版质量环境职业健康安全内部审核检查表
最新版质量环境职业健康安全内部审核检查表内部审核、管理评审、持续改进等，以确保质量环境安全管理体系的有效性和适宜性。
公司通过内部审核检查表的使用，对管理体系中的各项要求进行检查和评估，发现问题并及时纠正，以确保管理体系的持续有效运行。
同时，公司还通过管理评审对管理体系进行定期评估，发现问题并及时纠正，以确保管理体系的持续适宜性。
持续改进是公司质量环境安全管理体系的重要组成部分，公司通过持续改进，不断优化管理体系，提高管理体系的有效性和适宜性，以满足顾客的需求和期望，并提高顾客满意度。
重要性。
为了确保质量环境安全管理体系的有效运行，公司明确了各个岗位的职责和权限，并为员工提供了必要的资源和支持。
公司采用过程方法和基于风险的思维实施经营管理和产品服务服务活动，鼓励员工为管理体系的有效运行做出贡献。
公司的质量环境安全管理体系符合GB/T-4.1、GB/T-4.1、ISO-4.1等标准条款检查内容，能够理解组织及其环境、理解相关方的需求和期望、确定质量环境安全管理体系的范围等。
同时，公司也注重领导作用和承诺，制定了质量环境安全方针和目标，并将管理体系与公司的业务结营相结合。
为了确保员工能够理解和遵守质量环境安全管理体系，公司采取了多种宣传方式，包括标语标牌公示、文件下发、会议宣讲、研究和培训等。
公司还支持各层次和部门的管理者发挥其领导作用，持续改进，确保质量环境安全管理体系的有效实施和运行，以实现预期的结果。
总之，公司的质量环境安全管理体系已经建立和实施，并且取得了良好的效果。
公司将继续注重管理体系的有效性，为员工提供必要的资源和支持，鼓励员工为管理体系的有效运行做出贡献，持续改进，确保质量环境安全管理体系的有效实施和运行，以实现预期的结果。
公司通过与员工定期交流沟通，确保员工能够理解并遵照执行管理体系的影响。
在管理体系策划过程中，公司对各部门的职责、权限进行了规定，并在相关文件中以岗位职责、组织结构图、职能分配表等形式进行明确。
职业健康安全管理体系审核检查表
◆职业健康安全方针是否经最高管理者批准?
◆职业健康安全方针的内容
◆职业健康安全方针是否与组织的风险性质和规模相适宜?
◆职业健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺？
◆职业健康安全方针是否阐明了职业健康安全的总目标？
◆职业健康安全方针的传达与管理
◆如何向全休员工传达的？
◆采取了哪些方式？
◆目标是否具体并尽可能量化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
◆是否制定了实施目标的方案？
◆企业资源是否能保证目标的实现？
4.3.3
目标
◆目标是否得到了落实
◆是否明确了招待部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
◆有无职业健康安全目标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标是否得实现？
◆目标是否定期评审、修订
◆目标的内容是否考虑了重大职业健康安全危险源及其风险？
◆目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
◆目标是否体现了持续改进的承诺？
◆实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求？
◆目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标的方法？
◆目标是否得到了落实
◆受审核部门是否均有相应的目标？
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？
◆是否规定了辨识的范围和对象？
◆是否有危险源及其风险的清单？
◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？
◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？
◆方法是否适宜？
◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？
◆辨识危险源及其应把握的要点
职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）
◆职业健康安全方针的内容
◆职业健康安全方针是否与组织的风险性质和规模相适宜?
◆职业健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺？
◆职业健康安全方针是否阐明了职业健康安全的总目标？
◆职业健康安全方针的传达与管理
◆如何向全休员工传达的？
◆采取了哪些方式？
◆目标是否具体并尽可能量化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
◆是否制定了实施目标的方案？
◆企业资源是否能保证目标的实现？
4.3.3
目标
◆目标是否得到了落实
◆是否明确了招待部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
◆有无职业健康安全目标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标是否得实现？
◆目标是否定期评审、修订
◆目标的内容是否考虑了重大职业健康安全危险源及其风险？
◆目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
◆目标是否体现了持续改进的承诺？
◆实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求？
◆目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标的方法？
◆目标是否得到了落实
◆受审核部门是否均有相应的目标？
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？
◆是否规定了辨识的范围和对象？
◆是否有危险源及其风险的清单？
◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？
◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？
◆方法是否适宜？
◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？
◆辨识危险源及其应把握的要点
职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）
职业健康安全内部审核检查表
3．检查实际运作是否按程序执行
4、查阅所涉及到的危险源的控制方法和记录？
4．4．7
应急准备和 响 应
1．有那些应急预案，是否建立应急小组？
2．识别潜在事件或紧急情况是否遗漏？应急预案中是否明确应急期间人员的职责和权限，应急措施，与外部机构联络？
3．应急设施有那些，是否进行登记？是否进行检查、维修保养？
4．文件标识、改版情况及文件换版更改情况如何？
5、是否有作废文件？（结合现场检查）
6．检查文件的控制情况
职业健康安全内部审核检查表
被审核部门
审核时间
审核员
标准条款
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．4．6运行控制
1．部门识别了那些需要控制的运行和活动？
2、运行和活动中涉及的危害因素是如何控制的？检查控制是否有效
4．应急预案是否培训？可行时，是否通过定期演练定期测试？
5、事故或事件发生后是否对预案进行评审？是否进行沟通
6．是否曾发生过紧急情况和事件？
4．5．1
绩效监视和 测 量
1．部门主要对那些方面进行监视和测量？
2．部门日常的职业健康安全工作有哪些？查检查记录
职业健康安全内部审核检查表
被审核部门
审核时间
审核员
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．3
法律、法规及其他要 求
1、法规收集的渠道有那些，是否能满足要求？
2、是否建立法规清单？法规收集是否充分？
3、法规在及时更新上是如何规定的？
4、与部门以及相关方有关的法规是如何确定的？
5、采取何种方式将有关的法规及其他要求传递给员工和相关方？
4、查阅所涉及到的危险源的控制方法和记录？
4．4．7
应急准备和 响 应
1．有那些应急预案，是否建立应急小组？
2．识别潜在事件或紧急情况是否遗漏？应急预案中是否明确应急期间人员的职责和权限，应急措施，与外部机构联络？
3．应急设施有那些，是否进行登记？是否进行检查、维修保养？
4．文件标识、改版情况及文件换版更改情况如何？
5、是否有作废文件？（结合现场检查）
6．检查文件的控制情况
职业健康安全内部审核检查表
被审核部门
审核时间
审核员
标准条款
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．4．6运行控制
1．部门识别了那些需要控制的运行和活动？
2、运行和活动中涉及的危害因素是如何控制的？检查控制是否有效
4．应急预案是否培训？可行时，是否通过定期演练定期测试？
5、事故或事件发生后是否对预案进行评审？是否进行沟通
6．是否曾发生过紧急情况和事件？
4．5．1
绩效监视和 测 量
1．部门主要对那些方面进行监视和测量？
2．部门日常的职业健康安全工作有哪些？查检查记录
职业健康安全内部审核检查表
被审核部门
审核时间
审核员
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．3
法律、法规及其他要 求
1、法规收集的渠道有那些，是否能满足要求？
2、是否建立法规清单？法规收集是否充分？
3、法规在及时更新上是如何规定的？
4、与部门以及相关方有关的法规是如何确定的？
5、采取何种方式将有关的法规及其他要求传递给员工和相关方？
2023年职业健康安全管理体系内部审核检查表
2023年职业健康安全管理体系内部审核检查表一、引言随着现代工作环境的不断变化和职业健康安全问题的日益突出，各企业对职业健康安全管理体系的重视程度也愈发提高。
而内部审核是确保职业健康安全管理体系有效运行的重要环节之一。
为了更好地规范内部审核工作流程，制定了2023年职业健康安全管理体系内部审核检查表。
二、审核对象1.管理文件与记录的合规性- 确认管理文件的有效性- 回顾工作记录的合规性2.制度与程序的执行情况- 掌握相关制度和程序的执行情况- 检查违规情况并提出改进建议3.职业健康安全绩效指标- 跟踪职业健康安全绩效指标的达成情况- 分析绩效数据，为改进提出建议三、审核内容1.管理文件与记录的合规性1.1 确认管理文件的有效性- 对于职业健康安全管理文件的更新及修订情况进行抽查- 确定管理文件的版次与编号是否齐全及正确1.2 回顾工作记录的合规性- 回顾职业健康安全相关记录，如危险作业许可、事故报告等- 检查记录的填写是否完整、真实、准确且符合管理文件要求2.制度与程序的执行情况2.1 掌握相关制度和程序的执行情况- 确认员工是否了解并执行相关职业健康安全管理制度和程序- 跟踪并记录相关制度和程序的执行情况2.2 检查违规情况并提出改进建议- 对发现的违规行为进行记录和整理- 提出改进建议，以弥补和预防类似违规行为3.职业健康安全绩效指标3.1 跟踪职业健康安全绩效指标的达成情况- 汇总职业健康安全绩效指标的数据- 分析趋势，评估指标达成情况3.2 分析绩效数据，为改进提出建议- 对绩效数据进行归纳并进行合理分析- 根据分析结果提出改进建议，以提高职业健康安全管理绩效四、审核流程1.确定审核计划- 根据审核对象和审核内容，制定内部审核计划- 确定审核人员和时间，并通知相关人员准备资料2.实施内部审核- 按照审核计划，组织内部审核工作- 仔细检查各项审核内容，确保审核的全面性和准确性3.汇总审核结果- 将内部审核过程中获得的资料和信息进行汇总- 对审核结果进行初步分析，并形成内部审核报告4.提出改进建议- 结合审核结果和分析，提出改进建议- 将改进建议提交相关部门，并跟踪改进进展五、结论本文主要介绍了2023年职业健康安全管理体系内部审核检查表的制定及相关内容。
职业健康安全管理体系审核通用检查表
OHSCOP01
◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？
◆有无重大危险源及其风险清单？
◆评价结果是否合理？
◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？
√
√
√
√
√
√
√
√
◆如何对风险控制进行策划
OHSCOP01
◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些/
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.3
目标
◆目标是否得到了落实
◆是否明确了招待部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
√
√
√
√
◆有无职业健康安全目标实现的证据
OHSCOP11
◆检查绩效测量结果，确认目标是否得实现？
√
√
◆目标是否定期评审、修订
◆受审核部门的职业健康安全职责是什么？
√
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：审Biblioteka 员：标准要素检查内容
是否适用
◆目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？
◆有无重大危险源及其风险清单？
◆评价结果是否合理？
◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？
√
√
√
√
√
√
√
√
◆如何对风险控制进行策划
OHSCOP01
◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些/
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.3
目标
◆目标是否得到了落实
◆是否明确了招待部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
√
√
√
√
◆有无职业健康安全目标实现的证据
OHSCOP11
◆检查绩效测量结果，确认目标是否得实现？
√
√
◆目标是否定期评审、修订
◆受审核部门的职业健康安全职责是什么？
√
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：审Biblioteka 员：标准要素检查内容
是否适用
◆目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
职业健康安全内部审核检查表
安全管理、安全施工、安全质量管理与分解，分配合理；
3、人、财、物配置齐全；
4、安全监督检查、对工作进行数据分析与统计；
5、明确人员及职责；
6、各种安全活动的制定、参加、监督与考核
4.4.2
培训意识和能力
1．是否有培训计划？是否实施培训和评价有效性？
2．对职业健康安全有影响的工作人员是否规定了相应的工作能力要求？如何进行教育、培训和经验积累？
审核员
标准条款
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．3．2
法律、法规及其他要 求
1、法规收集的渠道有那些，是否能满足要求？
2、是否建立法规清单？法规收集是否充分？
3、法规在及时更新上是如何规定的？
4、与部门以及相关方有关的法规是如何确定的？
5、采取何种方式将有关的法规及其他要求传递给员工和相关方？
3、质量至上、安全第一、持续改进，达到最佳效果；
4、合同中体现，和员工、顾客和合同方一起学习；
5、评审，内审和管理评审，一般安排在年中每年11月份
4.3.1
危险源辨识、风险评价和
风险控制策 划
1、危险源辨识风险评价风险控制是否主动进行的？
2、是否编制了危险源（部门）清单，辨识是否齐全？是否规定了风险等级，是否明确了重要危险源
2．员工是否了解员工代表和管理者代表？
3、员工代表参与了那些职业健康安全事物？
4、对涉及重大危险因素的外部信息有无适当处理和记录？
5．与相关方沟通的内容有那些
1、安全会，安全交谈
2、了解
3、证书实用，员工各类需求
4、有学习记录
5、学习文件及教育培训
3、人、财、物配置齐全；
4、安全监督检查、对工作进行数据分析与统计；
5、明确人员及职责；
6、各种安全活动的制定、参加、监督与考核
4.4.2
培训意识和能力
1．是否有培训计划？是否实施培训和评价有效性？
2．对职业健康安全有影响的工作人员是否规定了相应的工作能力要求？如何进行教育、培训和经验积累？
审核员
标准条款
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．3．2
法律、法规及其他要 求
1、法规收集的渠道有那些，是否能满足要求？
2、是否建立法规清单？法规收集是否充分？
3、法规在及时更新上是如何规定的？
4、与部门以及相关方有关的法规是如何确定的？
5、采取何种方式将有关的法规及其他要求传递给员工和相关方？
3、质量至上、安全第一、持续改进，达到最佳效果；
4、合同中体现，和员工、顾客和合同方一起学习；
5、评审，内审和管理评审，一般安排在年中每年11月份
4.3.1
危险源辨识、风险评价和
风险控制策 划
1、危险源辨识风险评价风险控制是否主动进行的？
2、是否编制了危险源（部门）清单，辨识是否齐全？是否规定了风险等级，是否明确了重要危险源
2．员工是否了解员工代表和管理者代表？
3、员工代表参与了那些职业健康安全事物？
4、对涉及重大危险因素的外部信息有无适当处理和记录？
5．与相关方沟通的内容有那些
1、安全会，安全交谈
2、了解
3、证书实用，员工各类需求
4、有学习记录
5、学习文件及教育培训
2023年职业健康安全管理体系内部审核检查表
2023年职业健康安全管理体系内部审核检查表一、引言本文是2023年职业健康安全管理体系内部审核的检查表，旨在确保组织在职业健康安全方面的合规性和持续改进。
本文将重点关注职业健康安全管理体系的核心要素，在每个要素下将提供相应的审核问题，以便审核人员进行评估。
二、领导承诺1. 是否有明确的职业健康安全政策？2. 领导层是否积极参与职业健康安全目标的制定和落实？3. 是否有为领导层提供职业健康安全培训的计划和措施？三、责任和职权1. 是否明确了职业健康安全责任的分工和职权？2. 是否有有效的沟通机制确保相关信息的传递和理解？3. 是否建立了职业健康安全监控和报告的制度？四、资源管理1. 是否进行了职业健康安全风险评估？2. 是否有足够的人力、技术和经济资源来执行职业健康安全计划？3. 是否建立了职业健康安全培训和意识提升的机制？五、风险管理1. 是否建立了职业健康安全风险评估的程序和方法？2. 是否定期进行职业健康安全风险评估，并采取相应的风险控制措施？3. 是否建立了灾难应急计划，包括职业病防治和事故应对预案？六、计划和目标1. 是否建立了职业健康安全管理体系的目标和计划？2. 是否对目标和计划的执行进行了监控和评估？3. 是否及时进行了调整和改进，并记录相关措施和结果？七、培训和意识提升1. 是否建立了职业健康安全培训的计划和方法？2. 是否对员工进行了职业健康安全的培训和意识提升？3. 是否建立了培训和意识提升效果的评估和反馈机制？八、绩效评估1. 是否建立了职业健康安全绩效评估的指标和方法？2. 是否定期对职业健康安全管理体系的绩效进行评估？3. 是否进行绩效评估结果的反馈和改进？九、持续改进1. 是否建立了职业健康安全管理体系的持续改进机制？2. 是否定期进行管理评审，以确保职业健康安全目标的持续改进？3. 是否记录和跟踪相关改进措施的实施情况和效果？十、总结通过对以上问题的审核和评估，组织可以验证其职业健康安全管理体系的有效性和合规性。
GBT28002-2011职业健康安全内审检查表
√
◆是否对培训的有效性进行了评价
◆培训的记录
◆培训是否有记录
◆培训后是否考核
◆以何种方式评价培训的有效性
◆实际效果如何
√
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√
◆供方和承包方是否需要培训效果如何
◆培训的内容是什么
◆培训的效果如何
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√
◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何
◆可能产生重大.重大职业健康安全风险的岗位有哪些是否明确
总要求
◆查相关文件是否建立了职业安全健康管理体系
◆查体系监督记录，管理有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险；
◆查其他条款证明，如何实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系；
◆是否对职业安全健康方针的遵循进行了声明；
◆是否向社会表明其职业安全健康工作原则；
是否有体系文件清单
√
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4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求
√
√
◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险
◆管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚
√
√
◆查询相关文件的途径
◆有否规定查询相关文件的途径
◆文件是否便于查阅
√
√
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定
◆是否对培训的有效性进行了评价
◆培训的记录
◆培训是否有记录
◆培训后是否考核
◆以何种方式评价培训的有效性
◆实际效果如何
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◆供方和承包方是否需要培训效果如何
◆培训的内容是什么
◆培训的效果如何
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◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何
◆可能产生重大.重大职业健康安全风险的岗位有哪些是否明确
总要求
◆查相关文件是否建立了职业安全健康管理体系
◆查体系监督记录，管理有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险；
◆查其他条款证明，如何实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系；
◆是否对职业安全健康方针的遵循进行了声明；
◆是否向社会表明其职业安全健康工作原则；
是否有体系文件清单
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4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求
√
√
◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险
◆管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚
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◆查询相关文件的途径
◆有否规定查询相关文件的途径
◆文件是否便于查阅
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◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定
内审检查表(职业健康)
2.组织对重要职业健康安全危险源与否决定对外交流.
概况切入审核/面谈、确认
4.4.5文献控制
1.组织与否按照原则规定建立并保持“文献控制程序”？该程序合用范畴与否涉及组织OHSMS规定旳所有文献？
2.组织文献批准权限与否按文献类别、合用范畴、所处层次拟定相应旳批准人？所有文献发布前与否得到批准，以保证文献旳合适性、有效性?外来文献如何管理?
6．固体废弃物与否分类寄存和标记？
7．化学品/有毒品寄存与否满足规定？
8．与否对有关方施加了影响？
9．与否存在新、改、扩项目？
概况切入审核/提问
重点发散审核/抽问、验证
4.4.7应急准备和响应
1.潜在事故和紧急状况旳拟定与否精确/全面？应急响应旳规定与否全面、可行？
2.应急准备与响应程序与否进行了评审、修订？
重点发散审核/抽验
选择部门审核/问验
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
1.OHSMS覆盖了哪些部门?
2.与否对职业健康安全职责和权限进行了明确规定?有无职责不清现象?
3.组织提供了哪些人力/物力/财力资源?
4.组织提供哪些职业健康安全基础设施?
5.组织与否任命了管理者代表?与否履行了相应职责?
重点发散审核/问验
3.文献旳更改、作废及销毁状况？
4.文献旳保存？
概况切入审核（查看确认）
选择部门审核/查看核对
4.4.6运营控制
1.组织与否制定了合用旳运营控制文献和有关旳作业指引书、规章制度）?
2.检查原材料清单和采购记录/
3．组织与否具有危险废物设立、转移及解决旳资质或能力？
4．设备与否有异常旳跑冒滴漏？
5．检查废水、气等治理设施旳运营记录。
2.有关职能和层次与否按自身旳重要职业健康安全危险源对目旳进行了分解?与否考虑到了有关方旳规定?目旳指标与否可实现/可操作/可量化/可记录?
概况切入审核/面谈、确认
4.4.5文献控制
1.组织与否按照原则规定建立并保持“文献控制程序”？该程序合用范畴与否涉及组织OHSMS规定旳所有文献？
2.组织文献批准权限与否按文献类别、合用范畴、所处层次拟定相应旳批准人？所有文献发布前与否得到批准，以保证文献旳合适性、有效性?外来文献如何管理?
6．固体废弃物与否分类寄存和标记？
7．化学品/有毒品寄存与否满足规定？
8．与否对有关方施加了影响？
9．与否存在新、改、扩项目？
概况切入审核/提问
重点发散审核/抽问、验证
4.4.7应急准备和响应
1.潜在事故和紧急状况旳拟定与否精确/全面？应急响应旳规定与否全面、可行？
2.应急准备与响应程序与否进行了评审、修订？
重点发散审核/抽验
选择部门审核/问验
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
1.OHSMS覆盖了哪些部门?
2.与否对职业健康安全职责和权限进行了明确规定?有无职责不清现象?
3.组织提供了哪些人力/物力/财力资源?
4.组织提供哪些职业健康安全基础设施?
5.组织与否任命了管理者代表?与否履行了相应职责?
重点发散审核/问验
3.文献旳更改、作废及销毁状况？
4.文献旳保存？
概况切入审核（查看确认）
选择部门审核/查看核对
4.4.6运营控制
1.组织与否制定了合用旳运营控制文献和有关旳作业指引书、规章制度）?
2.检查原材料清单和采购记录/
3．组织与否具有危险废物设立、转移及解决旳资质或能力？
4．设备与否有异常旳跑冒滴漏？
5．检查废水、气等治理设施旳运营记录。
2.有关职能和层次与否按自身旳重要职业健康安全危险源对目旳进行了分解?与否考虑到了有关方旳规定?目旳指标与否可实现/可操作/可量化/可记录?
职业健康安全管理体系审核检查表格通用版
精选文档职业健康安全管理系统审察通用检查表（适合各部门）受审察部门：编制人 /日期：同意人 /日期：审同意则： GB/T 28001 、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查发问文件查阅现场检查结果记录◆职业健康安全目标的拟订◆能否拟订了文件化的职业健康安全目标?职业健康安全方◆职业健康安全目标能否经最高管理者同意?针◆职业健康安全目标的内容◆职业健康安全目标能否与组织的风险性质和规模相适合 ?◆职业健康安全目标能否包含对连续改良、对恪守纪律、法例和其余要求的承诺？◆职业健康安全目标能否说了然职业健康安全的总目标？◆职业健康安全目标的传达与◆如何向全休职工传达的？管理◆采纳了哪些方式？◆咨询职工，看职工能否认识职业健康安全方针？◆为民众获取职业健康安全目标供给了何种方便？◆民众如何获取职业健康安全目标？◆职业健康安全目标能否获取◆检查绩效丈量结果，确认目标能否获取实实行施？受审察部门：编制人 /日期：同意人 /日期：审同意则： GB/T 28001 、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件发问文件查阅现场检查结果记录◆职业健康安全目标的评审与◆能否有按期评审职业健康安全目标的规定？订正◆最高管理者能否认期评审过职业健康安全目标？◆如何对职业健康安全目标进行订正？◆评审、订正的依照是什么？◆能否成立了危险源辨别、风险◆有无危险源辨别、风险评论微风险控制策划对危险源辨别、评论微风险控制策划的程序的程序？风险评论微风险◆程序中能否包含危险源辨别、风险评论微风控制的策划险控制策划的要求？◆能否对组织的活动及活动场◆能否按程序要求辨别危险源及其风险？所中的危险源及其风险进行了◆能否规定了辨别的范围和对象？辨别◆能否有危险源及其风险的清单？◆受审察部门的危险源及其风险有哪些？◆用什么方法和如何进行危险◆能否规定了辨别危险源及其风险的方法？源及其风险的辨别◆方法能否适合？◆辨别危险源及其风险时，采集了哪些原始资料？◆辨别危险源及其应掌握的重点◆能否考虑三种状态？◆能否考虑三种时态？◆能否考虑了各样种类的危险状况？◆能否考虑到可对其施加影响的有关方带来的 OSH 风险？受审察部门：编制人 /日期：同意人 /日期：审同意则： GB/T 28001 、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件发问文件查阅现场检查结果记录◆如何进行风险评论◆有无规定风险评论的方法、准则和步骤？◆有无重要危险源及其风险清单？◆评论结果能否合理？◆对新项目和变化能否进行了风险评论和事前评论？◆如何对风险控制进行策划◆能否依据风险评论结果，拟订了风险控制措施计划？◆对危险源及其风险的控制举措有哪些/◆如何对风险控制进行策划◆对潜任职业健康安全风险能否拟订的应急对危险源辨别、准备和响应举措？风险评论微风险◆危险源及其风险的信息可否◆有无更新信息的规定？控制的策划实时更新◆能否按规定实行更新？◆在拟订职业健康安全目标、目◆哪些重要风险列入目标？标时，能否考虑了重要危险源及◆其余风险如何控制？其风险◆能否成立并保持了辨别、获取◆程序能否规定了辨别适合本公司的法例和法例和其余要求和更新法例及其余职业健康安其余要求的方法？全要求的程序◆程序能否明确了获取法例的渠道？◆程序中能否规定了采集、登录、保存的责任单位和人员，能否规定了采集频率、门路、登录方法？◆该程序能否规定了对法例改正信息的追踪及负责人？◆该程序能否规定了向职工和其余有关方传达有关法例和其余要求方面的方法和职责？受审察部门：编制人 /日期：同意人 /日期：审同意则： GB/T 28001 、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件发问文件查阅现场检查结果记录◆合用于本公司的法例和其余◆能否成立了法例和其余要求的清单？有无要求有哪些遗漏？◆受审察部门合用的法例有哪些◆受审察部门合用的法例有哪些？◆法例信息能否实时改正◆由谁负责？◆做得如何？◆如何向职工和其余有关方传◆法例信息如何进行内、外面交流？谁负责？达法例和其余要求的信息◆和需要认识法律法例和其余要求的职工面谈，看其能否充足认识？◆职工能否意识到不恪守纪规的结果？◆本组织的守纪状况及守纪证◆过去、此刻有无违纪？法例和其余要求明性文件◆各项职业健康标准能否清楚？有限违反情况？◆有无守纪证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安全评论报告、三同时查收报告，噪声的监测数据等？◆组织能否设定了职业健康安◆目标能否形成文件？目标全目标◆能否经领导同意？◆能否分解到有关的职能和层次？受审察部门：编制人 /日期：同意人 /日期：审同意则： GB/T 28001 、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件发问文件查阅现场检查结果记录◆设定目标时应试虑的一些方面◆目标的内容能否切合目标的要求？◆目标的内容能否考虑了法例和其余要求？◆目标的内容能否考虑了重要职业健康安全危险源及其风险？◆目标的内容能否考虑了职工和有关方的观点？◆目标能否表现了连续改良的承诺？◆实现目标的方案能否可行，能否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求？◆目标能否尽可能的拥有可丈量性，有无丈量目标的方法？◆目标能否获取了落实◆受审察部门能否均有相应的目标？◆目标能否详细并尽可能量化？◆能否设置了必需的可丈量参数？◆能否拟订了实行目标的方案？◆公司资源能否能保证目标的实现？◆目标能否获取了落实◆能否明确了款待部门和负责人？目标◆能否已向有关人员传达？◆有关人员能否清楚？◆有无职业健康安全目标实现◆检查绩效丈量结果，确认目标能否得实现？的凭证◆目标能否认期评审、订正◆职业健康安全目标能否认期评审、订正？◆依照什么评审、订正？◆目标的评审、订正能否表现连续改良？受审察部门：编制人 /日期：同意人 /日期：审同意则： GB/T 28001 、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件文件查阅现场检查结果记录发问◆能否拟订了职业健康安全管◆方案是如何拟订、同意的？职业健康安全管理方案◆受审察部门有否相应的方案？理方案◆能否所有的目标都有相应的方案？◆职业健康安全管理方案的内◆能否明确了责任人？容能否知足规范要求◆能否明确了实现目标的举措、方法？◆能否明确了时间要求？◆能否规定了资源保证？◆方案是如何监察实行的◆由谁负责方案实行的监察？◆如何考证方案实行的成效？◆方案可否保证目标的实现◆能否存在一个评审方案的过程？◆能否所所的目标都有相应的方案？◆有关人员能否参加方案的拟订？◆方案能否实时订正什么状况下订正方案？能否进行过订正？能否明确规定了组织的组织结◆能否有清楚的职业健康安全组织构造图？构造和职责构、职责、权限◆有关职能部门或岗位（特别是从事管理、执行和考证工作的人员）的职业健康安全职责是否获取规定并形成文件？◆受审察部门的职业健康安全职责是什么？最高管理者的职责、权限◆最高管理者能否明确其各项职责？构造和职责◆最高管理者能否指定了管理者代表、能否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？管理者代表的职责权限◆管理者代表能否对系统的成立、实行、保持负责？◆能否向最高管理者报告职业健康安全管理系统的运转状况？受审察部门：编制人 /日期：同意人 /日期：审同意则： GB/T 28001 、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查发问文件查阅现场检查结果记录管理者的作用◆管理者能否为实行、控制和改良职业健康安全管理系统供给必需的资源，包含人力资源、专项技术、技术和财务资源？供给资源的门路能否明确？◆肩负管理职责的人员，如何表示其对职业健康安全绩效连续改良的承诺？◆能否指定了职业健康安全职工代表，其职责和权限能否明确？◆管理者如何参加和支持职业健康安全活动？◆有关职责、权限如何传达到位◆各部门、各种人员的职责权限是如何传达的的？◆各有关人员能否明确各自的职责权限？◆各种人员能否明确达成职责任务与实现职业健康安全目标之间的关系？◆能否确立了影响职业健康安◆对人员的能力要求，能否包含对教育、培训培训、意识和能全的各种人员的能力要求和经历的要求？力◆能否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排能否知足要求？受审察部门：编制人 /日期：同意人 /日期：审同意则： GB/T 28001 、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件文件查阅现场检查结果记录发问◆能否成立了确立培训需乞降◆培训需示是如何确立的，能否考虑到职责、培训、意识和能实行培训的程序能力、文化程序以及风险的不一样状况的要求？力◆组织能否拟订了实行培训的培训的对象能否包含所有职工？详细计划◆组织能否依据培训需求拟订了培训计划？◆能否依据需要拟订、评审和修◆有没有进行职业健康安全目标、目标、意识、订培训计划程序的培训？有没有应急准备和响应要求方◆应接受培训的人员能否都经面的作用和职责的培训？过了培训◆对从事特别工作的人员（包含可能拥有重要职业健康安全风险岗位的人员）能否进行了培训并进行了资格认定？◆对内审员能否进行了培训？◆对暂时工能否进行了培训？◆受审察部门职工培训状况如何？◆培训程序和培训计划能否得◆上述重点内容的培训能否得以实行？以有效实行◆培训能否有记录？◆能否对培训的有效性进行了◆培训后能否查核？评论？◆以何种方式评论培训的有效性？实质成效◆培训的记录如何？◆供方和承包方能否需要培◆培训的内容是什么？训？成效如何◆培训的成效如何？◆对从事可能产生重要职业健可能产生重要职业健康安全风险的岗位有哪康安全风险的工作人员能否进些？能否明确？行了培训，成效如何这种岗位的人员能否都接受了适合培训？这种岗位的人员能否都能胜任所担负的工作？受审察部门：编制人 /日期：同意人 /日期：审同意则： GB/T 28001 、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查发问文件查阅现场检查结果记录◆能否拟订了磋商和交流的程◆组织能否有磋商和交流的程序？程序中是磋商和交流序?否对磋商和交流的方式、内容作了规定？程序拟订过程中能否听取了职工建议？◆程序中能否规定了与有关方的交流和磋商？◆外面人员获取职业健康安全目标的门路和方法能否可行？能否方便？◆内部磋商的内容◆职工能否参加职业健康安全目标和程序的拟订、订正与评审？◆职工能否参加商议影响工件场所职业健康安全的任何变化。
职业健康安全管理体系审核检查表
♦方案能否保证目标的实现
♦是否存在一个评审方案的过程？
♦是否所所的目标都有相应的方案？
♦有关人员是否参与方案的制定？
♦方案是否及时修订
什么情况下修订方案？ 是否进行过修订？
4.4.1
结构和职责
是否明确规定了组织的组织结 构、职责、权限
♦是否有清晰的职业健康安全组织结构图？
♦相关职能部门或岗位 （尤其是从事管理、 执 行和验证工作的人员）的职业健康安全职责是 否得到规定并形成文件？
♦组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ♦有没有进行职业健康安全方针、目标、意识、
程序的培训？有没有应急准备和响应要求方
面的作用和职责的培训？
♦对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大 职业健康安全风险岗位的人员）是否进行了培
训并进行了资格认定？
♦对内审员是否进行了培训？
♦对临时工是否进行了培训？
♦受审核部门员工培训情况如何？
可能产生重大职业健康安全风险的岗位有哪 些？是否明确？
这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ 这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工 作？
受审核部门：
编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检杳
提问
文件查阅
♦受审核部门的职业健康安全职责是什么？
受审核部门：
编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检杳
提问
文件查阅
♦是否存在一个评审方案的过程？
♦是否所所的目标都有相应的方案？
♦有关人员是否参与方案的制定？
♦方案是否及时修订
什么情况下修订方案？ 是否进行过修订？
4.4.1
结构和职责
是否明确规定了组织的组织结 构、职责、权限
♦是否有清晰的职业健康安全组织结构图？
♦相关职能部门或岗位 （尤其是从事管理、 执 行和验证工作的人员）的职业健康安全职责是 否得到规定并形成文件？
♦组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ♦有没有进行职业健康安全方针、目标、意识、
程序的培训？有没有应急准备和响应要求方
面的作用和职责的培训？
♦对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大 职业健康安全风险岗位的人员）是否进行了培
训并进行了资格认定？
♦对内审员是否进行了培训？
♦对临时工是否进行了培训？
♦受审核部门员工培训情况如何？
可能产生重大职业健康安全风险的岗位有哪 些？是否明确？
这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ 这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工 作？
受审核部门：
编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检杳
提问
文件查阅
♦受审核部门的职业健康安全职责是什么？
受审核部门：
编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检杳
提问
文件查阅
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◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些
◆受审核部门适用的法律法规有哪些
◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?
◆受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?
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◆法规住处是否及明变更
◆由谁负责?
◆做得如何?
√
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◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息
◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?
◆是否规定了辨识的范围和对象?
◆是否有危险源及其风险的清单?
◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?
√
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◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?
◆方法是否适宜?
◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?
√
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√
◆如何对风险控制进行策划
◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?
√
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4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?
◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?
√
√
◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?
◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?
◆员工是否意识到不遵守法规的后果?
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◆本组织的守法情况及守法证明性文件
◆过去、现在有无违法?
◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况?
◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声等的监测数据等?
求
4.5.2合规性评价
◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?
◆程序是否明确了获得法规的渠道?
◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?
◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?
◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?
◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。
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◆目标和指标的情况
◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？
◆目标和指标是否具体并尽可能量化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
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◆目标和指标的实现情况
◆是否制定了实施目标的指标的方案？
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
◆是否明确了招待部门和负责人？
4.1总要求
◆查相关文件是否建立了职业安全健康管理体系
◆查体系监督记录，管理有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险；
◆查其他条款证明，如何实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系；
◆是否对职业安全健康方针的遵循进行了声明；
◆是否向社会表明其职业安全健康工作原则；
是否有体系文件清单？
是否有体系文件？
是否有体系运行记录清单？
是否有保持实施记录？
是否有初始评价报告？
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4.2职业健康方针
◆职业健康安全方针的制定
◆是否制定了文件的管理方针?
◆管理方针是否经最高管理者批准?
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◆职业健康安全方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜。
◆提问人员是否知晓
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的
◆受审核部门有否相应的方案？
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
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◆管理方案的内容是否满足标准要求
◆是否明确了责任人？
◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
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◆有无目标和指标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
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◆目标和指标是否定期评审、修订
◆目标和指标是否定期评审、修订？
◆依据什么评审、修订？
◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？
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◆是否制定了管理方案
◆方案是如何制定、批准的？
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◆职业健康安全方针的内容
◆影响职业健康安全风险的性质和规模。
◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进和降低风险作出承诺；
◆是否对遵守有关职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。
◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。
◆是否与公司的其他方针一致。
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◆管理方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的?
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◆组织定期评价对适用法律法规的遵守情况
◆是否有建立、实施、并保持程序
◆是否保存定期评价结果的记录
◆是否有评价对应遵守的其他要求的遵守情况
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4.3.3目标和方案
◆组织是否设定了管理目标和指标
◆目标和指标是否形成文件?
◆是否经领导批准?
◆是否分解到有关的职能和层次?
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◆设定目标和指标时应考虑的内容
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重大危险源及其风险？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？
◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？
◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？
◆采取了哪些方式?
◆沟通方式？
◆询问员工，看员工是否了解管理方针?
◆为公众如何获得管理方针?
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◆管理方针是否得到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?
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◆管理方针的评审与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定?
◆最高管理者是否定期评审过管理方针?
◆如何对管理方针进行修订?
◆评审、修订的依据是什么?
◆有无重大危险源及其风险清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?
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◆危险源及其风险的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
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◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险
◆哪些重大风险列入目标?
◆其他风险如何控制?
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4.3.2法律和其他要
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?
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◆辨识危险源及其应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了各种类型的危险情况?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?
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√√Leabharlann √◆如何进行风险评价
◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?
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◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些
◆受审核部门适用的法律法规有哪些
◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?
◆受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?
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◆法规住处是否及明变更
◆由谁负责?
◆做得如何?
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◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息
◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?
◆是否规定了辨识的范围和对象?
◆是否有危险源及其风险的清单?
◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?
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◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?
◆方法是否适宜?
◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?
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◆如何对风险控制进行策划
◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?
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4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?
◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?
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◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?
◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?
◆员工是否意识到不遵守法规的后果?
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◆本组织的守法情况及守法证明性文件
◆过去、现在有无违法?
◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况?
◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声等的监测数据等?
求
4.5.2合规性评价
◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?
◆程序是否明确了获得法规的渠道?
◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?
◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?
◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?
◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。
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◆目标和指标的情况
◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？
◆目标和指标是否具体并尽可能量化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
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◆目标和指标的实现情况
◆是否制定了实施目标的指标的方案？
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
◆是否明确了招待部门和负责人？
4.1总要求
◆查相关文件是否建立了职业安全健康管理体系
◆查体系监督记录，管理有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险；
◆查其他条款证明，如何实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系；
◆是否对职业安全健康方针的遵循进行了声明；
◆是否向社会表明其职业安全健康工作原则；
是否有体系文件清单？
是否有体系文件？
是否有体系运行记录清单？
是否有保持实施记录？
是否有初始评价报告？
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4.2职业健康方针
◆职业健康安全方针的制定
◆是否制定了文件的管理方针?
◆管理方针是否经最高管理者批准?
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◆职业健康安全方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜。
◆提问人员是否知晓
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的
◆受审核部门有否相应的方案？
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
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◆管理方案的内容是否满足标准要求
◆是否明确了责任人？
◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
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◆有无目标和指标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
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◆目标和指标是否定期评审、修订
◆目标和指标是否定期评审、修订？
◆依据什么评审、修订？
◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？
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◆是否制定了管理方案
◆方案是如何制定、批准的？
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◆职业健康安全方针的内容
◆影响职业健康安全风险的性质和规模。
◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进和降低风险作出承诺；
◆是否对遵守有关职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。
◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。
◆是否与公司的其他方针一致。
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◆管理方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的?
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◆组织定期评价对适用法律法规的遵守情况
◆是否有建立、实施、并保持程序
◆是否保存定期评价结果的记录
◆是否有评价对应遵守的其他要求的遵守情况
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4.3.3目标和方案
◆组织是否设定了管理目标和指标
◆目标和指标是否形成文件?
◆是否经领导批准?
◆是否分解到有关的职能和层次?
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◆设定目标和指标时应考虑的内容
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重大危险源及其风险？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？
◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？
◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？
◆采取了哪些方式?
◆沟通方式？
◆询问员工，看员工是否了解管理方针?
◆为公众如何获得管理方针?
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◆管理方针是否得到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?
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◆管理方针的评审与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定?
◆最高管理者是否定期评审过管理方针?
◆如何对管理方针进行修订?
◆评审、修订的依据是什么?
◆有无重大危险源及其风险清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?
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◆危险源及其风险的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
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◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险
◆哪些重大风险列入目标?
◆其他风险如何控制?
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4.3.2法律和其他要
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?
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◆辨识危险源及其应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了各种类型的危险情况?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?
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√√Leabharlann √◆如何进行风险评价
◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?