基金公司法人资格相关规定有哪些？

一般的指数型基金分为哪些种类呢？指数型基金分为哪些种类?一、完全复制型。

这类指数基金一般是100%复制指数，采取完全被动的策略，没有人为干扰的因素存在。

当然，在实际操作当中，完全复制型的指数基金是将95%的资金投入在股票上，去复制指数，而另外5%以是现金的形式存在，以备部分投资者的赎回。

二、增强型。

这类指数基金会搭建一个增强型的设计，对指数当中的成份进行适当的增加或减少持有，说白了虽然投资的还是指数所包含的股票，但投资的比例就有一些人为的调整和改变。

三、优化型。

这类指数基金除了跟踪指数以外，还会投资一些指数不包含的股票，可以说比增强型更加不纯粹，人为干扰因素更多。

不管是增强型，还是优化型，他们的目标都是想要超越指数本身的表现，短时间可能是有效的，但长期来看是不可能的。

对于完全复制型的指数基金来说，交易的次数以及交易的费用都比较低，同时，因为是被动管理，所以管理费用也是最小。

此外，它一般会保持全额投资而不会因为一时冲动而进行市场投机。

指数基金的多元性日益强化，细分可以分为以下五类：各种基金都有什么区别?一、封闭式基金属于信托基金，是指基金规模在发行前已确定、在发行完毕后的规定期限内固定不变并在证券市场上交易的投资基金。

由于封闭式基金在证券交易所的交易采取竞价的方式，因此交易价格受到市场供求关系的影响而并不必然反映基金的净资产值，即相对其净资产值，封闭式基金的交易价格有溢价、折价现象。

国外封闭式基金的实践显示其交易价格往往存在先溢价后折价的价格波动规律。

从我国封闭式基金的运行情况看，无论基本面状况如何变化，我国封闭式基金的交易价格走势也始终未能脱离先溢价、后折价的价格波动规律。

二、对冲基金对冲基金英文名称为Hedge Fund，意为“风险对冲基金”，起源于50年代初美国，当时的操作宗旨是利用期货、期权等金融衍生产品对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲操作技巧一定程度上可规避和化解投资风险。

1949年世界上诞生了第一个有限合作制琼斯对冲基金，虽然对冲基金20世纪50年代已经出现，但是它接下来三十年间并未引起人们太多关注。

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-431、关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。

【单选题】A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金正确答案:C答案解析:选项C说法错误：虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

公司型基金依据投资公司章程营运基金。

2、个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限，前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币（）。

【单选题】A.20万元B.60万元C.30万元D.50万元正确答案:C答案解析:选项C正确：上海证券交易所、深圳证券交易所发布的《分级基金业务管理指引》（以下简称《指引》），将于2017 年5月1日起施行。

根据该《指引》规定，个人投资者和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件方可向证券公司申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。

3、下列关于基金推介材料说法正确的是（）。

【单选题】A.登记基金的过往业绩B.使用“净值归一”等误导投资人的表述C.夸大或片面宣传基金D.违规承担损失或承诺收益正确答案:A答案解析:考察基金推介材料中所禁止的问题。

本题答案为A。

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(2)预测基金的投资业绩。

(3)违规承诺收益或者承担损失（D符合）。

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

基金公司章程XXX章程第一章总则为了完善企业经营管理机制，规范公司的组织和行为，保障公司股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》及有关法律、行政法规和政策的规定，结合公司实际情况，制定本章程。

第二条公司名称为：XXX（以下简称“公司”）。

第三条公司的住所为：郑州市。

第四条公司由以下二位股东出资设立。

公司享有股东投资形成的全部法人财产权，并依法享有民事权利，承担民事责任，具有企业法人资格。

第五条公司的组织形式为XXX以其全部资产对外承担债务，股东应分别以各自认缴的出资额为限对公司承担责任，并按其出资比例享受利润分配和其他利益，承担公司风险和亏损。

第六条公司的经营期限为长期。

公司营业执照签发日期为本公司成立日期。

第二章经营目的和经营范围第七条公司的经营目的是：规范管理、稳健经营，为股权投资企业、基金持有人（基金是指公司管理的基金）和其他委托人提供专业化、高水平的投资管理服务，逐步发展为业绩优良、实力雄厚的一流股权投资管理公司，为股东提供长期稳定的回报。

第八条公司的经营范围是：受托管理私募股权投资管理、从事投融资管理及相关咨询服务业务、企业形象策划、财务咨询、会议服务（以工商注册登记管理部门最终审批的经营范围为准）。

第三章注册资本、认缴出资额和实缴出资额第九条公司注册资本为1000万元人民币，实收资本为1000万元人民币。

公司注册资本为在公司登记机关依法登记的全体股东认缴的出资额，公司的实收资本为全体股东实际交付并经公司登记机关依法登记的出资额。

第十条股东的出资方式、出资额及出资比例详见以下表格：股东数额方式认缴情况比例时间姓名身份证号码第十一条各股东认缴、实缴的公司注册资本应在申请公司登记前，委托会计师事务所进行验资。

第十二条公司登记注册后，应向股东签发出资证明书。

出资证明书应载明如下事项：公司名称、公司成立日期、公司注册资本、股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期、出资证明书的编号和核发日期。

基金公司法人挂靠有什么风险？1.中基协处分：针对挂靠行为的个人来说，协会将记入个人诚信档案，并视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分。

2.不能再担任法定代表人。

3.承担民事赔偿责任。

4.受到行政处分、罚款。

5.构成刑事犯罪。

由于我国法律对基金公司法人代表的担任资格有着严格的规定，因此催生了许多法人挂靠的情形，许多有从业资格的人员将自己的资格证挂靠在基金公司担任法人代表，从而获得一定的报酬。

那基金公司法人挂靠有什么风险?小编将在下文中和大家一起讨论一下这个问题，一起来看看吧。

▲一、对于私募机构的风险1、受到监管部门的处罚在《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》中，中基协指出私募机构为完成登记备案而寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”行为，属于《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。

由此可见，对私募基金管理人来说，经查实存在“挂靠”行为的，将会公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。

2、影响到与中介机构的合作中基协在《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》中称，因为为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务服务的中介机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”的方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理。

所以，如果出现上述违规情形，经查实后，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。

因此，在面临私募管理人采取挂靠行为的逆向选择时，中介机构可能忌惮于“被连累”，从而谨慎选取合作对象，或者通过抬高费用以弥补其承担的风险。

▲二、对于挂靠者的风险一般而言，对于大多数寻找挂靠人的私募机构来说，总体实力比较有限，往往存在较大的经营风险，发生违规事件的概率比较高。

此外，挂靠者并不了解公司的具体活动，一旦公司从事违法违规活动，可能“连坐”到挂靠者，轻者引致中基协处分、影响日后的法定代表人资格，重者与法人一起承担民事、行政和刑事责任。

Deep in your heart, there is still infinite potential, and one day when you look back, you will know that this isabsolutely true.（页眉可删）私募基金公司的种类有哪些1.私募证券基金主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种2.创业投资基金主要向处于创业各阶段的成长性企业进行股权投资的基金3.私募股权基金。

私募基金是一种常见的基金的类型，另外，私募基金也是有很多分类的，我们在进行选择的时候要注意做好区分。

那么，私募基金公司的种类有哪些呢?不同组织形式的区别有哪些呢?下面，会教大家如何对它们进行区分和判断。

一、私募基金公司的种类私募基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向两个以上投资者募集资金，为获取财务回报进行投资活动设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

私募基金主要分为私募证券基金、创业投资基金、私募股权基金、其他类别私募基金等四种。

其中，1、私募证券基金，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种;2、创业投资基金，主要向处于创业各阶段的成长性企业进行股权投资的基金;3、私募股权基金，除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权;4、其他类别私募基金，投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金。

二、不同组织形式的比较与选择(一)公司型1、主体资格：具备独立法律人格的企业法人。

可以向银行申请贷款或为被投资企业提供担保，股东以其出资额为限承担投资损失，具有破产风险隔离机制。

2、优势：具有资合性，股权转让及人员变动不会给基金带来直接的影响，稳定性高;法律制度完善、组织架构完备，有效保护投资者利益。

Equalitarianism cannot be practiced. Equalitarianism punishes those who perform well and encourages those who perform poorly. What you get is a bad workforce.简单易用轻享办公（页眉可删）私募基金管理人资格要求是什么？私募基金管理人资格要求严格，主体只能是同时满足多样条件的证券公司以及信托投资公司，当然私募基金与非法集资有着部分相同的特征，需要详细进行区分，在法律允许的操作范围内募集资金进行投资活动是一种合法行为，非法集资则是一种触犯刑事犯罪的活动。

当前受制于股票市场的准入条件比较繁琐，新得股权投资方式私募基金应运而生，私募基金是一种风险较大，管理人的利润与其做到的业绩直接联系的经济活动，相较于不能自由交易的股票市场，私募基金更能满足投资者的投资方式多样化，也越来越受到投资者的欢迎。

私募基金管理人资格要求有哪些，将为你一一揭晓。

一、发起人条件1、主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司;2、主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利;3、每个发起人实收资本不少于3亿元人民币;4、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币;5、有明确可行的基金管理计划;6、有合格的基金管理人才。

二、申请设立的过程申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件，由证券管理部门审核，对符合条件的基金管理公司，由证券管理部门予以批准、注册后，基金管理公司才能开业。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：1、申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。

由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。

2、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。

基金公司法人岗位职责有哪些要求我国要求这类基金公司的法人应该具备不损害国家和公共利益，遵纪守法、具有高级管理人员的资格才能担任这类职务，进行相关的投资管理人的担任。

法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。

▲一、基金公司法人岗位职责私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益，此外还应当严格遵守相关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的相应的规范性要求。

1、从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

2、私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

3、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：(1)工商登记和营业执照正副本复印件;(2)公司章程或者合伙协议;(3)主要股东或者合伙人名单;(4)高级管理人员的基本信息;(5)基金业协会规定的其他信息。

自然人担任私募基金管理人的，应当报送以下基本信息：(1)身份证明复印件;(2)个人简历;(3)最近三年信用记录;(4)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

4、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(2)基金合同、基金公司章程或者合伙协议。

资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。

以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记资料和营业执照正副本复印件;(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

委托托管机构托管基金资产的，还应当报送委托托管协议;(4)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，以通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

产业基金会成立的条件
产业基金会成立的条件可以根据不同国家或地区的法律规定有所不同，以下列出的是一般情况下的条件：
1. 独立法人资格：产业基金会需要作为一个独立的法人实体来存在，具有自己的法人资格。

2. 注册资金：产业基金会需要有一定的注册资金，以支持其运营和发展。

3. 成立宗旨：产业基金会需要明确规定其成立的宗旨和目标，比如促进特定产业的发展、推动科技创新等。

4. 管理组织：产业基金会需要设立一定的管理组织和机构，比如董事会、监事会等，以便进行决策和监督工作。

5. 接受监管：产业基金会需要接受国家或地方政府的相关监管，遵守相关法律法规的规定。

6. 会员资格：产业基金会可以设立会员制度，吸引相关产业或企业加入成为会员，并享受相应的权益。

7. 财务报告：产业基金会需要定期向监管机构提交财务报告，以展示其资金使用和经营情况。

需要注意的是，具体的条件和程序可能因国家或地区的不同而有所调整，建议详细咨询当地的法律和政策规定。

基金公司法人资格要求
基金公司作为金融机构，其法人资格是获得合法经营的前提。

以下是基金公司法人资格的要求：
1. 注册资本：基金公司的注册资本是法人资格的重要条件之一。

根据中国证监会的规定，基金公司的注册资本应不少于3000万元人民币。

2. 资质审查：基金公司的法人资格需经过证监会的资质审核。

资质审核包括对公司组织架构、从业人员背景、内部管理制度等方面的审查，以确保公司符合相关法律法规的要求。

3. 业绩要求：基金公司申请法人资格时，通常需要提供其从事基金管理业务的历史业绩。

证监会会评估公司的投资管理能力、回报率、风险控制等指标，确保公司具备稳健的运营能力。

4. 从业经验：基金公司的法人申请人须具备丰富的从业经验，并在相关金融领域具备一定的知识背景。

此举旨在确保公司管理层具备专业的知识和能力来运营基金业务。

5. 可靠性要求：申请基金公司法人资格的申请人及其主要股东、高级管理人员需要良好的商业信誉和声誉，并无违法违规行为记录。

6. 内控要求：基金公司须建立完善的内部控制制度，保障公司合规经营。

这包括风险管理、信息披露、客户资产安全等方面的要求。

7. 其他要求：此外，根据中国证监会的规定，基金公司需满足一些其他要求，如公司业务范围、组织架构、公司治理等方面的规定。

以上是基金公司法人资格的一般要求。

值得注意的是，具体的要求可能会根据不同国家或地区的法规有所不同。

因此，在申请法人资格之前，应详细了解所在地区的相关法规并进行充分的准备。