机构投资者调查问卷

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资行为、风险偏好和心理预期，我们特制定此问卷。

您的宝贵意见将有助于我们优化投资服务，提升投资者教育水平。

请您在填写问卷时，尽量客观、真实地反映情况。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 学生- 公司职员- 事业单位员工- 自由职业者- 退休人员- 其他4. 您的年收入范围：- 5万元以下- 5-10万元- 10-20万元- 20-30万元- 30万元以上二、投资经验与知识5. 您投资公募基金的时间：- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5年以上6. 您对公募基金的了解程度： - 非常了解- 了解- 一般- 不了解7. 您获取投资知识的主要途径： - 报纸、杂志- 电视、网络- 金融机构、专业人士- 朋友、家人- 其他三、投资行为8. 您主要投资于以下哪些类型的公募基金： - 股票型基金- 债券型基金- 混合型基金- 指数型基金- QDII基金- 其他9. 您投资的基金产品数量：- 1-3只- 4-6只- 7-10只- 10只以上10. 您投资公募基金的主要目的是：- 获取稳定收益- 分散投资风险- 获取高额回报- 资金保值增值- 其他四、风险偏好与心理预期11. 您对投资风险的承受能力：- 非常低- 低- 一般- 高- 非常高12. 您对投资收益的预期：- 非常低- 低- 一般- 高- 非常高13. 您在投资过程中，以下哪种情况让您感到焦虑：- 市场波动- 产品净值下跌- 业绩不如预期- 其他五、其他14. 您对公募基金行业发展的看法：- 非常看好- 看好- 一般- 看淡- 非常看淡15. 您对投资服务有哪些意见和建议？感谢您参与本次问卷调查！您的宝贵意见将有助于我们更好地服务投资者，共同推动公募基金行业的健康发展。

投资者对金融机构服务满意度调查问卷样
表
尊敬的投资者。

感谢您参与我们的满意度调查问卷。

我们非常重视您的意见和建议，以改进我们对您的服务。

请您花费几分钟时间完成以下调查问卷。

个人信息
1.姓名：
2.联系方式：
3.投资账号：
服务满意度评价
请根据您在过去一年中与我们金融机构的服务经验，回答以下问题。

请在每个问题后选择一个适合您的评分，其中1表示非常不满意，5表示非常满意。

1.金融机构的服务响应速度：
1.2.3.4.5
2.金融机构的服务态度：
1.2.3.4.5
3.金融机构提供的投资咨询质量：1.2.3.
4.5
4.金融机构的系统稳定性：
1.2.3.4.5
5.金融机构的费用水平：
1.2.3.4.5
6.您对金融机构的整体满意度：1.2.3.4.5
其他意见
您是否有其他意见或建议希望与我们分享？请简要描述：
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非常感谢您参与这项调查。

您的宝贵意见将对我们的改进非常有帮助。

如果您还有其他关于我们金融机构的问题或需求，请随时联系我们的客户服务团队。

谢谢！
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您的联系方式}。

尊敬的投资者：根据中国证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》及《证券投资基金销售适用性指导意见》等法律法规要求，我公司作为基金销售机构，应当对投资者的风险承受能力进行调查和评价，为此，我公司将采用《机构投资者风险承受力调查问卷》的方式对贵机构的风险承受能力进行评测，请贵机构根据实际情况填写。

问卷调查结果仅供贵机构在购买基金产品时参考，内容也可能不能完全涵盖投资风险的所有方面，我公司不对贵机构据此所做出的投资行为构成任何建议或承机构投资者风险承受能力调查问卷1、贵单位的性质( )A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：( )A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：( )A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：( )A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：( )A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务（注：本题可多选，但评分以其中最低分值选项为准。

）6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：( )A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：( )A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位且现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上且现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：( )A. 没有。

XXXXX产业投资合伙企业（有限合伙）机构投资者-合格投资者调查问卷请填写完成如下调查问卷，并根据问卷中第三部分“合格投资者调查”部分的提示向管理人提供合格投资者的证明文件本投资者承诺，本投资者已认真阅读上述问题，并已如实回答。

本投资者对本次投资所蕴含风险有足够了解，已认真阅读并理解所有的基金相关文件，承诺符合附录二《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章中关于合格投资者的要求，并愿意依法承担相应的投资风险。

日期：_____年_____月_____日（机构投资者签署栏）如为合伙企业：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）执行事务合伙人（名称/姓名）：（如为机构请盖章）（如为自然人请签字）（工整书写）执行事务合伙人委派代表（姓名）：（签字）（工整书写）如为有限责任公司或其他机构投资者：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）法定代表人或授权代表（姓名）：（签字）（工整书写）合格投资者调查问卷附录一：受益人名单注：仅在机构投资者适用问卷正文第三部分合格投资者调查勾选倒数第二项的未在中国证券投资基金业协会或相关监管机构备案的非法人制的投资基金类计划需填写下表。

本附录为截至合格投资者调查问卷填写之日投资者所有名义及权益所有人（以下简称“受益人”）的清单，投资者特此确认并承诺，本清单所载信息在所有方面真实、准确和完整，投资者的所有受益人数量、资金来源、用途符合适用法律（包括但不限于中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》）的规定。

投资者应按照普通合伙人或管理人的要求向其提供自身股权、合伙权益或类似所有权、受益权的结构图（如需），以反映该投资者截至目前其所有直接及间接所有权人/收益权人的基本情况（包括但不限于名称、注册地），且对于所有权人/收益权人应向上穿透至自然人或上市公司。

合格投资者调查问卷附录二：《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章合格投资者（节选）第十一条私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。

在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。

2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。

法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。

机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。

机构证件号码【】。

2.贵司参与基金投资的目的是：A。

避免甚至弥补主营业务的亏损。

B。

增加公司的收益来源。

C。

多元化投资战略的需要。

D。

提高暂时闲置资金的使用效率。

E。

保证公司长期资金的增值。

贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。

获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。

B。

收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。

C。

基金行业的平均收益水平。

D。

和大盘的收益水平表现相当。

E。

远远超过大盘的收益水平。

4.贵公司基金投资的期限是：A。

不固定，可能是短期行为。

B。

1至3年。

C。

3至5年。

D。

5至10年。

E。

10年以上。

二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。

80%以上。

B。

60-80%。

C。

40-60%。

D。

20-40%。

E。

20%以下。

2.贵公司的现金流量状况为：A。

现金流严重不足，短期内存在较大压力。

B。

短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。

C。

短期内尚可，但长期可能有一定压力。

D。

长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。

E。

现金流较为充裕，不存在任何压力。

机构机构投资者风险承受力调查问卷投资者风险承受力调查问卷投资者风险承受力调查问卷尊敬的客户尊敬的客户：：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》等法规的要求，我司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。

为此，我司采用了专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司的《机构投资者风险承受力调查问卷》及其计算方法对贵司的风险承受能力进行评测，请贵司根据实际情况如实填写。

提示：1、 本问卷由专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司提供，对投资者的风险承受能力进行评价。

2、 投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。

3、 本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。

本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。

若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

4、 随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变。

相应的本问卷内容也将进行更新，我司将在问卷更新前向投资者进行提醒。

投资者也应定期接受风险问卷调查，以便了解自己最新的风险承受情况。

附：晨星提供的《风险承受力调查问卷设计方法和说明》、《客户风险分类和匹配说明》、《易方达旗下基金风险等级说明》和《易方达旗下特定多个客户管理资产计划风险等级说明》机构投资者风险承受力机构投资者风险承受力调查问卷调查问卷调查问卷（（2009年版年版））——————由晨星资讯（深圳）有限公司提供（一）投资目的1. 贵司贵司的投资目标是什么的投资目标是什么的投资目标是什么？？（ ）A. 激进成长B. 显著增长C. 稳健增值D. 谨慎增值E. 避免亏损2. 在正常的市场情况下在正常的市场情况下，，贵司对这项投资的收益有何期望对这项投资的收益有何期望？？（ ）A. 获得超越股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B. 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C. 逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D. 长期收益高于定期存款，同时波动较小E. 收益保持高度稳定，但略有薄利3. 假如股市在今后十年表现极差假如股市在今后十年表现极差，，贵司贵司最低限度可以接受下面哪种情况最低限度可以接受下面哪种情况最低限度可以接受下面哪种情况？？（ ）A. 亏损B. 略赚或持平C. 维持少量盈利D. 取得适度盈利E. 收益水平几乎不受股市表现的影响（二）投资期限4. 贵司面临贵司面临的现金流压力如何的现金流压力如何的现金流压力如何？？（ ）A. 现金流长期充裕，几乎没有压力B. 现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小C. 现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流D. 现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资E. 现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流5. 贵司贵司希望什么时候开始使用投资收入希望什么时候开始使用投资收入希望什么时候开始使用投资收入？？（ ）A. 至少10年后B. 5至10年内C. 3至5年内D. 1至3年内E. 1年内6. 贵司认为比较理想的可以贵司认为比较理想的可以考察考察考察投资绩效的时间段是多长投资绩效的时间段是多长投资绩效的时间段是多长？？（ ）A. 10年以上B. 5至10年C. 3至5年D. 1至3年E. 1年以下（三）投资经验7、股票股票、、债券债券、、基金基金（（含：特定多个客户资产管理计划特定多个客户资产管理计划））、衍生品衍生品，，这四类投资品种这四类投资品种贵司贵司深入研究过深入研究过几种几种几种？？（ ）A. 全部都深入研究过B. 三种C. 两种D. 一种E. 都没有研究过8. 贵司贵司有多少年的证券投资经验有多少年的证券投资经验有多少年的证券投资经验？？（ ）A. 15年以上B. 10到15年C. 5到10年D. 1到5年E. 最近才开始投资9. 贵司的投资研究贵司的投资研究团队人员的平均从业经验是多少年团队人员的平均从业经验是多少年团队人员的平均从业经验是多少年？？（ ）A. 10年以上B. 5至10年C. 3至5年D. 1至3年E. 1年以下（四）资金能力10. 贵司贵司目前的投资规模是多大目前的投资规模是多大目前的投资规模是多大？？（ ）A. 大于2000万元B. 1500万到2000万元C. 1000万到1500万元D. 500万到1000万元E. 500万元以下11. 根据贵司目前以及将来预期的现金需求根据贵司目前以及将来预期的现金需求，，您们可以将多少比例的投资收益用于再投资可以将多少比例的投资收益用于再投资？？（ ）A. 将所有投资收益用于再投资B. 50%以上的收益用于再投资C. 20%至50%的收益用于再投资D. 20%以下的收益用于再投资E. 所有收益都不做再投资，而用做他用12. 贵司的主要投资资金来源是贵司的主要投资资金来源是？？（ ）A. 其它大型机构投资者B. 其它小型机构投资者C. 个人投资者D. 自有资金E. 银行借款（五）短期风险承受水平13. 下面哪一种描述最符合下面哪一种描述最符合贵司贵司贵司对今后三个月投资表现的态度对今后三个月投资表现的态度对今后三个月投资表现的态度？？（ ）A. 无所谓，一个季度的收益表现没有任何意义B. 这个期间出现亏损不会让我们忧虑C. 若亏损高于10%，我们会感到担心D. 我们只能容忍少量短期亏损E. 我们难以忍受任何亏损14. 如果贵如果贵司的一笔投资在司的一笔投资在6至9个月内个月内市值下降市值下降市值下降了了20%，而研究团队的研究表明该投资被低估低估，，但不确定何时能回归应有价值但不确定何时能回归应有价值，，贵司贵司会如何处理这笔投资会如何处理这笔投资会如何处理这笔投资？？（ ）A. 购买更多的同类资产B. 保留现有资产不动C. 卖掉少量该类资产D. 卖掉大部分该类资产E. 全部卖掉该类资产（六）长期风险承受长期风险承受水平水平15. 下面哪一种描述最符合贵司下面哪一种描述最符合贵司对今后三年投资表现的态度对今后三年投资表现的态度对今后三年投资表现的态度？？（ ）A. 不介意亏损B. 能容忍亏损C. 能容忍少量亏损D. 难以容忍任何亏损E. 期望至少能略有回报16. 考虑到资本市场的起伏考虑到资本市场的起伏，，下列哪一种下列哪一种可能的投资组合回报是可能的投资组合回报是可能的投资组合回报是贵司贵司贵司最满意的最满意的最满意的？？（ ）第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 平均回报 A. 14% -21% 40% -4% 31% 12% B. 9% -11% 26% 3% 18% 9% C. -6% 7% 21% 2% 8% 6% D. 2% 5% 6% 0% 7% 4% E.3%3%3%3%3%3%17. 在未来五年内在未来五年内，，贵司预期主营业务收入会有何变化贵司预期主营业务收入会有何变化？？（ ）A. 显著增长B. 有一定增长C. 保持不变D. 可能会有所下降E. 显著下降□本公司接受问卷调查结果：_______________。

私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。

以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。

机构投资者风险承受能⼒调查问卷1、贵单位的性质（）尊敬的投资者：根据中国证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基⾦销售业务信息管理平台管理规定》及《证券投资基⾦销售适⽤性指导意见》等法律法规要求，我公司作为基⾦销售机构，应当对投资者的风险承受能⼒进⾏调查和评价，为此，我公司将采⽤《机构投资者风险承受⼒调查问卷》的⽅式对贵机构的风险承受能⼒进⾏评测，请贵机构根据实际情况填写。

问卷调查结果仅供贵机构在购买基⾦产品时参考，内容也可能不能完全涵盖投资风险的所有⽅⾯，我公司不对贵机构据此所做出的投资⾏为构成任何建议或承机构投资者风险承受能⼒调查问卷1、贵单位的性质( )A. 国有企事业单位B. ⾮上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：( )A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收⼊为：( )A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：( )A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较⼤的债务？如有，主要是：( )A. 银⾏贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较⼤的债务（注：本题可多选，但评分以其中最低分值选项为准。

）6、对于⾦融产品投资⼯作，贵单位打算配置怎样的⼈员⼒量：( )A. ⼀名兼职⼈员（包括负责⼈⾃⾏决策）B. ⼀名专职⼈员C. 多名兼职或专职⼈员，相互之间分⼯不明确D. 多名兼职或专职⼈员，相互之间有明确分⼯7、贵单位所配置的负责⾦融产品投资⼯作的⼈员是否符合以下情况：( )A. 现在或此前曾从事⾦融、经济或财会等与⾦融产品投资相关的⼯作超过两年B. 已取得⾦融、经济或财会等与⾦融产品投资相关专业学⼠以上学位且现在或此前曾从事⾦融、经济或财会等与⾦融产品投资相关的⼯作超过两年C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册⾦融分析师证书（CFA）中的⼀项及以上且现在或此前曾从事⾦融、经济或财会等与⾦融产品投资相关的⼯作超过两年D. 本单位所配置的⼈员不符合以上任何⼀项描述8、贵单位是否建⽴了⾦融产品投资相关的管理制度：( )A. 没有。

机构投资者调查问卷
尊敬的先生/女士您好！我是山东交通学院的一名学生，现在正在进行关于股票投资者从众行为社会影响因素的研究，希望您能协助我完成此份调研，感谢您的参与！
1、您的性别【单选题】
○ 男
○ 女
2、您的年龄【单选题】
○ 23-30
○ 30-40
○ 40-50
3、您从事证券投资行业的时间【单选题】
○ 1-3年
○ 4-6年
○ 7-9年
○ 大于等于10年
4、您作为机构投资者的一员，在投资过程中，会产生跟随著名经理人或大多数经理人投资的从众行为吗【单选题】
○ 经常
○ 会参考，但以自己的判断为主
○ 从不（答题结束，感谢参与）
○ 很少
5、您产生从众行为的原因是什么【多选题】
□ 觉得自己水平有限，跟随大流能保证收益率不落后
□ 降低投资失败的风险
□ 与大多数人差异不大有利于维护自己的声誉
□ 不用自己思考，可以省很多时间
□ 其他（请写明）：
感谢您的配合！。