2014年六月份证券从业资格最新考试试题库(完整版)

1、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易2、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会3、公司的财产包括（）。

A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产4、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇5、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东6、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。

A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司8、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力B．资产与收入状况C．投资偏好D．身体状况9、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的10、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿2、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。

A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元3、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10B．15C．20D．305、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格6、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好8、下列选项中，不正确的是（）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本9、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

1、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、信息公开的内容包括（）。

A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告4、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券公司参与区域性市场，应（）。

A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务10、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

证券交易真题2014年6月
一、单项选择题
1. 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即______。

A.高收益与低风险
B.高效率与低成本
C.高收益与低成本
D.高效率与低风险
答案：B
[解答] 证券市场的有效性包含两个要求：证券市场的高效率和低成本。

证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。

故选B。

2. 具备入会条件的证券公司经______批准后，可成为证券交易所的会员。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所股东大会
D.证券交易所理事会
答案：D
[解答] 具备入会条件的证券公司向证券交易所提出申请，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

故选D。

3. 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是______。

A.证券交易所的紧急公告
B.证券指数的行情信息
C.A股股票的即时行情信息
D.A股股票的市场评论
答案：D
[解答] 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。

故选D。

4. 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是______。

A.1999年7月底
B.2004年7月底
C.2005年4月底
D.2005年10月底
答案：C
[解答] 我国股权分置改革试点工作启动于2005年4月底，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。

故选C。

5. 可转换债券具有______的双重特性。

A.债权和股权。

2014年6月证券从业资格证考试证券投资分析考试真题一、单项选择题 [0/60]每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1(单项选择题)某7年期企业债券2008年7月发行，票面利率7.6%，半年付息一次，付息日分别为每年6月30日和12月31日。

2011年4月1日，某投资者欲估算该债券的市场价格，到目前为止付息的期数应为（）。

A.5B.3C.7D.82(单项选择题)套利定价理论的创始人是（）。

A.史蒂芬·罗斯B.马何维茨C.威廉·夏普D.林特纳3(单项选择题)一般地讲，股价提前反映经济周期阶段的主要表现是（）。

A.萧条阶段末期，股价提升，复苏阶段，股价屡创新高B.萧条阶段末期，股价提升，复苏阶段，股价已上升至一定水平C.繁荣阶段，股价已开始下跌；衰退阶段，股价已有较大幅度下跌D.复苏阶段，股价大幅上升；衰退阶段，股价止跌回升4(单项选择题)财务报表分析的原则主要有两个，一是坚持全面原则，二是坚持（）原则。

A.考虑个性B.均衡性C.非流动性D.流动性5(单项选择题)从竞争结构角度分析，煤炭企业对火电发电公司来说属于（）竞争力量。

A.需求方B.供给方C.替代产品D.潜在入侵者6(单项选择题)资产负债率计算公式中的分子项是（）。

A.短期负债B.负债总额C.长期负债D.长期借款加短期借款7(单项选择题)关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。

A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的C.楔形形态一般被视为特殊的反转形态D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态8(单项选择题)根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的期望收益率E（r）和β系数之间呈线性关系。

反映这种线性关系的在E（r）为纵坐标，β系数为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（）。

A.支撑线B.证券市场线C.压力线D.资本市场线9(单项选择题)下列各项活动中，属于经营活动中关联交易行为的是上市公司（）。

2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）来看一下2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析），希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。

A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。

A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。

A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。

A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。

A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。

2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存( )年。

A.3B.5C.2D.12.( )有权对违反法律、规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。

A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.人院3.以下基金品种中适用我国《基金法》的是( )。

A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。

A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。

A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B.当事人有要求举行听证的权利C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。

A.再融资的监管B.公司治理监管C.信息披露的监管D.并购重组的监管9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。

A.中国证券登记结算机构B.社保基金理事会C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.证券投资基金10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。

1、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款2、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任3、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况4、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、证券承销的方式有（）。

A．代销B．包销C．助销D．直销5、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料6、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场7、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户8、期货交易所的会员管理包括（）。

1、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。

A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大2、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。

我们可以判断这种证券组合不属于( )。

A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合3、46元D.单利：14、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。

A.15%B.14%C.12%D.8%5、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。

A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型6、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。

A.一3B.一6C.一7、利率期限结构的理论有( )。

A.无偏预期理论B.流动性偏好理论C.市场分割理论D.以上都是8、( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。

A.规范的股权结构B.建立有效的股东大会制度C.董事会权力的合理界定与D.完善的独立董事制度9、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。

如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的期望收益率为( )。

A.10、企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。

( )11、AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。

此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。

”( )12、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。