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生命周期第二阶段——“技术转移”在清洁验证中的应用目前我国制药企业对技术转移的管理，在整体上还没有清晰的体系架构，管理水平也参差不齐，而清洁工艺的技术转移在制药企业的应用同样比较薄弱。
技术转移必须有一个技术转出方和一个技术接收方。
如图所示：清洁工艺的技术转移可以分为两大部分。
1、清洁方法；2、清洁残留分析方法。
本文将主要对清洁方法的技术转移流程进行简单介绍。
严格来说，清洁工艺是在研发部门开发出来的，这些技术需要转移到车间使用部门，才能使清洁技术产生应有的价值。
在技术转移过程中，企业经常会遇到某些问题或疑问，比如技术转移的时机、参与技术转移的人员、以及技术转移过程中技术输出方和接收方的沟通和组织形式、相关的文件等。
一般来说清洁工艺技术转移前应进行风险评估。
清洁工艺技术转移风险评估同样遵循ICHQ9的原则，使用合适的风险评估工具，来确定某产品生产线清洁工艺技术转移的风险点。
1、清洁工艺技术转移风险评估由于清洁工艺的转出方和接收方的设备可能存在差距，因此转移过程需要评估双方设备的差距，包括设备形状、材质、自动清洗程度等因素。
清洁工艺的技术转移应基于产品特性并结合设备现状进行适当的再次开发。
以生产线发生变化为例，清洁工艺的风险评估的内容可包含以下内容：•目的对公司具体产品在技术转移过程中的清洁工艺进行评估，确定各工序使用的清洁工艺是否与技术转移之前的清洁工艺相一致，是否能符合技术转移后相应的工艺要求，并对其进行相应的风险控制，最终确保设备清洁及产品质量符合预期要求。
•范围对清洁工艺技术转移的适用范围进行介绍，比如针对的产品名称，涉及到的清洁方法、清洁设备等。
•职责应规定各部门在清洁工艺技术转移风险评估过程中的具体作用。
•清洁工艺技术转移风险评估工具和方法•技术转移评估过程，转移双方依据技术转移包相关信息从“人、机、料、法、环、测”六方面结合法规要求来进行风险识别、风险分析、风险评估及风险控制以确定风险优先性。
产品技术转移之可行性评估产品的技术转移主要分为新产品从研发实验室引进生产车间的转移和已上市产品转移生产场地。
不管是哪种转移，都需要进行—系列硬件和软件的可行性评估以及产品进入车间后的共线风险评估（见第7期）以保证产品的顺利转移和生产。
01变更控制变更控制流程是GMP生产质量管理中重要的风险控制手段，而产品转移对于原生产场地和车间而言是—个未知数，以及产品本身也可能受到目标转移场地的影响。
因此通过变更管理流程由SME专家团队进行综合的风险评估分析并根据风险级别制定相应的控制措施以保证拟转移场地的生产质量控制不受影响，拟转移产品的生产质量控制可以得到持续稳定的重现。
日：1扑拟程—般产品的技术转移的变更主要分新产品引进变更、产品新增场地变更、产品转移场地的变更。
潭冯＆订＇5记..新产品引入生产车间的技术转移可以参考《WHO药品生产技术转移指南》(2021年发布）、《PDA技术报告第65号》、《2023年版GMP指南－质量管理体系》中的第3.4.1技术章节内容。
产品新增场地和转移场地变更—般都是已上市药品，可以参考《已上市化学药品药学变更研究技术指导原则》(2021.02试行）执行，研发及中试部分可以参考产品技术转移指南相关要求执行。
02可行性评估新产品的引入和现有产品新增／转移生产车间需进行可行性分析，也可以称为差距分析，通俗的说就是产品是否可以进入质量体系管理和生产车间生产，需重点考虑以下几个方面：日已？p识＇根据GMP2010的法规：如高致敏性药品（如青霉素类）或生物制品（如卡介苗或其他用活性微生物制备而成的药品），必须采用专用和独立的厂房、生产设施和设备。
生产P－内酰胺结构类药品、性激素类避孕药品必须使用专用设施（如独立的空气净化系统）和设备，并与其他药品生产区严格分开。
生产某些激素类、细胞毒性类、高活性化学药品应当使用专用设施（如独立的空气净化系统）和设备；特殊情况下，如采取特别防护措施并经过必要的验证，上述药品制剂则可通过阶段性生产方式共用同—生产设施和设备。
FDA对cGMP法规的解释途径美国FDA对GMP法规的解释途径以下几种形式体现，GMP导言(Preamble)、GMP问答（Questions and Answers on cGMP）、符合性程序(Compliance Program Manual)、检查手册(Inspection Guide)、指南(Guidance)、483 (检查发现的缺陷)、警告信、法庭判决等。
举例来说，GMP导言是FDA在出台GMP法规时，对此前征集的企业意见和问题所作出的正式回答；FDA出台过固体制剂、水系统、实验室等等诸多检查手册，指导检查员检查哪些内容，这就相当于解释了具体有哪些要求；FDA出台过诸多指南文件，内容覆盖GMP的方方面面，例如工艺验证指南、实验室超标结果(OOS)处理的指南、无菌操作指南、分析方法验证指南、稳定性试验指南等等。
这些成文的对GMP的解释，能够帮助企业来理解GMP法规的要求，按照要求来执行生产质量管理，以达到FDA的期望。
对于监管单位来说，这些正式的解释有助于检查员掌握检查的要求，并在实际检查中应用。
现将其链接如下：一、GMP导言(Preamble)1978年Preamble的下载地址：/downloads/AboutFDA/CentersOffices/CDER/UCM095852.txt2008年Preamble的下载地址：/cgi-bin/getdoc.cgi?dbname=2008_register&docid=fr08se08-8二、GMP问答（Questions and Answers on cGMP）/Drugs/GuidanceComplianceRegulatoryInformation/Guidances/ucm124740.htm三、符合性程序(Compliance Program Manual)/Drugs/GuidanceComplianceRegulatoryInformation/Guidances/ucm064971.htm 四、检查手册(Inspection Guide)/ICECI/ComplianceManuals/ComplianceProgramManual/default.htm#drugs五、指南(Guidance)/Drugs/GuidanceComplianceRegulatoryInformation/Guidances/default.htm六、警告信/ICECI/EnforcementActions/WarningLetters/default.htmFDA给浙江凯胜发布警告信2011年8月11日FDA给浙江凯胜畜产品加工有限公司（Zhejiang Casing Animal By-Products Co.Ltd）发布了警告信（警告信编号WL:320-11-018），主要问题有：1. 产品放行前质量部门不能审查关键工艺步骤的实验室控制记录。
WHO第961号技术报告附件5 非无菌制剂暖通空调GMP补充指南2011（中英文3/4)4.4内过滤4.4.1 对未过滤的空气采用气体内过滤用于制药车间不应成为污染源。
4.4.2生产设施应一般维持对外界正压，以限制污染物的侵入。
如果设施维护对周围负压，则要采取特殊的预防措施。
参见WHO对有害产品的指南，其中有负压设施的更多指南。
4.4.3负压设施应考虑到周围环绕的区域进行其位置设计，特别要注意保证建筑结构有充分的密封。
4.4.4负压带应，可能情况下，周围全部由有洁净空气供给的区域所包围，这样，只有洁净空气才会内过滤至受控区域。
4.5交叉污染4.5.1如果在一个多功能OSD生产场所，有不同产品同时在不同区域或隔间生产，应采取措施保证粉尘不会从一个隔间移至另一个隔间。
4.5.2正确的非直流运动和压差系统可以帮助防止交叉污染。
压差应使直接气流从洁净走廊流向房间，保证粉尘被密闭在房间内。
4.5.3走廊应保持比房间压力高，房间应比大气压力高。
4.5.4一般可以采用置换概念进行密封（低压差、高气流），或压差概念（高压差、低气流），或物理隔断概念。
4.5.5压差和气流方向应适于产品，和所使用的工艺方法。
4.5.6高效价产品应在压差区域下生产，相对于大气压为负压。
4.5.7每个设施的压差应根据所处理的产品和所要求的保护水平进行单独评估。
4.5.8建筑结构应注意与压差设计相符合。
4.5.9应有天花板和墙、关闭严密的门和密封的照明设施以限制空气进出。
4.6置换概念（低压差、高气流）注：本控制方法不是最佳方法，因为在门廊处测量和监控气流速度非常困难。
本概念一般见于生产过程中会产生大量粉尘的情况。
4.6.1在本概念下，空气应送至走廊，气流通过门廊，从房间的背后排出。
虽然本概念也可以应用于无门的开放式房间，但正常情况下，房间的门应关闭，空气通过门格栅进入房间。
4.6.2气流速度应足够大，以防止在门廊产生乱流，从而导致粉尘逸出。
导读大纲资料名称：WHO药品生产技术转移指南（WHO guidelines on transfer of technology in pharmaceutical manufacturing）资料来源：WHO官方网站I．内容简介：本指南从技术转移过程中所应遵循的原则、要求，技术转移的组织管理方法，技术转移所应涵盖的主要部分（包括生产工艺、质控分析方法、场地设备和文件、确认和验证）提供了指导。
它所提供的是一个技术转移的框架，目的是按照框架灵活的应用，而不是要严格地按照指南进行操作。
II．指南目录：1. 介绍2. 范围3. 词汇4. 机构和管理5. 生产：转移（工艺、包装和清洁）6. 质控：分析方法转移7. 厂房和设备8. 文件9. 确认和验证III.指南内容：1. 简介什么时候会进行技术转移；技术转移的定义；其他技术转移方面的指南信息；技术转移涉及到的主要的工作；成功地进行技术转移所要遵循的原则和要求；技术转移的成功标准；转移过程中发现问题双方要及时沟通；公司之间的技术转移进行前要考虑的问题；转移过程要透明等。
◆技术转移的定义：技术转移是指控制所有研发和生产单位或生产和生产单位之间进行的所有过程、相关文件以及经验转移的有逻辑性的过程。
◆成功进行技术转移所要遵循的原则和要求：✓项目计划应该涵盖项目的所有质量方面并且给予质量风险管理进行。
✓SU和RU的能力应该接近，没有必要完全相同，厂房设施所依据的操作原则应该相似。
✓应该进行全面的SU和RU之间的差异分析，包括技术风险评估和法规符合性差异。
✓RU应该有充足的人力资源，并且经过充分的培训。
培训时应该考虑到SU和RU苏在国家的法规要求、产品投放国的法规要求和有效的产品工艺和产品知识的转移。
2. 范围本指南适用于公司内部的转移，公司和公司之间的转移；产品适用于API，精细原料的生产和包装，所有剂型的制剂的生产和包装，以及分析方法的转移；指南不提供法律，财务和商业方面的指导。
who第961号技术报告的附录9技术补充文件之七《温控存贮区域的确认》1. 引言1.1 概述本文旨在对附录9技术补充文件之七《温控存贮区域的确认》进行详细解析和讨论。
该报告附录是WHO（世界卫生组织）第961号技术报告的一部分，重点关注温控存贮区域的确认方法和流程。
1.2 文章结构文章将按照以下结构展开：引言部分首先提供概述和目的，然后介绍技术报告的背景并分析前沿技术发展。
随后，我们将讨论问题的提出以及与之相关的解决方案概述。
接下来，会对附录9技术补充文件进行概述，并阐明其意义和目的，并给出重要性和必要性的论证。
之后，我们将详细解释温控存储区域确认方法，并说明实施流程和注意事项。
最后，在结论与建议部分总结主要观点和发现，并评价技术报告应用意义，并展望其在实践中的建议和应用前景。
1.3 目的本篇文章旨在深入理解附录9技术补充文件之七《温控存贮区域的确认》，为读者提供对该文件背后原理和方法的全面解读和分析。
通过详细讨论温控存贮区域的确认方法，我们希望读者能够对该技术补充文件有更深入的了解，并为相关实践提供有价值的建议和应用前景展望。
文章旨在严谨、清晰地呈现信息，以便读者能够准确理解和应用该技术报告附录。
通过本文的阐述，我们期望能够促进相关领域的研究与发展，并为保障储存区域温度控制、产品质量和安全提供有效指导。
2. 技术报告背景介绍:2.1 报告内容简介:技术报告的主题是关于第961号技术报告的附录9技术补充文件之七《温控存贮区域的确认》。
本报告旨在提供有关温控存贮区域确认方法的详尽解释和指导，以帮助读者理解并正确应用该附录中提及的相关技术。
2.2 前沿技术发展分析:随着科学技术的迅猛发展，温控存储区域在各行业中变得越来越重要。
这些区域被广泛应用于医药、食品、化工等领域，以确保特定物品或产品在适宜的环境下储存和运输。
然而，在现实生产过程中，温控存储区域的定义和确认一直是一个具有挑战性的问题。
过去几年间涌现出了一些新兴的技术和方法，用于确保温控存贮区域内恒温度条件的达成和维持。
WHO报告对技术转移的详细指南WHO报告对技术转移的详细指南WHO技术报告（No：961，2011年）附件7（第285 – 309页)发布了关于药品生产的技术转移（WHO Guidelines on Transfer of Technology in Pharmaceutical Production）。
关于这个主题，到目前为止欧美国家均没有具体指南，仅ISPE有过该主题的一些建议，因此这指南备受业界的重视。
本指南共分九个章节，1.介绍、2.范围、3.术语、4.组织与管理、5.生产转移（工艺、包装和清洁）、6.分析方法转移、7.设备与设备、8.文件、9.确认与验证。
现将一些亮点介始如下：1. 技术转移包含文件转移和接受能力转移，从而有效地执行技术转移的关键要素，使得两方和监管部门均满意为宗旨。
2. 在第4章的组织与管理中介绍了转移方案的详细清单等内容。
3. 在第5章的生产转移中对原料药和辅料的转移信息有非常细的要求清单。
4. 在第6章的质量控制的分析方法转移中，包括原材料和包装材料的检验方法，工艺验证和清洁验证的检验方法。
表1是关于《分析方法的设计与接受标准表》，包含了详细的内容。
包含了鉴别、含量、含量均匀度、溶出度、清洁验证（擦洗取样）和微生物的定性与定量、杂质、降解物、残留溶剂等。
对每一个实验方法，你均可在表中找到下列信息：方法转移需要考虑的事项；重复实验的要求清晰的比较因子接受标准(平均值与标准偏差要求)现将表中的一些要求介绍如下：含量测定的方法转移：每个实验室均应需要2人进行实验，三批样品、每批做三个样品，每个实验室需要做2×3×3＝18数据。
接收标准是两个实验室的平均值应≤2%；溶出度的方法转移：每个实验室均应需要2人进行实验，一批样品，接收标准是两个实验室的平均值应≤±3%；含量均匀度的方法转移：每个实验室均应6片，一批样品，接收标准是两个实验室的平均值应≤±5%；杂质、降解物、残留溶剂的方法转移：考虑的因子有RRT、定量限、图谱比较、准确度和中间精密度。
新药技术转移指南第二版By ISPE2014中文翻译第1页共43页引言 (5)1.1背景和目的 (5)1.2第二版的理论依据 (5)1.2.1产品生命周期 (6)1.2.2产品质量目标 (6)1.2.3控制策略 (6)1.2.4质量风险管理 (7)1.2.5沟通渠道 (7)1.3范围 (7)1.4关键术语 (8)1.5短缺药物的技术转移 (8)2技术转移计划以及成功标准 (9)2.1简介 (9)2.2技术转移计划 (9)2.3技术转移成功标准 (12)3技术转移时期 (14)3.1建立转移团队和制定章程 (14)3.1.1建立团队 (14)3.1.2建立章程 (16)3.2强化技术转移知识&建立技术转移方案 (17)3.2.1技术转移方案 (17)3.2.2技术转移包 (18)第2页共43页3.3风险识别，组织风险评估，建立技术转移计划 (19)3.3.1风险识别 (20)3.3.2风险分析和评价 (21)3.3.3技术转移计划 (23)3.4技术转移的执行 (24)3.5工艺（方法）验证 (26)3.6转移终结和回顾 (27)3.6.1技术转移过度计划&发出部门的脱离 (27)3.6.2监管活动的应对 (28)3.6.3学到的知识 (28)4分析方法的知识转移 (29)4.1简介 (29)4.2转移过程概述 (29)4.2.1建立技术转移团队和制定章程 (29)4.2.2强化转移知识并同意高水平的技术转移方案 (30)4.2.3风险识别，风险评估与技术转移计划 (30)4.2.4技术转移执行期 (32)4.2.5方法验证 (32)4.2.6转移结束与总结 (33)5原料药技术转移 (33)5.1简介 (33)5.2技术转移过程 (33)第3页共43页5.2.1强化转移知识并同意高水平的技术转移方案 (33)5.2.2工艺验证 (35)5.2.3转移终结与回顾 (36)6制剂转移技术 (37)6.1简介 (37)6.2技术转移过程 (37)6.2.1风险识别、风险评估、技术转移计划 (37)6.2.2工艺验证 (37)7附录一薄膜包衣片产品质量目标实例 (39)8附录二无菌制剂产品质量目标实例 (40)9附录三技术转移报告中可能包含的信息 (41)第4页共43页引言1.1背景和目的是药物研发和商业化生产的必要部分。
新药技术转移指南第二版By ISPE2014中文翻译第1页共43页引言 (5)1.1背景和目的 (5)1.2第二版的理论依据 (5)1.2.1产品生命周期 (6)1.2.2产品质量目标 (6)1.2.3控制策略 (6)1.2.4质量风险管理 (7)1.2.5沟通渠道 (7)1.3范围 (7)1.4关键术语 (8)1.5短缺药物的技术转移 (8)2技术转移计划以及成功标准 (9)2.1简介 (9)2.2技术转移计划 (9)2.3技术转移成功标准 (12)3技术转移时期 (14)3.1建立转移团队和制定章程 (14)3.1.1建立团队 (14)3.1.2建立章程 (16)3.2强化技术转移知识&建立技术转移方案 (17)3.2.1技术转移方案 (17)3.2.2技术转移包 (18)第2页共43页3.3风险识别，组织风险评估，建立技术转移计划 (19)3.3.1风险识别 (20)3.3.2风险分析和评价 (21)3.3.3技术转移计划 (23)3.4技术转移的执行 (24)3.5工艺（方法）验证 (26)3.6转移终结和回顾 (27)3.6.1技术转移过度计划&发出部门的脱离 (27)3.6.2监管活动的应对 (28)3.6.3学到的知识 (28)4分析方法的知识转移 (29)4.1简介 (29)4.2转移过程概述 (29)4.2.1建立技术转移团队和制定章程 (29)4.2.2强化转移知识并同意高水平的技术转移方案 (30)4.2.3风险识别，风险评估与技术转移计划 (30)4.2.4技术转移执行期 (32)4.2.5方法验证 (32)4.2.6转移结束与总结 (33)5原料药技术转移 (33)5.1简介 (33)5.2技术转移过程 (33)第3页共43页5.2.1强化转移知识并同意高水平的技术转移方案 (33)5.2.2工艺验证 (35)5.2.3转移终结与回顾 (36)6制剂转移技术 (37)6.1简介 (37)6.2技术转移过程 (37)6.2.1风险识别、风险评估、技术转移计划 (37)6.2.2工艺验证 (37)7附录一薄膜包衣片产品质量目标实例 (39)8附录二无菌制剂产品质量目标实例 (40)9附录三技术转移报告中可能包含的信息 (41)第4页共43页引言1.1背景和目的是药物研发和商业化生产的必要部分。
© World Health OrganizationWHO Technical Report Series, No. 961, 2011WHO技术报告丛书961，2011Annex 6WHO good manufacturing practices for sterile pharmaceutical products 附件6无菌药品良好生产规范IntroductionFollowing implementation of these WHO good manufacturing practices (GMP) guidelines (1) within the context of the WHO Prequalification of Medicines Programme, clarifying, editorial modifications have been proposed. These changes were adopted for maintenance purposes. In order to ease reading the full guideline has been reproduced again as an Annex to the current report of the WHO Expert Committee on Specifications for Pharmaceutical Preparations.引言以下WHO药品质量管理规范（GMP）（1）指南在WHO预审药物设计、阐明、编辑修改中已经被提出。
这些变更的应用以维护的目的。
为了便于阅读，整篇指南已被重新编制并作为WHO药品标准专家委员会报告的一个附件。
LIVZON GROUP FUZHOU FUXING PHARMACEUTICAL CO., LTD.ADD: Jiangyin Industrial Zone, Fuqing, Fujian, 350309, P. R. ChinaTEL:+86-591-85966928; +86-591-85966932; FAX:+86-591-85966925E-MAIL:xmdongwei@; fuxingra@; regulation@WHO good manufacturing practices for sterile pharmaceutical productsWHO无菌药品良好生产规范1. GENERAL CONSIDERATIONS (3)1 总则 (3)2. QUALITY CONTROL (3)2 质量控制 (3)3. SANITATION (5)3卫生 (5)4. MANUFACTURE OF STERILE PREPARATIONS (6)4 无菌产品的生产 (6)5. STERILIZATION (24)5.灭菌 (24)6. TERMINAL STERILIZATION (26)6. 最终灭菌 (26)7. ASEPTIC PROCESSING AND STERILIZATION BY fiLTRATION (32)7. 无菌操作和过滤灭菌 (32)8. ISOLATOR TECHNOLOGY (35)8. 隔离技术 (35)9. BLOW/fiLL/SEAL TEC HNOLOGY (36)9. 吹/灌/封技术 (36)10. PERSONNEL (37)10. 人员 (37)11. PREMISES (40)11.厂房 (40)12. EQUIPMENT (44)LIVZON GROUP FUZHOU FUXING PHARMACEUTICAL CO., LTD.ADD: Jiangyin Industrial Zone, Fuqing, Fujian, 350309, P. R. ChinaTEL:+86-591-85966928; +86-591-85966932; FAX:+86-591-85966925E-MAIL:xmdongwei@; fuxingra@; regulation@12. 设备 (44)13. FINISHING OF STERILE PRODUCTS (45)13. 无菌产品完成 (45)1. General considerations1 总则1.1 The production of sterile preparations should be carried out in clean areas, entry to which should be through airlocks for personnel and/or for equipment and materials. Clean areas should be maintained to an appropriate standard of cleanliness and supplied with air that has passed through filters of the required efficiency.1.1 无菌产品的生产应在洁净区进行，人员和/或设备和物料进入洁净区应通过气闸室进入。
WHO技术转移指南8. Documentation ⽂件8.1 The documentation required for the transfer project itself is wide ranging. Examples of documentation commonly required are summarized in Table 2.项⽬转移本⾝⽂件要求范围很宽。
常规要求的⽂件举例归纳在表2中。
8.2 The documented evidence that the transfer of technology has been considered successful should be formalized and stated in a technology transfer summary report. That report should summarize the scope of the transfer, the critical parameters as obtained in the SU and RU (preferably in a tabulated format) and the final conclusions of the transfer. Possible discrepancies should be listed and appropriate actions, where needed, taken to resolve them.⼀个技术转移被认为是成功的时候，证明其成功的⽂件证据需要正式化，并在技术转移总结报告中申明。
该报告应总结转移的范围、转出单位和接收单位所获得的关键参数（最好以表格形式）、转移的最终结论。
应列出可能的差异，如果需要时，应采取可能的措施解决并记录。
Table 2 表2Examples of documentation for transfer of technology (TOT)DQ, design qualification; IQ, installation qualification; OQ, operational qualification; API, active pharmaceutical ingredient; SOPs, standard operating procedures; RU, receiving unit.DQ 设计确认IQ 安装确认OQ 运⾏确认API 活性药物成分SOPs标准操作规程RU 接收单位9. Qualification and validation 确认和验证General ⼀般说明9.1 The extent of qualification and or validation (18) to be performed should be determined on the basis of risk management principles.需要进⾏的确认和/或验证（18）的深度应在风险管理原则的基础上决定。
【行业资讯】ISPE发布第三版技术转移指南（中英对照版）Good Practice Guide: Technology Transfer 3rd Edition 良好实践指南：技术转移第三版Transfer of manufacturing processes and analytical procedures between facilities or laboratories is a necessary part of pharmaceutical development and commercialization. Technology transfers take the outputs of process or method development activities and transfer the knowledge to a different location where a process or analytical procedure will be operated.在工厂或实验室之间转移生产工艺和分析程序是药品开发和商业化的必要部分。
技术转移获取工艺或方法开发活动的结果，并将知识转移到工艺或者方法执行的不同位置。
This Guide presents industry good practices for successful and efficient execution of technology transfer projects. It intends to achieve a balance between risk management and cost effectiveness while aligning with applicable regulatory expectations.本指南介绍了成功和有效地执行技术转移项目的良好做法。
它旨在实现风险管理和成本效益之间的平衡，同时符合适用的监管预期。
WHO第961号技术报告附件7 药物生产技术转移指南（中英文1/4）2013-09-29 14:16:27| 分类：WHO|字号订阅World Health OrganizationWHO Technical Report Series, No. 961, 2011WHO第961号技术报告附件7 药物生产技术转移指南Annex 7 附件7WHO guidelines on transfer of technology in pharmaceuticalmanufacturingWHO药物生产技术转移指南1. Introduction 介绍2. Scope 范围3. Glossary 术语4. Organization and management 组织和管理5. Production: transfer (processing, packaging and cleaning) 生产：转移（工艺、包装和清洁）6. Quality control: analytical method transfer质量控制：分析方法转移7. Premises and equipment 厂房设施和设备8. Documentation 文件9. Qualification and validation 确认和验证References 参考文献1. Introduction 介绍These guiding principles on transfer of technology are intended to serve as a framework which can be applied in a flexible manner rather than as strict rigid guidance. Focus has been placed on the quality aspects, in line with WHO’s mandate.本指南中关于技术转移的原则意在作为一个框架，以不同方式应用，而不是一个需要严格遵守的指南。
指南重点在于质量方面，与WHO的任务一致。
1.1 Transfer of processes to an alternative site occurs at some stage in the life-cycle of most products, from development, scale-up, manufacturing, production and launch, to the post-approval phase.将工艺转移至一个可替代的场所发生在大多数产品的生命周期的某些阶段，从研发、放大、生产、到上市后阶段。
1.2 Transfer of technol ogy is defined as “a logical procedure that controls the transfer of any process together with its documentation and professional expertise between development and manufacture or between manufacture sites”. It is a systematic procedure that is followed in order to pass the documented knowledge and experience gained during development and or commercialization to an appropriate, responsible and authorized party.技术转移被定义为“控制研发方和生产方，或两个生产场所之间所有工艺关其文件和专业技术转移的逻辑程序”。
技术转移是一个系统性的程序，遵守该程序是为了能将在研发过程中已记录的知识和经验转移给一个适当的，承担责任的经过授权的主体方。
Technology transfer embodies both the transfer of documentation and the demonstrated ability of the receiving unit (RU) to effectively perform the critical elements of the transferred technology, to the satisfaction of all parties and any applicable regulatory bodies.技术转移包括文件转移和接收单位的重现能力，以使用得转移技术的关键要素得以有效实施，满足参与各方和所有适用法规的要求。
1.3 Literature searches revealed little information on the subject originating from national or regional regulatory bodies. Guidance on intracompanytransfers was prepared by the International Society for Pharmaceutical Engineering (ISPE) (1).文献查阅显示来自于国家或地区药监部门关于本主题的信息非常少。
ISPE（I）有一份关于跨公司转移指南。
1.4 The ever changing business strategies of pharmaceutical companies increasingly involve intra- and intercompany transfers of technology for reasons such as the need for additional capacity, relocation of operations or consolidations and mergers. The WHO Expert Committee on Specifications for Pharmaceutical Preparations, therefore, recommended in its forty second report that WHO address this issue through preparation of WHO guidelines on this matter (2).制药企业的经营策略导致在公司间、公司内进行技术转移日益增加，原因各种各样，例如增加产能的需求、寻求新的生产场所、合并和收购。
因此，WHO制剂质量标准专家委员会在WHO第42期报告中对制剂的WHO指南中阐述了对此问题的推荐。
1.5 Transfer of technology requires a documented, planned approach using trained and knowledgeable personnel working within a quality system, with documentation of data covering all aspects of development, production and quality control. Usually there is a sending unit (SU), a receiving unit and the unit managing the process, which may or may not be a separate entity. For “contract manufacturing” please see good manufacturing practices (GMP) (3). 技术转移需要一种记录的计划方式，人员应经过培训、有知识背景，在一个质量体系下工作，数据记录应覆盖研发、和平和质量控制各方面。
一般会有一个转出方(SU)，一个接收方和管理工艺的单位。
管理工艺的单位可以是一个独立的主体，也可不是。
关于“合同制造”，请参见GMP（3）。
1.6 For the transfer to be successful, the following general principles and requirements should be met:为使转移成功，应符合以下一般原则和要求the project plan should encompass the quality aspects of the project and be based upon the principles of quality risk management;●项目计划应基于质量风险管理，对项目的质量方面起到指导作用，●the capabilities of the SU and at the RU should be similar, but notnecessarily identical, and facilities and equipment should operateaccording to similar operating principles;●接收单位和转出单位的产能应相似，但不是必须的，设施和设备应根据相似的操作原则进行操作● a comprehensive technical gap analysis between the SU and RUincluding technical risk assessment and potential regulatory gaps, should be performed as needed;●如有需要，应对转出单位和接收单位进行综合技术差异分析，包括技术风险评估和潜在法规差异●adequately trained staff should be available or should be trained at theRU:●接收单位应具有经过充分培训地员工，或培训其员工—regulatory requirements in the countries of the SU and the RU, and in any countries where the product is intended to be supplied, should betaken into account and interpreted consistently throughout any transfer programme project; and—接收单位和转出单位的所在国法规要求，以及任何该产品将要销售的国家的法规要求，均应进行考虑，并在整个转移程序项目期间有一致的解释—there should be effective process and product knowledge transfer.—工艺和产品知识转移应有效果1.7 Technology transfer can be considered successful if there is documented evidence that the RU can routinely reproduce the transferred product, process or method against a predefined set of specifications as agreed with the SU.如果有文件化的证据证明接收单位可以正常地再次生产出所转移的产品、工艺或方法，使用其符合与转出单位协商同意的一系列既定的规格，则可以认为技术转移已经成功。
