下载文档原格式
中国证监会发布《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2012.08.31•【分类】法规、规章解读正文中国证监会发布《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》区域性股权交易市场（以下简称区域性市场）是为本省级行政区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
近年来，各地区域性股权交易市场在快速发展同时，也存在管理不够规范，专业服务能力不足等问题。
为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，2011年11月国务院印发了《国务院关于清理整顿各类交易场所、切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号，以下简称38号文），决定对包括区域性市场在内的各类交易场所进行清理整顿。
2012年7月，国务院办公厅印发了《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号，以下简称37号文）进一步明确了清理整顿工作要求。
38号文、37号文要求各类交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中交易方式进行交易，不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，权益持有人累计不得超过200人，不得以集中交易方式进行标准化合约交易，未经国务院相关金融管理部门批准不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。
目前，各地已按统一部署开展清理整顿工作，清理整顿各类交易场所部际联席会议正在对各地清理整顿工作进行验收。
清理整顿工作完成后，证券公司可以参与符合条件的区域性市场。
为推动区域性市场健康发展，引导证券公司规范参与区域性股权交易市场的相关业务，更好地为企业特别是中小微企业提供股权交易和融资服务，繁荣地方实体经济，防范金融风险，维护市场秩序和社会稳定，中国证监会在进行深入调研并广泛征求各方意见的基础上，制定了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（以下简称《指导意见》）。
1、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。
【选择题】A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案:B答案解析:选项B正确：转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。
2、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。
【选择题】A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份正确答案:C答案解析:选项C符合题意：本题考查股份有限公司股份转让。
上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
3、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
【选择题】A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%正确答案:A答案解析:选项A正确：证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
4、为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2B.5C.7D.10正确答案：A3、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.20正确答案：B5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
A.1B.2C.3D.4正确答案：C6、下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出正确答案：B7、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。
A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：D9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。
A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正确答案：D10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。
A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1正确答案：C11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1. 以下不能发行金融债券的主体是______。
A.中国人民银行B.证券公司C.国有商业银行D.政策性银行答案：A[解答] 金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。
这些金融机构法人(即发行主体)包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
2. 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有______。
A.最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员，不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员B.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职C.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易D.发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重答案：C[解答] A项，发行人的董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责；B项，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
D项，发行人不得在最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。
3. 下列关于证券发行的描述中，不正确的是______。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.公开发行采用向不特定对象发行方式C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式答案：D[解答] D项，根据《证券法》第十条，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
4. 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过______人的，构成变相公开发行股票。
中国证券业协会关于发布《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2020.07.13•【文号】中证协发〔2020〕109号•【施行日期】2020.07.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》的通知中证协发〔2020〕109号各证券公司：为促进证券公司运营管理健康发展，推动行业提升运营管理水平，协会托管结算委员会于2018年6月启动了11家证券公司运营管理信息报告机制试点工作，并在总结试点经验的基础上研究形成了《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》（附件1，以下简称《示范实践》），现予发布，供各公司参考。
《示范实践》中的指标体系为推荐使用，证券公司可根据实际情况对指标进行调整，并逐步建立与自身业务实际相适应的运营管理信息报告机制，促进运营管理水平的提高。
中国证券业协会2020年7月13日附件：1：《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》1-1：证券公司运营管理信息分析报告模板1-2：运营管理信息报告机制试点实施效果评估1-2-1：试点期间使用的运营管理指标2：《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》起草说明附件1证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制随着证券行业的快速发展，数字化技术在行业的深化应用，证券公司运营管理工作的日趋复杂，通过运营管理来提升企业核心竞争力已成为证券公司的一项重要战略措施。
在运营管理工作中运营管理信息报告机制是其核心，良好的报告机制有助于公司评估运营负载能力、监控运营风险、优化运营流程，提高运营管理水平。
本报告结合试点工作经验和公司业务实践，为证券公司建设运营管理信息报告机制提供借鉴和参考。
证券公司可参考示范实践，结合公司实际自行制定运营管理信息指标体系，逐步建立与自身业务规范和发展情况相适应的运营管理信息报告机制。
2020年等级考试《金融市场基础知识》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112．36元，市场利率为6％，两年前A向B借了( )元。
A.90B.100C.110D.112．362.货币政策的“三大法宝”是( )。
Ⅰ．法定存款准备金政策Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．窗口指导A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。
A.10；5B.20；10C.30；10D.30；204.关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有( )。
①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展A.①②B.②③C.①②③D.①②③④5.货币随时间的推移而发生的增值是货币的( )。
A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值6.金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为( )。
①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④7.投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是( )。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。
A.董事长B.总经理C.独立董事D.选举产生【答案】 C2、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）A.①②④B.①③C.②④D.①②③④【答案】 A3、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )A.Ⅰ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ【答案】 C4、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B5、除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。
A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B6、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员可能接受行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分的情况有（）。
A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】 D7、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。
A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】 D8、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）A.①②③④B.①③C.③④D.①②③【答案】 D10、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D11、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。
《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。
附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。
其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。
中国证券业协会关于发布《证券公司客户资产管理业务规范》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.10.19•【文号】中证协发[2012]206号•【施行日期】2012.10.19•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司客户资产管理业务规范》的通知（中证协发[2012]206号）各证券公司会员：为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，防范业务风险，保护投资者合法权益，我会起草了《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》），经向中国证监会备案，现予以发布。
现就有关事项通知如下：一、证券公司应当按照《规范》的要求开展客户资产管理业务，提升公司业务创新能力和资产管理能力，为客户提供多样化的财富管理服务。
二、证券公司应当审慎备案集合计划，备案的数量应当与公司的资本实力、资产管理组织构架、人员配备、管理能力、系统设置等相匹配。
三、证券公司应当严格按照《规范》的要求，履行相关备案手续。
备案材料出现违规或重大错漏的，应当对负有责任的高级管理人员和相关人员进行内部责任追究。
四、证券公司已经开展客户资产管理业务的，应当在本通知发布之日起1个月内将《规范》第二条规定的制度报协会备案；本通知发布之前集合计划经证监会批准且处于存续期或有关定向资产管理合同已向有关部门备案的，无须将集合计划发起设立的情况和签订的定向资产管理合同报协会备案。
五、我会将对证券公司开展客户资产管理业务的情况进行检查。
各证券公司在落实《规范》中遇到问题应及时向我会反映。
六、我会2008年7月1日发布的《关于发布＜证券公司定向资产管理合同必备条款＞等自律规则的通知》（中证协发[2008]82号）、2009年7月9日《关于发送＜证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引＞的通知》（中证协发[2009]123号）同时废止。
联系电话：************/5936联系人：陈闯/陈春艳中国证券业协会二○一二年十月十九日附件：证券公司客户资产管理业务规范第一章总则第一条为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称管理办法）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称集合细则）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等规定，制定本规范。
证券从业资格考试模拟题（一）基本信息：[矩阵文本题] *1. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
[单选题] *场外协商约定价格公开竞价(正确答案)场内大宗2. 下列关于风险容忍度的说法，正确的是( ) [单选题] *风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定(正确答案)风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化风险偏好是风险容忍度的具体体现风险容忍度是战略性的3. 属于中小非金融企业集合票据特点的有（)Ⅰ分别负债Ⅱ发行期限灵活Ⅲ集合发行Ⅳ引入信用增进机制[单选题] *Ⅰ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)4. 属于金融期货主要交易制度的有（)Ⅰ场外交易制度Ⅱ限仓制度Ⅲ大户报告制度Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则 [单选题] *Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：金融期货的主要交易制度：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则；强行平仓制度；强制减仓制度。
5. 债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。
[单选题] *真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价(正确答案)名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价名义无风险收益率+预期通货膨胀率真实无风险收益率+风险溢价6. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%。
假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
[单选题] *10497.5元10347.5元10227.5元10447.5元(正确答案)答案解析：赎回总金额=赎回份额X赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额X赎回费率；赎回金额=赎回总金额－赎回费用。
即赎回总金额=10000X1.05=10500(元)，赎回费用=10500X0.5％=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。
中国证券业协会关于发布《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的通知【法规类别】证券公司与业务管理【发文字号】中证协发[2013]17号【失效依据】中国证券业协会关于发布《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》的通知【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2013.02.07【实施日期】2013.02.07【时效性】失效【效力级别】行业规定中国证券业协会关于发布《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的通知（中证协发[2013]17号）各证券公司：为规范证券公司参与区域性股权交易市场（以下简称区域性市场），中国证券业协会（以下简称协会）制定了《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》（以下简称《业务规范》），经协会常务理事会审议通过，现予发布。
证券公司参与区域性市场应按《业务规范》要求将相关材料报协会备案，备案方式目前暂采用纸质材料备案，待备案系统启用后将采用远程电子备案。
对尚未完成清理整顿工作并通过验收的区域性市场，证券公司不得参与，协会不受理备案。
证券公司参与区域性市场应遵循《业务规范》，并做好投资者适当性管理工作，建立隔离墙制度。
证券公司参与区域性市场过程中，如遇重大事项或问题，应及时向协会报告。
特此通知。
中国证券业协会2013年2月7日证券公司参与区域性股权交易市场业务规范第一章总则第一条为规范证券公司参与区域性股权交易市场（以下简称“区域性市场”），根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（以下简称《指导意见（试行）》）制定本规范。
第二条证券公司投资入股区域性市场，或在区域性市场提供推荐公司挂牌、股权或私募债券转让、定向股权融资、私募债券融资、投资咨询、登记结算及其他有关服务适用本规范。
第三条证券公司参与区域性市场应具备中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准的与所开展业务相适应的资格条件。
证券公司推荐公司挂牌的，应经证监会批准可从事证券承销与保荐业务；代理客户买卖区域性市场挂牌产品的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；开展其他业务的，应符合证监会相关规定。
第四条证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。
证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务。
证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益。
第五条中国证券业协会（以下简称协会）依据本规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理。
第二章参与程序第六条证券公司参与区域性市场，应遵守《指导意见（试行）》的有关规定，对拟参与区域性市场是否符合《指导意见（试行）》第二条的规定进行评估并出具评估报告。
第七条证券公司拟入股区域性市场或成为区域性市场会员的，应将下列材料报协会备案：（一）对区域性市场的评估报告并附区域性市场的相关业务规则和管理制度；（二）关于参与区域性市场的方式及业务范围的说明并附拟开展业务所需的业务资格证明文件；（三）证券公司开展区域性市场业务的管理制度；（四）公司股东（大）会或董事会关于参与区域性市场的相关决议；（五）与区域性市场签订的入股协议或会员协议（如有）；（六）协会要求的其他文件。
第八条协会在收到证券公司备案材料后5个工作日内决定是否受理备案，如不受理，书面通知具体原因。
受理后，协会在15个工作日内进行审查，审查无异议的予以确认备案；需补充材料的，协会审查结束后一次性要求证券公司补充，审查工作日自补充材料受理之日起重新计算。
备案完成前，证券公司不得在区域性市场开展相关业务。
第九条证券公司参与区域性市场后，参股比例或业务范围发生变化的，应在完成变更手续后5个工作日内向协会报备相关公司决议、内部制度和资格证明资料等文件。
第十条证券公司开展区域性市场业务后，被证监会暂停或取消相关业务资格的，应暂停或终止与该业务资格相对应的业务，直至恢复或重新取得相关业务资格。
第十一条证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料报协会备案：（一）终止区域性市场业务的报告；（二）公司股东（大）会或董事会关于终止区域性市场业务的决议；（三）与区域性市场签订的业务终止协议（如有）；（四）协会要求的其他文件。
第三章业务服务第十二条证券公司推荐非上市公司股权在区域性市场挂牌，应勤勉尽责地开展尽职调查工作，出具尽职调查报告，并履行内核程序。
尽职调查时，证券公司应核实申请挂牌公司是否符合区域性市场的挂牌条件，并对其设立情况、业务独立性、治理结构、运作情况、公司关于挂牌的决议及履行信息披露义务的承诺等予以重点关注。
第十三条证券公司应与其推荐的挂牌公司签订后续服务协议。
在约定的服务期内，证券公司应督促挂牌公司规范履行信息披露义务。
服务协议终止时，证券公司应发布公告提示区域性市场的投资者。
第十四条证券公司为挂牌公司提供定向股权融资服务的，应指导挂牌公司制定定向股权融资方案，明确融资数量、价格或价格区间、认购人范围、融资使用计划等主要内容。
认购人应符合投资者适当性管理相关要求。
第十五条证券公司为此前未由本公司开展过尽职调查的挂牌公司提供定向股权融资服务的，应对该挂牌公司开展尽职调查，出具尽职调查报告，并履行内核程序。
尽职调查报告内容包括但不限于：挂牌公司设立情况、治理结构、运作情况、信息披露义务履行情况、历次定向股权融资情况、拟进行的定向股权融资情况、融资对挂牌公司股权结构的影响。
证券公司为其他证券公司推荐的挂牌公司提供定向股权融资服务的，可适当简化尽职调查程序。
第十六条证券公司可以推荐自己承销的私募债券在区域性市场进行转让。
证券公司应遵守协会对私募债券承销业务的相关规定，对债券发行人开展尽职调查，并督促其履行信息披露义务。
第十七条证券公司可接受本公司客户的委托，为客户买卖挂牌股权和私募债券提供服务。
证券公司应对其客户委托进行核查，确认客户委托是否符合证监会和区域性市场的相关规定。
第十八条证券公司提供登记、托管、结算服务的，应保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损，不得利用提供登记、托管、结算服务获取的信息为自己或他人谋取利益。
第四章投资者适当性管理第十九条证券公司应做好投资者适当性管理工作，向投资者充分揭示风险，指导投资者阅读风险揭示书及业务协议，并要求投资者在开立账户时签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉区域性市场风险，将依据发行人信息披露文件进行独立的投资判断，自行承担投资风险。
第二十条通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者，应通过证券公司的风险承受能力测评。
证券公司开展投资者风险承受能力测评，应充分考虑投资者在证券公司开立账户的年限、证券投资知识和经验、财务状况和需求等因素，并符合区域性市场相关规定。
第二十一条投资者为挂牌公司股东、董事、监事或高级管理人员的，仅参与本公司股权、私募债交易或融资的可不受上述合格投资者资格条件限制。
挂牌公司开展员工持股计划的，相关员工不受上述合格投资者资格条件限制。
第五章风险控制与合规管理第二十二条证券公司以股权方式参与区域性市场的，应按规定扣减净资本；开展相关业务的，应按规定计算风险资本准备。
第二十三条证券公司应建立健全区域性市场业务的风险管理制度，加强业务开展过程中的风险识别、评价和管理；建立相应的风险控制指标体系和动态监控机制；建立风险报告和预警制度，制定针对不同业务、产品的风险应急处理预案。
第二十四条证券公司应建立健全区域性市场业务的合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全必要的隔离制度，防范开展区域性市场业务过程中可能存在的内幕交易，管理利益冲突。
证券公司入股区域性市场的，应采取必要措施与区域性市场保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益。
第六章自律管理第二十五条证券公司应向协会报备其参与区域性市场的相关业务信息。
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表，每年四月三十日前向协会报送上一年度区域性市场业务开展及合规情况报告。
第二十六条证券公司参与区域性市场应遵守协会制定的自律规则。
协会将依据《指导意见（试行）》和本规范对证券公司报备的材料进行审查，并对证券公司开展区域性市场业务进行检查，证券公司应当配合。
第二十七条证券公司及其相关业务人员违反本规范规定，协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施，并记入诚信信息管理系统；存在违反法律、法规行为的，将移交证监会或其他有权机关依法查处。
第七章附则第二十八条本规范由协会负责解释，自发布之日起施行。
附件：1.参与区域性市场统计表2.推荐股权交易统计表3.承销私募债券交易统计表4．股权融资服务统计表5.私募债券融资服务统计表6.区域性市场产品发行人财务数据表附件1参与区域性市场统计表证券公司：报表截至时间：年月日填表日期：注册地注册资本入股金额持股比例是否为第一大股东证券公司可开展业务的范围注：1、本表填报截至月末最后一日已参与的区域性市场相关情况。
2、未入股区域性市场的，“入股金额”、“持股比例”、“是否为第一大股东”填N/A。
附件2推荐股权交易统计表证券公司：报表期间：年月填表日期：股份代码挂牌时间后续服务截止时间所属行业总股本可交易股本股东人数本月最高成交价本月最低成交价本月最新成交价本月交易量本月交易金额本年累计交易量本年累计交易金额。
