贵金属交易师教程

《贵金属交易师教程》序国务院发展研究中心金融研究所副所长，博士生导师巴曙松研究员为《贵金属交易师教程》写序。

随着中国金融市场的发展，资产管理的需求日益多样化，越来越多的资产管理者已经不再简单满足于传统的存贷款、基金等理财产品，而开始转向贵金属交易等新的领域，这就产生了巨大的贵金属交易等方面的人才需求。

要培养这个领域的人才，除了在市场一线锤炼之外，一部好的教材所产生的作用也是很大的，就如同学习经济学的，很少没有读过萨缪尔森的《经济学》。

《贵金属交易师教程》是国家职业培训中贵金属投资交易领域权威的考培参考书。

从教材的角度看，它填补了中国贵金属职业考培教材的空白，虽然说起步阶段还有这样那样的不足，但是总体上看，其对我国贵金属交易从业人员和管理人员的理论知识、实操技能、职业操守和管理水平的提升，对我国贵金属市场的发展，可以发挥十分积极的作用。

《贵金属交易师教程》（简称教程），是由中国黄金协会原专职副会长、黄金投资分析师国家职业创始人、黄金投资分析师资格评审专家委员会首届主任，现中华职业教育社贵金属产业委员会主任侯惠民教授（博导）组织创立编写的。

他以资深专家的眼光和丰富的职业培训经验，根据我国贵金属市场发展对专业人才的迫切需求，组织中国人民银行、国家证监会、国家外汇管理局、上海期货交易所、上海黄金交易所、经易控股集团、厦门理昂黄金等单位的专家、学者，借鉴黄金投资分析师的有益部分，三易其稿，历时一年的时间编写了本教程。

此后，根据中央党校国际战略研究所主要领导提出的审阅意见，又请中央财经大学著名教授和有丰富教学经验的老师做了进一步修订和完善。

总体上看，该教程体现了在职业培训中“以职业活动为导向，以职业技能为核心”的指导思想，突出了贵金属产业职业培训的特色。

在其内容中凸显贵金属行业高水平的教育理论和精华，引进和吸收国外先进的管理与营销理念，并结合我国贵金属市场，使之融会贯通。

在结构编排中优化章节，文字上简明扼要，知识面由浅入深，案例新颖明晰，技能实操性强。

该《教程》经国家人力资源和社会保障部中国就业培训技术指导中心职业培训项目办公室核准备案，是全国贵金属交易师职业培训与认证项目指定的考培参考教程。

万事开头难，在中国贵金属市场发展的进程中，《贵金属交易师教程》是一个很有代表性的起步，我相信，随着整个市场的快速发展，会有更多有价值的研究成果和教材在《贵金属交易师教程》的带动下涌现出来，而《贵金属交易师教程》也可以继续汲取读者的意见，动态反馈市场的进步，以期使《教程》与市场共同进步。

《贵金属交易师教程》系列教材目录贵金属交易师（初级）课程第一章贵金属交易员的基本业务技能第一节贵金属交易员的职业道德一、职业道德的内涵二、职业道德的基本规范三、职业道德的基本要求四、执业纪律规范第二节贵金属交易顾问的特点和职责一、贵金属交易顾问的服务特点二、贵金属交易顾问的职责第三节客户分析一、客户信息的收集二、客户资料的整理三、客户信息的分析第四节贵金属交易顾问工作流程一、工作准备二、工作程序第二章贵金属基础知识第一节贵金属的属性和功能一、贵金属的自然属性1.1 .黄金属性及其应用1.2.白银属性及其应用1.3 铂族金属1.3.1铂属性及其应用1.3.2钯属性及其应用1.3.3锇属性及其应用1.3.3铱属性及其应用1.3.4钌属性及其应用1.3.5铑属性及其应用二、贵金属的货币属性2.1.黄金的货币属性2.2.白银的货币属性2.2.3财富贮藏手段第二节贵金属的开采、生产一、各类贵金属在自然界中的储量二、贵金属的开采第三节贵金属的加工、检测和度量一、选矿与加工技术二、贵金属含金量的计算三、贵金属的鉴别第三章贵金属市场第一节贵金属市场概况一、发展的历史背景二、世界贵金属市场的类型三、贵金属市场的作用四、贵金属市场参加者结构第二节国内贵金属市场概况一、中国贵金属市场发展回顾二、中国贵金属市场的组织形式三、贵金属市场发展前景第三节世界主要贵金属市场介绍一、伦敦黄金市场二、苏黎世黄金市场三、美国的黄金市场四、中国香港金银贸易场五、新加坡黄金市场第四章投资资金管理第一节投资资金管理与风险控制一、投资资金管理二、风险控制第二节投资资金管理模型一、几种图解模型二、资本计算模型三、其他资金管理模型第三节投资资金管理实务一、资金管理策略二、投资大师的资金管理方法第五章交易基础知识第一节现货交易系统原理一、交易品种及交易时间二、交易方式三、报价成交四、清算交割五、异常情况处理第二节期货交易系统基本规则一、期货交易与现货交易的主要区别二、期货交易基本制度三、期货交易流程第三节交易系统技术分析指标基础一、技术分析的基本假设二、技术分析的要素三、技术分析的理论基础——道氏理论四、主要技术分析理论第六章专业交易第一节贵金属交易的基本原理一、基本交易方式三、黄金投资工具第二节交易法则解一、国家金银管理条例的主要内容二、上海黄金交易所交易主要规则三、上海期货交易所黄金期货交易相关制度第三节国外交易管理借鉴一、国际贵金属市场综述二、国际主要贵金属交易市场第七章国内外贵金属交易相关法规、交易规则和惯例第一节国外贵金属管理法规和惯例一、伦敦贵金属体系介绍二、苏黎士贵金属体系介绍三、美国贵金属体系介绍第二节世界主要贵金属现货市场交易制度一、伦敦贵金属市场二、苏黎世黄金市场三、中国香港金银贸易场四、迪拜贵金属交易市场第三节世界主要贵金属期货（期权）市场交易制度一、纽约商业交易所（NYMEX）二、日本东京商品交易所（TOCOM）第四节国际贵金属条约和协定一、IMF协议条款的规定二、华盛顿协议与新华盛顿协议第五节我国贵金属管理法规和惯例一、《中华人民共和国金银管理条例》二、《关于规范黄金制品零售市场有关问题的通知》三、2002、2003年国务院关于取消行政审批项目的决定四、中国人民银行法五、关于促进黄金市场发展的若干意见第六节上海黄金交易所贵金属交易、交割、清算制度一、交易制度二、清算制度三、交割制度第七节上海期货交易所贵金属期货交易制度一、上海期货交易所黄金期货标准合约二、上海期货交易所黄金期货交易规则及风险管理三、上海期货交易所黄金期货交割规则第八章营销策划第一节营销道德与法律监管一、营销道德二、营销相关法律监管（三）促销运作中的法律问题第二节媒体选择一、广告策划与制作二、媒体选择策略三、评估广告效果第三节营销方案一、推销技术与策略二、电话营销三、销售促进贵金属交易师（中级）课程第一章贵金属价格形成机制第一节贵金属价格体系构成一、贵金属价格构成二、黄金价格分析应用的主要价格三、白银价格的分析应用第二节一般商品的价格机制的假定一、价格机制二、价格机制的假定条件第三节贵金属价格的形成机制一、黄金价格的形成机制二、白银价格的形成机制第四节贵金属价格机制的研究方法一、贵金属价格机制的研究起点二、贵金属价格机制研究基本框架三、研究的方法论问题第二章投资基础知识第一节投资学基本原理一、投资的定义、分类与特征二、金融资产、金融市场、金融机构三、投资的收益与风险第二节投资决策和投资管理一、投资决策二、投资管理第三章贵金属投资的信息管理技术第一节贵金属投资的信息收集一、信息的概念与特征二、信息的主要来源及信息收集过程中需要考虑的因素三、贵金属投资信息的收集第二节贵金属投资信息的整理一、信息的整理与加工二、贵金属投资信息的整理与加工第三节数据挖掘技术和信息运用一、数据挖掘的含义二、贵金属投资信息的运用第四章图表形态分析一、较为常用的倒转形态二、持续形态第五章其它分析指标一、移动平均线﹝Moving Averages﹞二、布林通道（Bollinger Bands）三、相对强弱指数﹝RSI﹞四、随机指数﹝STC﹞五、MACD六、DMI动向指标七、黄金比率第六章国内外贵金属交易相关法规、交易规则和惯例第一节国外贵金属管理法规和惯例一、伦敦贵金属体系介绍二、苏黎士贵金属体系介绍三、美国贵金属体系介绍第二节世界主要贵金属现货市场交易制度一、伦敦贵金属市场二、苏黎世黄金市场三、中国香港金银贸易场四、迪拜贵金属交易市场第三节世界主要贵金属期货（期权）市场交易制度一、纽约商业交易所（NYMEX）二、日本东京商品交易所（TOCOM）第四节国际贵金属条约和协定一、IMF协议条款的规定二、华盛顿协议与新华盛顿协议第五节我国贵金属管理法规和惯例一、《中华人民共和国金银管理条例》二、《关于规范黄金制品零售市场有关问题的通知》三、2002、2003年国务院关于取消行政审批项目的决定四、中国人民银行法五、关于促进黄金市场发展的若干意见第六节上海黄金交易所贵金属交易、交割、清算制度一、交易制度二、清算制度三、交割制度第七节上海期货交易所贵金属期货交易制度一、上海期货交易所黄金期货标准合约二、上海期货交易所黄金期货交易规则及风险管理三、上海期货交易所黄金期货交割规则第七章金融服务业的销售管理一、建立服务业CRM客户管理系统二、服务行业的销售管理体系三、贵金属领域的销售和营销四、分销的管理五、初级员工的培训纲要六、业务员手册撰写七、对经纪人的配合和管理第八章客户管理和维护一、对大客户的服务二、真正的客户是长期交易客户三、提高长期交易客户的交易质量四、让客户保持忠诚度五、交易服务商的增值服务六、交易服务的关键：客户的心理辅导七、客户维护与支持系统的建设贵金属交易师（高级）课程第一章黄金矿产、最新技术及研究第一节近年世界黄金勘查开发的进展与动向1、我国黄金资源地域分布状况2、我国金矿资源的特点3、中国金矿勘查研究进展第二节黄金采矿技术展望1、20世纪黄金采矿技术回顾2、采矿新技术展望3、世界采金技术现状简介第三节国内选矿自动化技术应用及进展1、破碎流程自动控制2、磨矿分级流程自动控制3、浮选流程自动控制第四节黄金冶炼技术的发展方向1、重选法2、浮选法3、氰化法4、难处理金矿石的预处理5、非氰化法6 混汞法7 结论第五节我国黄金难选冶矿石预氧化技术研究1、我国难处理金矿的类型2、国内黄金难选冶矿石预氧化技术研究及应用第六节黄金工业资源综合利用1、资源综合利用现状及存在的问题2、黄金工业循环经济的作用及趋势第二章白银矿产、最新技术及研究第一节我国银矿资源分布特点介绍1、产地分布广泛，储量相对集中2、伴生银资源丰富，产地多，但贫矿多，富矿少3、大中型产地少，占有的储量多；小型产地多，占有的储量少4、银多与铅锌矿共生或伴生第二节中国锰银矿资源分布及特性1、中国锰银矿资源分布及特性第三节银在矿石中的分布和选矿中的走向第四节从难处理硫化银物料中提取银新工艺研究第五节选冶联合工艺生产白银1、工艺流程第六节银系无机抗菌材料抗茵机理及应用1、抗菌剂的定义及分类2、银系无机抗菌剂3、银系抗菌材料的杭菌机理4、银系无机抗菌剂的应用5、展望第七节废银催化剂中银的回收1、甲醛银催化剂的活化与回收2、废环氧乙烷银催化剂的回收3、硝酸溶解回收废银催化剂第三章铂族金属矿产、最新技术及研究第一节世界铂族金属矿产资源及开发1、资源/储量及分布2、生产矿山产量及成本3、在建和可建项目4、中国铂族金属资源及开发利用5、铂族工业利用情况6、、结语第二节铂族金属提取冶金技术1、冶金过程特点2、贵金属二次资源的再生回收3、低品位铂矿资源的开发利用第三节铂族金属在现代工业中的最新应用1、汽车工业2、电子工业3、石油化工4、燃料电池行业5、医药领域6、其它行业的应用第四节从汽车尾气废催化剂中回收铂族金属1、汽车尾气催化剂2、湿法工艺3、火法工艺4、结语第五节废弃家电及配件中贵金属的回收利用1、回收利用废旧家电产品成为当前亟待解决的问题2、从废弃家电中回收贵金属的传统方法3、从废弃家电中回收贵金属的新方法第六节贵金属核壳纳米粒子研究1、贵金属核壳纳米粒子的制备方法2、贵金属核壳纳米粒子的应用第七节离子液体负载铂族金属催化剂第四章贵金属领域主要政策与法规第一节《商品交易所法》要点解析第二节《商品期货交易委员会法》要点解析第三节全美期货业协会（NFA）相关规定第四节《国际货币基金协定》要点解析（一）第四章（有关汇率安排义务）第二节（一般汇率安排）（二）第五章（基金运作管理）第十二节（其它运作和事务）（三）附件B（关于回购、额外认缴支付、黄金和某些操作事务）（四）附件C（关于货币平价）第五章世界主要贵金属期货市场及交易制度第一节纽约商品交易所1、交易制度2、结算制度3、交割制度4、期权交易第二节芝加哥商业交易所（CME）1、交易制度2、结算制度3.交割制度第三节东京工业品交易所（TOCOM）1 、交易制度2、结算制度3、交割制度4、期权交易第四节贵金属做市商制度做市商和做市商制度做市商的作用做市商理论概述做市商的运行原理及成本利润分析做市商制度和OTC市场第五节贵金属ETF（一）黄金ETF的组建（二）黄金ETF的运行原理第六章我国贵金属市场主要政策与法规第一节《中华人民共和国金银管理条例》要点解析第二节《关于规范黄金制品零售市场有关问题的通知》要点解析第三节《中国人民银行法》相关规定第七章我国贵金属现货市场交易制度第一节上海黄金交易所（一）交易制度（二）清算制度（三）交割制度第二节天津贵金属交易所（一）交易制度（二）、结算制度（三）、交割制度第五节我国贵金属期货市场交易制度一、上海期货交易所黄金期货标准合约二、上海期货交易所黄金期货交易规则及风险管理三、上海期货交易所黄金期货交割规则第八章风险管理第一节贵金属投资的风险管理基础一、风险类型与性质二、风险衡量第二节贵金属投资的风险管理手段一、贵金属投资的资产组合技术二、价格风险转移--保险三、价格风险对冲--套期保值第三节贵金属投资的风险管理体系一、建立合适有效的业务模式及业务规则二、运营过程中的价格评估体系三、成立完全独立的稽核、法规部门四、贵金属投资风险评估五、风险管理体系的建立意义第九章交易管理第一节市场准入及会员管理第二节完善交易流程及风险管理（一）开户（二）入市前的交易准备（三）交易（四）结算（五）交割第三节交易计划书的制定与完善投资方案设计二、投资业务决策程序第四节交易过程监控及控制第十章风险防范第一节资金风险监控及防范第二节交割风险控制及防范（一）期货市场实物交割的作用（二）期货市场实物交割的风险（三）防范交割风险的具体对策第三节交易过程中的风险预警系统一、风险识别二、风险估计三、风险评价及风险处理第十一章贵金属投资的商业计划书第一节贵金属投资企业背景说明一、企业的基本情况二、企业的宗旨和目标三、企业的发展历史与现状四、企业展望五、公司内利益冲突六、诉讼七、专利与商标八、企业与公众关系九、主要合作伙伴十、管理团队主要成员展示十一、组织结构第二节贵金属投资的可行性分析一、产品（服务）介绍二、SWOT分析三、贵金属市场营销策略四、贵金属生产与经营方案第三节资的财务预测一、预计利润表的编制二、预计资产负债表的编制三、预计现金流量表的编制第四节投资的远景规划一、风险的分析与控制二、融资管理三、贵金属投资的回报与退出第五节商业计划书的格式。