关键特殊工序管理办法

1.主题内容和适用范围1.1 本管理办法规定了制造中对关键工序（特殊工序）进行质量控制时应遵循的基本原则和控制内容。

1.2 本管理办法适用于制造企业的关键工序（特殊工序）质量控制。

2.相关定义2.1 关键工序对产品质量起决定性作用的工序。

它是主要质量特性形成的工序，也是生产过程中需要严密控制、顾客经常抱怨、废品率高、与配合尺寸较密切的工序。

2.2 特殊工序工序的加工质量不易或不能通过其后的检验和试验充分得到验证，这种工序属于特殊工序。

例如：SMT,焊接等。

3.关键工序（特殊工序）质量控制的指导原则3.1 工序质量控制的严格程度应视产品的类型、用途、用户的要求、生产条件等情况而有所区别，允许根据公司的具体情况，使用不同的控制方法。

3.2 关键工序（特殊工序）的质量控制以加强过程控制为主，辅以必要的多频次的工序检查，检查人员与质量保证人员对现场操作负有监督的责任和权限。

3.3 应从工序流程分析着手，找出各环节（或分工序）影响质量特性的主要因素，研究控制方法，配备适当手段，进行工序过程的系统控制。

特别工序应遵循“点结合”的原则，在系统控制的基础上，对关键环节进行重点控制。

3.4 应根据产品的工艺特点，加强工艺方法的试验验证。

制定明确的技术和管理文件，严格控制工艺参数及影响参数波动的各种因素，使工序处于受控状态。

3.5 关键工序（特殊工序）操作、检验人员要经过技术培训和资格认证。

3.6 关键工序（特殊工序）所用工艺材料、被加工物料应实行严格控制，必要时应进行复检。

3.7 必须使用经确认合格的模具、工装、设备和计量器具，并积极采用先进的检测技术和控制手段，对影响质量特性的主要因素进行快速、准确的检测和调整，力争实现自动控制，以减少人的因素引起的质量波动。

3.8 应对工作环境（尘埃、温度、湿度等）进行控制，满足工艺文件的要求，必要时应加以验证。

4.关键工序（特殊工序）质量控制的主要内容4.1 工艺规程和技术文件4.1.1 关键工序（特殊工序）的工艺规程除明确工艺参数外，还应对工艺参数的控制方法、试样的制取、工作介质、设备和环境条件等作出具体的规定。

关键工序和特殊过程的管理1.1.1关键和特殊过程的控制范围1.关键过程控制范围（1）施工要求高、过程质量不稳定或出现不合格频率较高的过程；（2）对产品质量特性有较大影响的过程；（3）原材料昂贵，出现不合格品后经济损失较大的过程；（4）其于人员素质、施工环境等方面的考虑，认为比较重要的其它过程。

2.特殊过程的控制范围（1）对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程。

（2）国家住房和城乡建设部明文规定的危险性较大的分部分项工程。

1.1.2关键和特殊过程的识别1.项目部是关键和特殊过程控制的实施单位。

项目经理全面负责项目关键和特殊过程控制的管理，技术负责人具体负责技术管理和质量控制，项目相关管理人员、专业施工员具体实施关键和特殊过程的控制。

项目技术负责人组织及时编制关键部位控制及监测计划。

本工程关键部位控制及监测计划见表4.4-1。

表4.4-1关键部位控制及监测计划2.项目技术负责人编制关键和特殊过程的施工方案，施工方案编制内容方面，除满足一般方案的要求外，还应包括：（1）建立保证机构，明确管理人员职责分配，规定施工人员的配备和资格要求等。

（2）配备施工机具、测量设备。

（3）设置关键和特殊过程工序质量控制点；明确项目主要控制人员。

（4）制定过程参数，确定过程方法，规定过程条件，明确操作程序。

（5）明确各项工序的质量标准和检查方法。

3.项目在确定特殊过程的人员、设备、工艺文件等时，项目经理组织相关人员对其过程能力进行考察和确认。

4.项目技术负责人做好方案交底，专业工程师或施工员应向施工作业人员进行技术交底。

5.项目设备管理人员和计量管理人员应按照设备设施管理及测量设备控制的相关规定，完成施工设备的验收和测量设备的鉴定工作。

6.实施前，项目技术负责人组织项目相关管理人员进行技术复核，核查设备、器具的配备和鉴定情况、各级人员配备及资格情况，并完成相关的工艺评定或工艺测验并做好记录。

7.施工过程中，项目管理人员对人、机、料、法、环等影响质量的因素进行全面监控，必要时进行连续监控，并做好过程监控记录。

汽车制造有限公司支持性文件为不断提高质量管理水平、提升产品质量，强化关键/特殊工序责任，特制定本文件以规范关键/特殊工序的管理。

2. 范围2.1 本文件适用于汽车制造有限公司的关键/特殊工序管理。

3. 定义3.1 关键工序：是对品质特性影响较大或者影响产品关键特性的形成的工序；3.3 特殊工序：加工质量不易或不能通过其后的检验和试验充分得到验证的工序；4. 职责4.1 工艺技术部4.1.1 负责各车间关键/特殊工序的识别、确定；4.1.2 负责关键/特殊工序作业指导书等相关工艺文件的编制、更新；4.1.3 负责各车间关键/特殊工序工艺执行情况的检查监督；4.1.4 负责组织品保和车间进行关键/特殊工序能力测评。

4.2 品质保证部4.2.1 负责关键/特殊工序过程检验《检验指导书》的编制、更新；4.2.2 负责对各车间关键/特殊工序进行过程质量监控；4.2.3 负责关键/特殊工序计量器具的定期委外校验；4.3 生产技术部4.3.1 负责关键/特殊工序设备的安装调试工作；4.3.2 负责关键/特殊工序设备操作规程的编制、更新；4.4 制造车间4.4.1 负责指定关键/特殊工序的操作人员并根据工艺、质量的文件对其展开培训和评估；并将测评结果上报企业管理部；4.4.2 负责确保关键/特殊工序操作人员都是持证上岗；4.4.3 根据生产计划做好关键/特殊工序人员的储备，确保意外情况下的人员调配；4.4.4 负责关键/特殊工序所使用的工具、设备的日常保养、维修、点检并做好记录；4.4.5 负责关键/特殊工序所使用计量器具的日常校验；4.5 企业管理部4.5.1 负责对指定关键/特殊工序人员上岗资格的批准和证书颁发；5、具体流程：5.2 关键工序确定原则5.2.1 对产品性能和质量影响大的工序，如扭矩测量、重要尺寸等工序；5.2.3 国家、地方法规，安全、环保及强制性标准的要求；5.2.4 顾客的特别要求；5.3 特殊工序确立原则5.3.1 产品质量不能通过后续的测量或监控加以验证的工序；5.3.2 产品质量需进行破坏性试验或采取复杂昂贵方法才能测量或只能进行间接监控的工序。

关键过程(工序)和特殊过程(工序)管理办法第一章总则第一条为了加强工程项目施工过程管控，有效防范并遏制质量问题和质量事故的发生,使关键过程和特殊过程施工始终处于受控状态，结合《关于印发“关键过程和特殊过程管理办法”的通知》(二公局施发[201５］３３号）、局项目策划指南（Ｖ1．0版）、局、公司技术质量管理相关制度和办法的要求，对公司原《关键过程和特殊过程控制规定》进行修订,特制定本办法。

第二条本办法适用于公司承建的所有工程项目施工过程的控制。

第三条本办法所指关键过程和特殊过程也可指关键工序和特殊工序。

第二章管理职责第四条管理职责:1.施工管理部负责制定和完善关键过程和特殊过程控制要求，并对项目实施情况进行指导和监督。

2.项目部根据项目实际情况,负责识别、确定关键过程和特殊过程的界定工作，编制作业指导书，执行首件工程认可制,确认作业人员、机械设备、监测设备的过程能力,并对过程实施进行严格控制。

3.项目总工职责：3.１策划初期组织项目各部门结合本工程实际情况具体分析,识别- 627 -和界定项目关键过程和特殊过程，形成控制清单。

同时负责组织技术、试验、质检等部门在施工前预先鉴定关键过程和特殊过程在受控条件下具备能够实现过程控制目标的能力。

3.2关键过程和特殊过程开工前,负责指导工程技术管理部门编制首件工程施工方案。

3.3负责关键过程和特殊过程的首件工程施工过程技术方案指导，并进行首件工程总结。

3.4根据首件工程总结,负责组织工程技术管理人员编制作业指导书。

３.5根据《关于印发《实施性施工组织设计管理办法》和《技术交底管理办法》的通知》(二公局四施发〔2０１5〕10号)文件要求，负责组织落实技术交底工作。

3.６负责组织技术、试验、质检等部门在关键过程和特殊过程实施过程中的技术、方案、实施、总结、验收等过程控制。

4．项目生产副经理职责：4．1负责组织机械、物资、生产等部门在关键过程和特殊过程施工前预先鉴定在受控条件下具备能够实现过程控制目标的能力。

第十章关键工序和特殊工序的界定和管理措施10.1、关键工序的界定
关键工序是指在工程施工过程中，对工程主体质量影响较大、作业难度较大、施工危险性较大的分项工程的作业工序，建筑施工中包括隐蔽工程、混凝土浇筑、防水施工等作业项目。

10.2、关键工序的管理措施
关键工序的施工过程必须实行以安全质量为主要内容的全过程旁站监督控制，杜绝偷工减料和违章违规操作行为。

按有关规定，重要的关键工序施工时，企业或项目负责人必须亲自带班作业。

项目经理部技术部门在编制月份“施工计划”时，应根据本办法第二条的规定，确定当月施工的关键工序，明确旁站监控的项目和检查控制要求，确定旁站人员，编制当月“关键工序旁站监控计划”，纳入“月份施工计划”，经项目经理审批后实施。

项目部（作业队）应选择责任心强、坚持原则、具有相应技术业务能力和施工经验的领工员、技术员或工班长担任旁站监控人员。

旁站监控人员应按照要求对关键工序施工执行全过程的旁站监控，严禁擅自离岗。

发现操作过程有违反规定和标准的现象发生时，必须及时纠正处理，并作出记录。

对突发事件或没有能力处理的问题，应及时向上级报告。

关键工序结束时，旁站人员应填写“关键工序旁站监控记录”，此记录由项目部安质部门留存至项目竣工交验。

项目负责人应将关键工序施工监控的简要情况记入当日的工程施工日志。

重要工序和特殊过程管理规范（ISO9001：2015）1 范围本标准规定了重要过程和特殊过程的控制内容和管理要求。

本标准适用于产品重要过程和特殊过程控制的管理。

2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

IS09000 质量管理体系基础和术语无损检测管理规定员工奖惩管理规定3 术语和定义IS0 9000中确立的以及下列术语和定义适用于本标准。

3.1重要过程过程质量特性对产品的性能、寿命、可靠性和经济性有重大影响的过程。

3.2特殊过程过程的加工质量不易或不能经济地进行验证，仅在使用后才能暴露出来的过程。

4 管理职能4.1 技术工程部公司重要过程和特殊过程的归口管理部门，负责依据产品质量特性及重要度分级和重要过程、特殊过程的确定原则，在产品工艺方案中确定产品重要过程、特殊过程明细；负责编制重要过程、特殊过程的工艺文件。

4.2 人力资源部负责组织对重要过程、特殊过程人员的岗位培训，确保在岗人员资格。

4.3 质量管理部根据重要过程和特殊过程明细和图纸等设计技术文件、工艺文件、技术和管理标准，编制重要过程和特殊过程的检验文件和质量记录，做好质量控制工作，并对特殊过程实施过程参数监控；对重要过程和特殊过程的过程实施监督、检查和考核；监督、检查重要过程和特殊过程的测量能力，促进提高检测技术水平。

4.4 计量理化检测中心负责生产现场计量器具、检验和试验设备、仪器仪表、特殊工艺装备、工具的检定或校准工作。

4.5 分厂负责制定本分厂重要过程和特殊过程的管理办法，根据重要过程和特殊过程明细，对其实施有效控制和管理，保证产品制造质量。

5 管理内容与要求5.1 重要过程和特殊过程控制的管理流程流程见附录A。

5.2 重要过程和特殊过程的确定原则5.2.1 重要过程的确定原则5.2.1.1 对行车安全有直接影响的过程。

关键、特殊过程管理办法一、定义1、关键过程定义：指对产品质量影响大的工序（一般为施工难点）：（1）对成品的质量、性能、功能、寿命、可靠性及成本等有直接影响的工序；（2）产品重要质量特性形成的工序；（3）工艺复杂，质量容易波动，对工人技艺要求高或总是发生问题较多的工序。

2、特殊工序定义：指生产过程中质量无法直接测量的工序：（1）产品质量不能通过后续的测量或监控加以验证的工序；（2）产品质量需进行破坏性试验或采取复杂昂贵方法才能测量或只能进行间接监控的工序；（3）该工序产品仅在产品使用或交付之后，不合格的质量特性才能暴露出来。

二、关键过程及特殊工序界定根据集团公司发布的《质量、环境、职业健康安全管理（B版）体系文件汇编》有关原则并结合本标段工程实际，现确定如下工序为关键工序和特殊工序：关键、特殊工序界定表三、对关键过程的监控1、各技术主管在技术交底时以清楚实用的方式，提供操作规程、方法、操作要求，或编制技术操作规程，必要时进行有针对性的培训，使上岗操作人员在明白工艺、质量、操作要求后进行操作。

工程部进行检查，必要时由工程部进行技术交底或技术培训。

2、在施工过程中，工程技术人员、质量工程师对过程参数和过程产品进行监控，并做好检查记录。

3、经检查验收，当发现不合格情况时，必须立刻向经理部进行报告，并制定整改措施，由安质部验收整改情况，直至工程质量合格。

四、对特殊工序的监控1、安质部对从事特殊工序的操作人员及质量管理、验证人员必须进行资格认证，必要时对相关人员进行培训，保证参加特殊工序施工的所有相关人员持证上岗。

2、特殊工序施工时，工程部编制特殊工序的《作业指导书》、下发至作业队，作业队可根据实际情况进行补充。

《作业指导书》对施工方法、质量要求、验证方式、验证人员等作出明确规定，工程部对操作人员进行详细技术交底。

《作业指导书》经技术负责人批准后方可实施。

3、对特殊工序配备的施工机械设备，施工前由物设部人员进行验证，确认其是否符合《作业指导书》要求的施工能力。

关于印发《关键工序技术指导与监控管理办法》的通知各单位：根据项目技术管理的需要，为加强对项目关键工序的技术指导与监控，公司制定了《关键工序技术指导与监控管理办法》，现印发给你们，本办法于颁布之日起实行，请遵照执行。

原《关键工序技术指导实施细则》（中化三建技开发〔2009〕8号）同时废止。

二〇一一年三月十七日关键工序技术指导与监控管理办法1 总则1.1 为保证公司承建施工项目受控，强化对项目重要部位和关键工序的技术指导和监控，特制定本细则。

1.2 本细则适用于公司承建的施工项目中的所有分部分项工程。

2 关键工序的设置原则项目经理部和专业工程公司应结合本项目的特点按以下原则进行关键工序设置：2.1施工难度大、过程质量不稳定或出现不合格频率较高的工序；2.2对产品质量特性有较大影响的工序；2.3采用新技术、新材料、新工艺、新结构的工序；2.4危险性较大的工序。

附表一所列的“关键工序设置示例”供设置关键工序时参考。

3 关键工序管理的基本要求3.1项目经理部在编制施工方案（I、II、III类）时，必须在方案中设置关键工序，明确本分部、分项工程的关键工序名称，并应遵守第2条规定。

3.2对于I、II类方案中的关键工序，实行项目经理部和专业工程公司两级技术指导与监控管理。

对于III类方案中的关键工序，实行公司总部、项目经理部和专业工程公司三级技术指导与监控管理。

3.3参与现场技术指导与监控的人员必须由具有一定专业技术特长、经验丰富、有责任心的人员担任，可以是公司总部的专业总工、技术（安全、质量）部门管理人员，公司技术专家库专家，项目经理部的项目经理、施工（质量、安全）经理、项目技术负责人、工程（质量、安全）部门有关人员，专业工程公司的总（副总）工、项目队长、专业技术人员、技师等专兼职人员。

4项目经理部和专业工程公司的现场技术指导与监控管理4.1项目开工前，项目经理部技术负责人应结合工程进度、施工方案和工程项目的特点与管理情况,组织有关部门制定关键工序技术指导与监控计划（参见附表二），明确现场技术指导与监控人员（分别指定项目经理部和专业工程公司两级技术指导与监控人），经项目经理审批后，发给有关单位及现场技术指导与监控人员执行。

上饶碧桂园信州府二标段工程特殊、重要工序质量保证措施中建二局第一建筑工程有限公司二〇一七年十月目录一、特殊过程与关键过程的界定 (3)二、关键、特殊工序的控制 (5)一）、对特殊过程的识别 (6)二）、对特殊过程的控制 (10)三、工序关键质量控制点 (19)四、质量通病防治措施 (22)一）钢筋工程 (22)二）模板工程： (23)三）混凝土工程： (24)四）砌体工程： (24)五）抹灰工程 (25)六）屋面工程 (26)七）防水工程 (26)八）管道工程 (27)九）电气工程 (28)特殊工程与关键工序一、特殊过程与关键过程的界定a)关键工序：指有关键质量特性、安全特性或对下道工序有较大影响,或出现不合格品较多的工序；模板工程、钢结构工程等是关键工序。

b)特殊工序：指工艺质量特性难以评定，或不易测定或不能经济的评定，操作或维护需要特殊技能，或事后检验和实验不能充分验证其结果的工序。

大体积砼、焊结、防水、砼灌注桩等过程为特殊过程。

特殊过程：指具有以下特点的过程：1、施工中难以或无法验证，只有通过工艺参数的控制来间接实现对质量特性的控制；2、过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证；3、过程形成的缺陷可能在工程使用后才会暴露出来；4、不可重复的过程；5、具有高价值和安全性至关重要的过程。

关键过程：处于重要工程部位，对工程质量有重大影响的过程。

针对我部已建和在建工程特点，制订出有代表性的施工过程作业指导书，各项目可根据自身特点，制订出适合各项目特点的作业指导书。

5、职责5.1技术部施工工艺为关键、特殊工序控制的归口管理部门，负责关键、特殊工序的设立及工序技术交底及分析；5.2机械负责各关键、特殊工序设备工装的重点控制与管理；5.3质量管理部负责关键、特殊工序计量器具的重点控制与管理；5.4劳资负责组织关键、特殊工序操作人员的培训与上岗资格的归口管理；5.5质量管理部负责关键、特殊工序统计技术的培训及应用指导；5.6各劳务单位负责关键、特殊工序的人员控制和日常管理，并做好现场记录及定期统计分析，同时负责本单位各关键、特殊工序的日常监督、检查；5.7人力资源科负责关键、特殊工序人员的归口管理关键特殊工序的确立项目各职能部门会同质量部门及技术部门按照各工序的控制要求,确立关键、特殊工序关键工序设置原则:1关键、重要分部及分项工程的关键、重要质量特性或工艺特性形成的工序；2施工难度大，质量又不稳定的工序；3原材料贵重，一旦出先不合格品，损失价值大的工序；4工序复杂，对结构和构造有重大影响的工序；5对产品性能和质量影响大的工序,如防水、钢筋重要尺寸等工序关键、特殊工序操作人员岗位技能培训：1、关键、特殊工序作业人员须通过相应的岗位知识与岗位技能培训，经考核合格发证后,方可上岗；2、对于国家或行业法规强制要求的特殊岗位，首先应取得相应岗位资格，并经项目部备案审核岗位知识与岗位技能培训考核合格后，方可上岗。

关键特殊工序岗位管理办法一、目的为加强公司岗位的规范化管理，提升公司产品质量和管理水平，特制订公司关键、特殊性工序岗位管理办法。

二、适用范围本办法适用于公司所属各部的关键、特殊工序岗位的定义、识别、管理和培训等工作。

三、公司内部特殊工序和关键工序定义特殊工序：工序的加工质量不易或不能通过其后的检验和试验充分得到验证，这种工序属于特殊工序。

关键工序：指设计图样上涉及安全标注有关键特性和重要特性的加工工序及在加工、装配过程中难度大、质量易波动的工序。

四、关键特殊岗位的识别关键岗位是指在公司生产管理过程中，容易对公司的设备、仪器、产品、人员、原材料、人、财、物造成重大安全事故或隐患和重大质量问题的特种作业、关键工序、质量控制点等一系列岗位，特殊岗位是指在企业经营、管理、技术、生产等方面对企业生存发展起重要作用，与企业战略目标的实现密切相关，承担起重要工作责任，掌握企业发展所需的关键技能，并且在一定时期内难以通过企业内部人员置换和市场外部人才供给所替代的一系列重要岗位的总和。

五、关键、特殊岗位的管理公司所有的关键、特殊岗位名称、工作内容、在岗人员状态等相关信息都需在人力资源部备案。

当公司发生重大组织结构调整、部门职能职责变更、主要产品转型、主要技术更新、主要工艺创新、主要材料更新、主要设备变更时，都需要进行关键、特殊岗位的再识别。

所有新增或删减的关键、特殊岗位都需要经过岗位的识别，并在人力资源部登记备案。

安稽办、质量部、技术部是关键、特殊岗位识别鉴定担当部门。

关键、特殊岗位在岗人员均需持证上岗。

特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的指定机构培训，取得特种作业操作资格证书。

其他关键、特殊岗位必须取得人力资源部统一颁发公司内部上岗证或任命。

已获得上岗证的人员出现岗位调整时，应将现岗位的上岗证上交发证机关。

有岗位津贴的关键、特殊岗位，从业人员未取得上岗证前不予发放岗位津贴。

关键、特殊岗位在岗人员进行转岗或调动时，新上岗人员必须经过培训，通过理论和实践考试，获得由人力资源部颁发的上岗证，才可以从事关键、特殊岗位的作业。