《山东轻工业学院科研量化指标体系(理工科 试行)》(鲁轻院字[2010]55号)

我国高校科研绩效评价指标体系及评价方法综述作者：刘胜男靳安钊来源：《经济研究导刊》2021年第24期摘要：科学研究作为高校的职能之一，对高校的发展具有重要意义，纵观全国乃至全世界各个高校也都把科研放在重要位置。

如何对高校的科研绩效进行客观公正的评价成为相关部门的研究焦点。

在梳理国内高校科研绩效评价文献的基础上，从高校科研绩效评价对象选择、评价指标体系建设及评价方法三个方面展开综述，以期总结当前研究的主流趋势及存在的问题，并为后续研究奠定基础。

关键词：高等院校;科研绩效;指标体系;评价方法中图分类号：G322 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2021）24-0085-03引言科学研究作为高校的职能之一，对高校的发展具有重要意义。

从人才培养层面来讲，科学研究是培养具备自学能力、研究能力、思维能力等“综合能力”人才的重要方法;从增强师资队伍层面来讲，科学研究通过对未知领域的不断探索，使教师的知识与能力能得到不断地更新和提高，有助于提高教师队伍的综合能力;从服务社会经济发展层面来讲，高校通过科学研究和科技成果转化，为经济建设、社会发展和生产技术提高提供了强有力的支撑。

北大校长林建华曾说：“学术研究的水准决定了大学的学术影响力和学术声誉，也决定了支撑国家社会经济发展的能力。

”由此可见，科学研究是强校之道。

毋庸置疑，科研经费、科研队伍、科研机构等要素是增强科研竞争力的资源保证。

然而，资源是稀缺的。

资源利用率低下会造成“物不能尽其用”的浪费现象、资源投入不足会使科研的开展“心有余而力不足”、资源配置方式不同必然导致不同的投入产出。

这些科研资源配置的低效性都会影响高校的科研竞争力。

因此，“科学合理有效”应当是高校进行科研资源配置时遵循的准则。

而要实现科学合理有效的资源配置，准确评价高校科研绩效及影响科研资源配置低效性的关键因素是首要前提。

为客观公正地评价高校的科研绩效，相关部门展开了大量的研究，研究内容涵盖研究对象的选择、评价指标体系的建立及权重选取、评价方法的确定等方面。

山东轻工职业学院文件鲁轻院教字〔2014〕33号科研经费管理办法第一章总则第一条为加强科研工作，规范科研经费管理，促进学院科研工作协调、可持续发展，根据教育部、财政部《关于进一步贯彻执行国家科研经费管理政策加强高校科研经费管理的通知》（教财〔2011〕12号），《关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》（教财〔2012〕7号）和国家省有关财政法规，结合我院实际，制定本办法。

第二条科研经费指以学院名义从事各类科研活动所获得的科研收入和学院为各类项目提供的资助经费。

科研收入包括纵向科研经费、横向科研经费以及各类成果转让后的收益。

第三条科研经费管理的原则。

科研经费实行学院统一管理，集中核算和项目负责人制，专款专用。

对未经科研管理部门申报的项目，或经费未纳入学院核算的项目，学院不予管理，不进行经费支持、成果认定和奖励等。

第四条项目负责人对科研经费开支的真实性、有效性，承担经济、法律等相关责任。

第二章科研经费的使用范围第五条科研经费扣除科研管理费后的主要使用范围包括：（一）科研业务费：项目检索查新费，计算、测试、分析费，论文版面费，著作出版费，相关资料的购买和印刷费，专利申请及其他知识产权事务费等。

（二）实验耗材费：原材料、试剂、药品等消耗品购置费，实验动植物的购置、种植、养殖费，标本、样品的采集、加工和包装运输费等。

（三）仪器设备费：项目研究必须的专业仪器购置费、包装运输费、安装费，仪器设备的运行维护费等。

（四）调研费：在项目研究开发过程中为组织开展学术研讨、咨询等活动产生的会议费，必要的国内调研或参加国内有关学术活动而产生的会议费用（会议费用报销参照学院有关财务制度）。

（五）项目鉴定验收费：项目评议，课题指导、验收，鉴定会议费等。

（六）科研协作费：指用于支付合作单位研究的费用，以批复的项目申报书为依据，原则上不超过项目总经费的30%。

（七）劳务费：指在课题研究过程中发生的用于支付参与课题研究人员的加班性补偿，报销金额不超过项目总经费的25%，不再额外支付燃油费、过路过桥费、租车费等。

齐鲁工大校字…2014‟18号关于印发《齐鲁工业大学人文社科类学术量化管理办法》的通知各部门、单位：《齐鲁工业大学人文社科类学术量化管理办法》已经校学术委员会会议研究通过。

现予以印发，请认真贯彻执行。

齐鲁工业大学2014年3月12日齐鲁工业大学人文社科类学术量化管理办法第一章总则第一条为适应齐鲁工业大学创建高水平大学的需要，进一步加大人文社科类学科建设力度、提升我校在高等学校中的学术地位，迫切需要建设一支高水平、高层次的教师队伍，为此制定本办法。

学术量化分值只作为科研学术工作的评价依据，不与工作报酬直接挂钩，属于奖励范围的项目和科研成果按《齐鲁工业大学高水平教学科研项目与学术成果奖励办法》（齐鲁工大校字…2014‟16号）执行。

第二条本办法的量化范围包括：科研项目、学术论文、专利及其它知识产权、学术著作、科研奖励五个部分。

第二章科研项目第三条科研项目包括纵向项目和横向项目两大类。

1.纵向项目须为有资项目，按级别分为国家级项目、国家部委直接下达的项目、省级项目、厅局级项目。

国家级项目指国家社会科学基金、国家软科学研究计划；国家部委项目指除科技部之外的国务院其它部委批准立项的项目；省级项目指山东省软科学研究计划、山东省社科规划项目、其它省（自治区、直辖市）相应机构批准立项的项目、国家级学会立项的项目；厅局级项目指除省科技厅之外，山东省委、省政府（其他省省委、省政府）其他直属部门、济南市政府立项的项目，工会、团、工商联、妇联省级群团组织及省级学会立项的项目。

2．横向项目指由企事业单位、政府机构委托承担的科研项目。

第四条科研项目分值计算方法如下：1．纵向项目分值计算公式：分值=项目级别分值×单位位次系数+项目经费基本分值×到位经费。

我校为主持单位的项目，按主管部门下达给我校的经费额度计算分值。

我校为合作单位的国家级项目，必须由我校参与申请并在主管部门下达的批文中，明确我校为项目参与单位，并在经费到校后计算项目分值。

××学院科研工作量化管理办法第一章总则第一条为了进一步规范科研工作管理，完善科研工作评价体系，充分调动广大教职工从事科研工作的积极性和创造性，促进学院科研水平的提高，结合我院实际情况，特修订本办法。

第二条科研工作量考核对象为受聘专业技术职务的各类人员，以及学校二级单位（含二级学院和职能部门）。

第三条署名“福建信息职业技术学院”的科研成果方可计算科研工作量。

第二章科研工作量核定标准第四条科研工作量核定标准一、专业技术人员专业技术职务科研工作量的基础分值（见表1）。

年度科研工作量定额标准按学校聘任的专业技术职务计算，时间采用按月分段累计的办法。

表1 专业技术职务人员科研工作量的基础分值说明：（1）受聘专业技术职务从事专职科研工作的人员，科研工作量标准年分值为对应专业技术职务基础分值的500%；（2）受聘专业技术职务的专任教师（含实训指导教师），科研工作量标准年分值为对应专业技术职务基础分值的100%；（3）受聘专业技术职务从事党政（含教辅和辅导员）管理工作的人员，科研工作量标准年分值为对应专业技术职务基础分值的50%。

二、专业技术人员专业技术岗位科研工作量以学校人事管理部门发布的校内工作岗位设置与聘用实施细则要求为准，其科研工作量量化计分办法按照本管理办法执行。

第三章科研工作量计分范围、标准及计分办法第五条科研工作量计分范围及分类一、著作类：指由国内外正式出版机构出版的专著、编著（含个人作品集）、教材、译著、科普等著作。

1. A类著作：国家党政机关、部委审定的国家级规划著作。

2. B类著作：专著、科普。

3. C类著作：编著、教材、译著。

二、论文类（或作品类）：指在国内外正式期刊（含电子刊物）上发表的论文（或作品）；被政府有关部门、学会、协会入选（采用、收藏、展览）的论文（作品）或专业文摘刊物；全国学术性报刊上发表的学术性文章；被政府有关部门批示或采纳的研究咨询报告作品。

1. A类论文类（或作品类）（权威期刊）指在《中国科学引文数据库》（CSCD，核心版）、《中文社会科学引文索引》（CSSCI，核心版）目录中，国家部委、中国科学院、中国社会科学院所属研究院所、全国性专业学会（不含分会、研究会、协会）、“985工程”高校主办的本专业相关领域的学术刊物。

工业大学科研工作量化考核办法（理工类）一、背景科研工作是工业大学教职工必须开展的一项主要工作任务。

科研工作量化考核办法的制定是为了更加公平、科学、合理地评价教职工科研工作水平，并激励全校广大教职工踊跃参与科研工作，积极推进学校科学研究的进展。

二、考核标准1.课题立项。

教职工本人申请科研立项的，根据课题级别和数量按如下规定计算分值：国家级课题10分/项，省部级课题5分/项，校级及以下课题3分/项。

2.科研成果。

科研成果分为论文和专利两种类型。

（1）论文根据发表刊物的影响因子、论文质量、SCI期刊等级等因素计算分值。

公认影响因子前10%的期刊，一篇发表论文计算3分；影响因子前25%的期刊，一篇发表论文计算2分；影响因子前50%的期刊，一篇发表论文计算1分。

其余期刊的发表论文计算0.5分。

在同一篇论文的任何修改版上加分。

（2）专利根据专利类型、申请人等因素计算分值。

发明专利计算5分/项；实用新型专利计算3分/项；外观设计专利计算2分/项。

3.科研经费。

按资助类型、经费数额等因素计算分值。

国家自然科学基金和其他国家级课题能拿到1分/万元；省部级和自主选题等能拿到0.5分/万元；院级课题和其他科研项目能拿到0.1-0.5分/万元。

三、奖励措施通过科研工作量化考核排名前列的教职工将享受以下奖励措施：1.人才引进。

校领导专门设立一部分引进优秀人才经费用于招聘各类高层次人才，优先选择排名较高的教职工。

2.岗位晋升。

在晋升岗位时，会对教职工的科研绩效进行考核，考核排名靠前的将获得较大的岗位晋升优势。

3.科研经费。

对于参加科研工作的教职工，在资金引导下开展科研工作，以实现学校科技创新和人才培养目标。

四、总结科研工作量化考核办法的实行，不仅可以避免主观评价的出现而导致的不公平情况的发生，而且可以使评价结果更加科学、准确、公正，从而激励更多的教师积极投入到科研中。

山东省省属科研院所创新绩效评价指标体系（成果转化类）附件3山东省省属科研院所创新绩效评价指标体系（成果转化类）一级指标二级指标三级指标评分标准数值/得分权重备注评价方法职责定位与制度创新（0.15）职责定位（0.4）职责相符性（0.4）科技创新活动与职责定位的相符性1定性需求一致性（0.6）科技创新活动与国家、行业发展重大需求的一致性0.5定性科技创新活动与同领域国际科技创新发展趋势的符合性0.5定性制度创新（0.6）章程管理（0.2）是否具有科研院所章程，是否按照章程进行管理1定性法人治理（0.2）是否实行法人治理1定性科研管理制度（0.3）科技创新管理制度与激励机制的完善程度，主要考察目前的科研管理制度是否能够紧跟落实国家、省最新的有关政策法规1定性财务管理制度（0.3）经费使用的合理性与合规性，主要考察目前的经费管理、使用是否能够紧跟落实国家、省有关的政策法规1定性创新基础（0.15）基础设施（0.3）科研资产（0.4）科研用房面积（平方米）0.5定量科学仪器设备（原值）（万元）0.5定量创新平台（0.6）国家(重点)实验室数量0.3定量国家工程研究中心数量、国家技术创新中心数量0.25定量省部级重点实验室数量0.2定量省部级技术创新中心、省部级工程研究中心数量0.15定量其他创新平台0.1定量科技人员（0.4）RD人员（0.25）RD人员占比1定量高层次人才（0.25）技术转移人才0.35定量省级及以上人才数量0.35定量博士学历人才占比（%）0.3定量创新团队（0.25）省部级及以上创新团队0.6定量其他团队0.4定量人才团队作用发挥情况（0.25）人才团队推动产学研深度融合以及转化成果、孵化项目、创办企业情况1定性研发投入（0.3）RD经费占比（1）占经费支出总额比例1定量创新产出（0.2）科技论文与著作（0.2）科技论文（0.2）百人发表代表性论文数0.35需提供证明材料定量代表性论文的研究质量、成果水平、原创价值、影响力等0.65定性科技著作（0.4）百人出版代表性科技专著数量（一级出版社）0.35定量代表性科技专著的研究质量、成果水平、原创价值、影响力等0.65定性软件著作权（0.4）百人发表代表性软件著作权的数量0.35定量代表性软件著作权的质量/成果水平/原创价值/社会影0.65定性响力等科研项目（0.2）科研项目来源（0.5）主持省部级及以上科研项目数0.4需提供证明材料定量主持企业委托项目数0.3定量主持其他科研项目数0.3定量科研项目经费（0.5）人均科研项目经费数额（万元）1定量专利与标准（0.2）专利授权（0.4）百人授权发明专利数0.6需提供证明材料定量百人授权实用新型与外观设计专利数0.4定量技术标准（0.6）形成国家标准数0.5定量形成行业标准数0.3定量形成地方或企业标准数0.2定量科技奖励（0.2）科技奖励（1）省部级及以上科学技术奖励数0.5定量相关行业部门科技奖励数0.5定量产学研合作（0.2）学术交流（0.2）举办或承办省级及以上学术会议数量0.2定量项目合作（0.4）产学研合作经费（万元）0.4定量人才培养（0.4）培养研究生数量0.4定量创新效益（0.5）经济效益（0.6）收入及转移转化收益（1）技术性收入（技术服务、咨询、检测等）（万元）0.2定量创办成果转化类科技型企业（家）0.2定量创办成果转化企业获得纯利润（万元）0.2定量成果转化收入（万元）0.4定量成果转化平台建设（0.4）成果转化平台建设（1）加盟高水平新型研发机构0.15定量共建新型研发机构0.1定量内部建有创新单元0.1即PI制，一种新型科研组织管理模式，以项目主持人为核心的人力资源配置，以项目经费和成本核算为核心的财力资源配置，以科研资源共享为核心的物力资源配置的一种先进科研管理机制；PI制创新团队在人事管理、财务管理、科研项目管理上都拥有自主权定量技术转移机构建设（技术转移办公室、技术转移中心等）0.12定量牵头建设省级创新创业共同体数量0.23经省政府认定定量参与建设省级创新创业共同体数量0.15经省政府认定定量牵头建设市级创新创业共同体数量0.15经当地市政府认定定量注：二级指标除基础设施、科技人员考核年度存量外，其他指标均考核年度增量。

鲁轻院字〔2010〕55号山东轻工业学院科研量化指标体系（理工科试行）第一章总则第一条为加快我校学科建设，培育高水平学术队伍，提高我校科技创新能力和科研水平，促进学校科研工作持续、快速发展，本着总体平衡、激励为先、扶优扶强的原则，结合我校实际情况，制定“山东轻工业学院科研量化指标体系”（下称“科研量化体系”）。

第二条科研量化体系包括：科研工程、科学技术奖、专利及其它知识产权、学术论文、学术著作五个部分。

第二章科研工程第三条科研工程分为纵向工程和横向工程两大类。

1、纵向工程按级别分为国家级工程、省部级工程、厅局级工程三个级别。

其中：国家级工程指国家自然科学基金委、科技部批准立项的工程；省部级工程指教育部、国家其它部委、山东省科技厅、其它省（自治区、直辖市）科技厅批准立项的工程；厅局级工程指山东省教育厅、山东省政府其它直属部门、济南市政府等批准立项的工程。

2、横向工程指由企事业单位、个人及有关政府机构委托承担的科研工程。

第四条科研工程分值计算规范如下：1、纵向工程分值计算公式：工程分值 = 工程级别分值/单位位次+工程经费基本分值×到位经费。

我校为主持单位的工程，按主管部门下达给我校的经费额度计算分值。

作为合作单位的工程，必须在主管部门下达的批文中，明确我校为工程参与单位，并在经费到位后计算工程分值，否则，按横向工程处理。

对国家级工程，经费批准额度10万元以上（含10万元），并且到位者，按国家级工程计算分值。

不足10万元的，按省部级工程处理。

工程只在规定的研究期限内计分，并按年度平均分配，工程年度分值=工程分值/研究期限（年）。

未能按时结题的工程，将扣除最后一个年度的分值。

2、横向工程分两种情况计算分值：科技服务、技术转让、技术开发、技术咨询等工程，工程分值=工程经费基本分值×到位经费；工程工程，工程分值 = 工程经费基本分值×（非工程经费 + 工程经费×50%）。

山东轻工业学院本科教学工作水平评估知识宣传手册（初稿）第一部分评估基本知识1．什么是本科教学工作水平评估本科教学工作水平评估是国家教育行政部门对高等学校本科教学工作的总体情况进行评判的一种方式，是对一所高校综合实力的评估，是对学校各项工作的一次全面评估，是衡量一所学校办学层次、办学水平的评估，是国家行政部门对一所高等学校教学质量进行的国家级、权威级的评估。

2．普通高校本科教学工作水平评估的目的通过本科教学工作水平评估，进一步加强国家对高等学校教学工作的宏观管理与指导，推动各级教育主管部门重视和支持高等学校的教学工作，增加教育投入，促进高等学校明确办学指导思想，改善办学条件，加强教学基本建设，深化教学改革，提高管理水平，逐步建立和完善自我发展、自我约束的机制，不断提高教学质量和办学效益，更好地为社会主义现代化建设服务。

3．实施本科教学工作水平评估的依据依据《中华人民共和国高等教育法》第44条明确指出：“高等学校的办学水平、教育质量，接受教育行政部门的监督和由其组织的评估。

”开展本科教学工作水平评估，是依法行政，依法办教育。

4．开展本科教学工作水平评估的意义和作用本科教学工作水平评估是我国高等教育改革的重要举措，对于引导高等学校以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，促进先进生产力和先进文化的发展，满足人民群众对高等教育的日益需求，迎接经济全球化时代的挑战，培养出国家需要的合格人才，实现高等教育的可持续发展，均具有十分重要的意义。

对于普通高等学校来说，本科教学工作水平评估，有利于提升学校的办学理念，有利于拓展学校教学改革的思路，有利于完善教学改革的措施，有利于加强教学条件的建设，有利于加强师资队伍的建设，有利于优化教学环节，有利于提高教学质量，有利于提升办学水平，有利于提高学校的社会影响力和地位。

在本科教学工作水平评估中学生是最直接和最大的受益者，学校和教职员工也是最终受益者。

5．我国高等教育评估的发展过程1985年，国家教委颁布《关于开展高等工程教育评估研究和试点工作的通知》，一些省市开始启动高校办学水平、专业、课程的评估试点工作。

科研量化指标体系(中职)一、科研量化表二、说明：（一）科研成果1．凡不易界定的学术论著、科研立项、科研成果获奖等问题由专家组以无记名投票方式认定。

2．论文类：（1）记分范围：省级及其以上综合性、专业性报刊（我省记分报纸为《河北日报》、《河北经济日报》）公开发表的专业论文，或公开出版的国际会议的论文集（收录多篇文章的，只记一篇）。

（2）档次划分：记分标准中的第一档为SCI收录的1区、2区期刊论文，或在《中国社会科学》、《中国科学》、《经济研究》、《哲学研究》、《法学研究》、《历史研究》、《求是》、《管理世界》、《计算机学报》上发表的论文；第二档为第一档论文以外，符合《河北经贸大学科研奖励办法》（2005版）中三、（五）范围的论文，或在《人民日报》、《光明日报》、《经济日报》发表的学术论文，或被SCI收录的3区、4区期刊论文及SSCI、AHCI收录的论文；第三档为核心期刊（其中另行规定者除外，见特殊规定）、CSSCI期刊和外文重要期刊论文；第四档为其他在省级以上报刊和国际会议论文集公开发表的专业论文。

（3）在期刊发表专业论文3000字以上，报纸发表学术论文1500字以上，记满分；低于字数要求，减半记分。

同一报刊同一年份发表多篇论文的，只按2篇记分（特殊规定者除外，见特殊规定）。

（4）合作论文：只对前三名记分，第一作者记满分；第二、三作者减半记分。

3．著作类：（1）记分范围：公开出版的专著、译著、编著、教材。

（2）档次划分：记分标准中的第一档为承担国家级课题的著作成果，或我校认定的重要出版社出版的著作成果；第二档为承担省（部）级课题或博士学位论文的著作成果，或省社科规划出版基金、省教育厅出版基金资助的著作成果；第三档为校出版基金资助的著作成果，或自选题目的专著成果；第四档为一、二、三档以外的著作成果。

著作符合两个档次条件的，按最高档次记分。

每部著作给予封顶记分，一至四档每部著作分别给予最高不超过32分、24分、16分和8分的记分。

山东省科学技术厅关于印发《山东省省属科研院所创新绩效分类评价办法》的通知文章属性•【制定机关】山东省科学技术厅•【公布日期】2020.11.12•【字号】鲁科字〔2020〕97号•【施行日期】2021.01.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科学技术综合规定正文关于印发《山东省省属科研院所创新绩效分类评价办法》的通知省直有关部门、各有关单位：现将《山东省省属科研院所创新绩效分类评价办法》印发给你们，请遵照执行。

山东省科学技术厅2020年11月12日山东省省属科研院所创新绩效分类评价办法第一章总则第一条为进一步深化省属科研院所体制机制改革，激发科研院所创新活力，建立符合科研规律、适合不同类型科研院所的创新绩效评价体系，推动改革和发展深度结合、高效联动，根据《山东省人民政府办公厅关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的实施意见》（鲁政办发〔2019〕21号）、《省科技厅等9部门〈关于深化省属科研院所体制机制改革的若干措施〉的通知》（鲁科字〔2020〕84号）等文件精神，商省委编办、省财政厅、省人力资源社会保障厅等部门同意，制订本办法。

第二条本办法所指科研院所是指开展自然科学及工程技术领域研究的省属科研院所。

根据科研院所的不同功能定位，分为基础研究类、应用研究和技术开发类、科技成果转化类、公益类四类。

第三条对从事基础研究的科研院所，绩效评价注重研究质量、原创价值和实际贡献等；对从事应用研究和技术开发的科研院所，绩效评价注重关键核心技术突破、技术转移和经济社会影响等；对从事科技成果转化的科研院所，绩效评价注重成果转化、技术转移和经济影响等；对从事公益性研究的科研院所，绩效评价注重实现国家、省目标和履行社会责任等。

第四条省属科研院所创新绩效评价工作由省科技厅和省财政厅负责，省科技厅具体组织实施，可遴选第三方专业机构进行评价。

第二章评价指标第五条分类设立指标体系（一）评价指标。