环境因素识别与风险评价调查表(2009环境因素)

环境因素、危害因素识别、评价控制程序前言本标准按照《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》GB/T1.1-2009和《企业标准体系管理标准工作标准体系的构成和要求》GB/T15498-2003进行编制，全面识别公司在施工管理、产品或服务中能够控制的或可望施加影响的危害因素和环境因素，评价不可接受的或重大的风险及重要环境因素，采取相应的控制措施，并根据公司相关情况的变化及有关法律、法规和其他要求的变化，及时更新危害因素、环境因素，实现对事故和环境污染的预防和有效控制。

若本标准的内容与国家现行有关法律、法规或标准相抵触，按国家现行法律、法规或标准执行。

本标准自发布之日起生效。

本标准由公司标准化委员会提出。

环境因素、危害因素识别、评价控制程序 ML223·20001.14-20171 范围本标准规定了环境因素、危害因素识别（各层次、相关部门、基层单位）的职责，确立了职业健康安全环境因素、危害因素识别等过程控制的一般原则。

本程序适用于对在施工管理、产品或服务中涉及的所有活动、所有设施、所有人员的危害因素、环境因素的识别及重大危害因素和重要环境因素的评价、更新与控制的管理。

2 规范性引用文件下列标准包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。

在标准出版时，所示版本均为有效。

所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨、使用下列标准最新版本的可能性。

新《中华人民共和国安全生产法》3 职责与权限3.1 安全监察处3.1.1 负责建立公司危害因素和环境因素识别清单。

3.1.2 负责根据公司内外部条件的变化，定期和及时评审危害因素和环境因素识别的结果，并及时更新。

3.1.3 负责各分公司、项目部危害因素和环境因素识别情况监督检查。

3.2 机关各部门负责本部门本系统危害因素、环境因素识别及控制措施的策划、培训、检查、指导，根据条件的变化及时更新。

3.3 分公司3.3.1负责本单位危害因素、环境因素识别及控制措施的策划，根据条件的变化及时更新。

环境因素、危险源识别评价方法一、环境因素辨识方法准备和保存有关的信息（如 : 环评报告，厂区平面图，工艺物料流程图和 / 或工艺流程图，水流管线图等），使用这些信息 ( 用图解法或其它方法 ) 把组织细分成若干部分的活动、工艺、产品和服务。

有关的信息也包括历次环境管理体系运行和评审的反馈。

ⅰ、识别工厂的常规活动和服务（例如：废水处理，绿化服务和垃圾清运等）。

ⅱ、根据上汽依维柯红岩商用车有限公司适用的法律法规和其它要求 , 使用专业的评判 ,识别出在每个区域与重要的活动, 产品和服务有关的环境因素，并识别出其潜在的环境影响。

A、系统地分析每个区域 , 根据每个常规环境因素类别 ( 罗列如下 ) ，排列出识别出的特定的环境因素 ( 如: 稀释剂挥发是属于大气排放一类的特定的环境因素 ) 。

常规环境因素类别 :区域输入 :水的使用能源的使用原材料的使用区域输出 :水体排放大气排放固体或液体废物和副产品气味或噪音能量释放B、考虑在正常作业情况 , 异常情况和潜在紧急情况下及新的开发、新的或更改的活动中的环境因素 .C、识别可能的环境影响 .ⅲ、评估这些因素以决定那些对环境具能或可能具有重大影响的因素.A、环境因素所导致的环境影响将根据严重度、发生率和可探测度的情况予以评估。

注：严重度、发生率和可探测度的情况将根据附录 1 - 影响评分表和附录 2－影响评分明细表予以评分。

B、使用专业的评判对每个识别出的环境因素，根据严重度，发生率和可探测度给予1-10 范围内的评分。

C、每个环境因素的各影响评分值相乘得到风险值（1-1000 ）。

D 、风险值大于或等于 180 的环境因素被确定为重大环境因素。

如果环境因素的严重度分值大于或等于 9，其也同样被确定为重大环境因素 .E 、如果没有风险值大于或等于 180 的环境因素，则具有 最高风险值 的因素即为重大环境因素。

如果没有严重度大于或等于 8 的环境因素，则具有最 高严重度值 的因素为重大环境因素。

环境因素的识别与评价控制程序（ISO14001-2015）1.0目的:为了识别本公司产品、活动和服务中能控制或能施加影响的环境因素,并确定重大环境因素,特制定本程序。

2.0适用范围:适用于本公司活动、产品和服务过程中环境因素的识别、评价和更新及重大环境因素的确定。

3.0相关责任部门:3.1管理者代表负责组织各部门进行环境因素的识别及依据评价的结果整理《重大环境因素清单》。

3.2各部门负责本部门环境因素的识别与评价。

3.3总经理批准《重大环境因素清单》。

4.0作业内容:4.1流程图:见附件一4.2环境因素的识别:4.2.1环境因素识别时应从生命周期观点出发，充分考虑组织活动、产品或服务中能控制及可望对其施加影响的环境。

1) 三种状态:A.正常:如:生产连续运行；B.异常:如:生产停机、检修等；C.紧急状态:如:潜在火灾事故、化学品泄漏、环保设施发生故障、洪水、地震等。

2) 三种时态:A.过去:如:以往遗留的环境问题、泄漏事件造成的土地污染；B.现在:如:现场活动、产品和服务的环境问题；C.将来:如:产品出厂后可能带来的环境问题、将来潜在法律法规变化的要求、计划中的活动可能带来的环境因素。

3) 九种类型:以上三种状态、三种时态可能存在；A.水污染；B.大气污染；C.噪声污染；D.废弃物(土地污染)；E.能源和资源；F.社区居民和相关方；G.消防安全；H.臭氧层破坏；I.其它环境问题。

4.2.2对环境因素控制的目的是减少或消除其环境影响,同一环境可能存在不同的环境影响,因此识别时应明确其环境影响,包括有利的和不利的环境影响。

4.2.3识别方法:识别环境因素时,可根据情况选用或联合使用以下方法(但不限于):1)问卷调查法；2)现场调查法(查看、面谈、文件资料收集)；3)工序分析法；4)专家咨询法(必要时)；5)产品生命周期分析法。

4.2.4识别的步骤:1)区域的划分:管理者代表负责所辖区域的划分。

2)各部门负责本部门内的环境因素识别,实施时应对本部门涉及的所有的活动、产品和服务过程进行分析,将各方面环境问题全部识别出来,填写在“环境因素评价表”,由部门经理审核交管理者代表。

危害识别与风险评价、环境因素识别与评价实施方案根据公司现有生产装置、施工作业等方面的风险，选用LEC法、故障类型及影响分析法（FMEA）进行评价。

其中危害识别参照危险和有害因素分类表进行识别。

作业活动采用LEC法进行评价，设备设施采用故障类型及影响分析法（FMEA）进行评价。

一、作业活动采用LEC法进行评价的有关要求：1、按照生产厂设置的岗位来进行作业活动的危害识别。

2、生产厂成立的评价小组组织岗位员工确定本岗位中所有常规作业活动，建立活动清单。

常规作业活动清单3、确认作业活动中存在的危害因素,这些危害因素可能导致的危害事件,利用LEC法进行风险评价。

风险等级按照以前下发的标准来判断。

风险评价表4、车间评价小组汇总补充，依据风险评价判别准则选出不可承受风险，填写危险因素识别与风险评价汇总表。

5、车间评价小组对不可承受风险，提出削减目标和相应削减措施，建立其清单。

LEC法不可承受风险及控制汇总表二、设备设施采用故障类型及影响分析法（FMEA）进行评价的有关要求：1、生产厂对与安全生产有关的设备设施均要进行分析评价，设备设施的划分以实现单一功能为标准，相同的设备设施并实现相同的功能，只进行一次评价。

2、生产厂成立的评价小组要组织相关专业人员和岗位员工，共同来确定设备设施可能出现的故障或危害，以及这些故障或危害可能导致的影响或危害事件。

故障、事件或事故类型调查表3、生产厂评价小组汇总补充，并依据判别准则进行风险评价，填写故障类型及影响分析汇总表。

故障类型及影响分析汇总表4、生产厂评价小组对不可承受风险，提出不可承受风险削减目标和相应削减措施，建立其清单。

FMEA法不可承受风险及控制汇总表三、环境因素的识别与评价的有关要求：1、生产厂组织员工填写环境因素调查表。

主要针对“三废”（废水、废气、废渣）排放。

员工环境因素调查表注：此表主要由各基层单位员工填写，基层单位保存。

2、环境因素的评价方法环境因素的评价采用“环境因素评价矩阵表法”。

危险源辨识与风险评价调查表（例表）填表说明：上表给出了一个危险源识别和风险评价的案例，各部门可以参考上述内容，根据各部门的实际，进行识别和评价。

请注意以下的问题:1、请根据各部门的具体情况进行识别，例如，生产和工程在识别时，注意生产和调试时的机械损伤，设备未能有效维护导致的伤人事件，以及不同流程、工种等产生的职业病危害等。

行政部注意车辆安全，水、电、气、中暑等危险，同时应当考虑到外来人员的健康和安全。

销售和客服部门注意出差人员的人身安全等。

2、各部门在进行危险源和风险评价时，可以从以下几个方面考虑:物体打击，例如物体撞击，员工不小心磕碰到物体上等造成的损伤。

车辆伤害，例如公司进出车辆车速过快导致的伤人等、叉车行驶过程中导致的伤人事件；机械伤害，例如公司设备未能有效进行保养，导致的机械伤人；起重伤害，例如叉车等在起重时不慎滑落等导致的伤人；触电，例如调试车间电线乱放，或者是在插电过程中操作失误导致的触电；以及电线老化漏电等导致的触电；淹溺，例如上下班途中进过水域时不慎等遭遇的淹溺事故等；灼烫，例如接开水时精神不集中导致的烫伤；火灾，例如漏电、火源使用不慎、酒精乱放不慎泼洒接触火源导致的火灾等；高处坠落，例如上下楼梯时不慎引起的高处坠落，或者发货时不慎从货车高处跌落导致伤害等；坍塌，例如不可抗力导致的坍塌事故。

受压容器爆炸，公司的空压机等压力容器未能进行有效的点检和维护导致的爆炸；化学性爆炸，由于化学品的易燃易爆性导致的爆炸；中毒和窒息、其他伤害，食物中毒、窒息等其他的人身伤害。

3、各部门在进行危险源和风险评价时，可以从以下几个因素进行识别和风险评价：人的因素：包括心理、生理性危险和有害因素，和行为性危险和有害因素；例如长期高强度劳动、精神不集中导致的作业过程失误导致人身伤害等；物的因素：包括物理性危害和有害因素，化学性危险和有害因素，生物性危险和有害因素，具体可参考第2条中罗列的内容；环境因素：包括你室内作业场所环境不良，室外作业场地环境不良，地下（含水下）作业环境不良，其他作业环境不良；例如车间设备太多，堵塞消防通道，导致的疏散风险隐患等；管理因素：包括职业安全卫生组织机构不健全，职业安全卫生责任制未落实，职业安全卫生管理规章制度不完善，职业安全卫生投入不足，职业健康管理不完善其他管理因素缺陷，请各部门自查自己部门的7S管理等是否健全。

慈溪市建工建设集团有限公司重大危险源清单编制：审批：时间：二O一三年六月一日慈溪市建工建设集团有限公司环境因素识别及风险评价表参加识别评价人员：时间：二0一三年六月一日ZYJ/MSP GC 405 -1 环境因素识别及风险评价表单位/部门：慈溪市建工建设集团有限公司序号岗位/过程可能导致事故原因产生后果影响频次（A）影响程度（B）影响规模（C）恢复能力（D）系数乘积风险评价每天5每周4每月3每季2每年1严重5重大4一般3轻微2无害1广泛5街道4社区3现场2排放点1三年以上5一年内4一季内3一周内2一天内11 打桩工程①打桩过程噪声 52 1 1 10 一般②钻孔桩施工废泥浆排放 5 1 1 1 5 一般注：环境因素风险评价由各影响之加权系数底乘积（A×B×C×D）确定，总分15分以上为严重。

ZYJ/MSP GC 405 -1 环境因素识别及风险评价表单位/部门：慈溪市建工建设集团有限公司序号岗位/过程可能导致事故原因产生后果影响频次（A）影响程度（B）影响规模（C）恢复能力（D）系数乘积风险评价每天5每周4每月3每季2每年1严重5重大4一般3轻微2无害1广泛5街道4社区3现场2排放点1三年以上5一年内4一季内3一周内2一天内12 土方工程挖土外运带出泥土造成马路不洁和扬尘5 2 1 1 10 一般机械噪声 5 2 1 1 10 一般注：环境因素风险评价由各影响之加权系数底乘积（A×B×C×D）确定，总分15分以上为严重。

ZYJ/MSP GC 405 -1 环境因素识别及风险评价表单位/部门：慈溪市建工建设集团有限公司序号岗位/过程可能导致事故原因产生后果影响频次（A）影响程度（B）影响规模（C）恢复能力（D）系数乘积风险评价每天5每周4每月3每季2每年1严重5重大4一般3轻微2无害1广泛5街道4社区3现场2排放点1三年以上5一年内4一季内3一周内2一天内13基础工程①基础支护不当或失效相邻建筑物开裂、沉降；道路沉降、管线破坏5 5 4 4 400 重大②夜间连续施工噪声 5 3 2 1 30 重大③施工排水环境污染 5 2 1 1 10 一般注：环境因素风险评价由各影响之加权系数底乘积（A×B×C×D）确定，总分15分以上为。