银行内控自我评价报告

某银行内控自评价报告某银行年度内部控制自我评价情况的报告根据*****要求，我行组织开展了年度内部控制自我评价工作，现将有关情况报告如下：一、本年度内部控制评价工作的总体情况（一）内部控制管理的主要措施及成效我行各项工作紧密围绕构建“大风险、大内控”管理体系目标开展，积极培育“内控促发展，合规创价值”理念，内部控制各道防线职责更加明晰，制度体系和业务流程持续优化，信息系统管控能力日益提升，全面风险管理治理架构日趋完善，内部审计监督力度显著增强，内部控制水平进一步提高。

1.完善内控管理架构和责任机制通过全行业务流程和管理模式优化调整，实现了“管办分离”，进一步完善了内控管理架构。

各级机构与部门主要负责人为内部控制“第一责任人”，同时，在分支机构设立风险总监，协助推动风险管理工作，促进风险防范与业务经营的紧密结合；在营业部设立风险合规处，在总行各部门、各分支机构、销售中心设立内控合规岗，确保风险管理和内部控制不留死角。

通过“定岗定员定编”，将内控责任与管理权限、岗位责任有机结合，切实传导落实至各机构、各部门和各岗位，打造尽职履责、共同协作的内控责任机制。

2.加强内控制度体系建设下发了内控体系建设三年规划和内控框架手册，组织起草了个人业务标准化流程手册，推动内控制度框架体系建设和标准化建设；制定了《全面风险管理办法》、《操作风险管理办法》、《流动性风险管理办法》、《信息科技风险管理办法》、《业务连续性管理办法》、《重大风险和突发事件报告管理办法》、《员工从业禁止规定》、《员工行为排查办法》等15项基础制度，搭建了内部控制管理制度框架。

3.大力倡导内控合规文化围绕“内控促发展，合规创价值”的基本理念，在全行范围内组织开展了“内控合规文化宣传活动”；围绕行领导“树立和深化全面风险管理理念”、“倡导风险防控文化、将业务做优做强”等要求，制定了全面落实方案，努力营造“全行讲风险、全员懂风险、全面管风险、全流程控制风险”的文化氛围。

银行内控自查报告11篇银行内控自查报告11篇在当下社会，报告的使用成为日常生活的常态，报告中涉及到专业性术语要解释清楚。

一起来参考报告是怎么写的吧，下面是小编收集整理的银行内控自查报告，希望对大家有所帮助。

银行内控自查报告1按照上级行关于20xx年度基层行内控综合评价工作的部署和要求，工行济南明湖支行为客观、公正、真实地评价支行的内控管理状况，进一步促进完善内部控制体系建设，提高内控管理水平，采取三项强有力的措施，保证内控评价工作高效率、高质量地展开。

一、加强组织领导，强化责任落实。

为把20xx年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了该行内控评价领导小组，并在风险部下设办公室。

该行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实：内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作；风险部作为牵头部门负责支行与上级行内控管理部门的请示和沟通工作，统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行。

二、加强内评文件资料的学习和培训，正确理解和掌握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。

该行内控评价领导小组组织部室、营业网点负责人和相关人员认真学习总行《基层行内部控制评价实施细则（20xx年版）》和《基层行内控评价操作手册（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟练掌握评价方法，提高自评工作质量。

三、加强过程评价指标的量化分解，保证该行进行内控评价自评的完整性和可操作性。

基层行的内控评价工作主要是过程评价，该行结合本行经营管理的实际情况，按照评价操作手册的要求，对过程评价指标的评价内容、标准、要点、依据及方法等进行量化分解，确定被评价的部室、网点以及进行评价的具体项目和操作方法。

四、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。

内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的`管理中自觉执行到位。

某银行内控自评价报告某银行年度内部控制自我评价情况的报告根据*****要求，我行组织开展了年度内部控制自我评价工作，现将有关情况报告如下：一、本年度内部控制评价工作的总体情况（一）内部控制管理的主要措施及成效我行各项工作紧密围绕构建“大风险、大内控”管理体系目标开展，积极培育“内控促发展，合规创价值”理念，内部控制各道防线职责更加明晰，制度体系和业务流程持续优化，息系统管控能力日益提升，全面风险管理治理架构日趋完善，内部审计监督力度显著增强，内部控制水平进一步提高。

1.完善内控管理架构和责任机制通过全行业务流程和管理模式优化调整，实现了“管办分离”，进一步完善了内控管理架构。

各级机构与部门主要负责人为内部控制“第一责任人”，同时，在分支机构设立风险总监，协助推动风险管理工作，促进风险防范与业务经营的紧密结合；在营业部设立风险合规处，在总行各部门、各分支机构、销售中心设立内控合规岗，确保风险管理和内部控制不留死角。

通过“定岗定员定编”，将内控责任与管理权限、岗位责任有机结合，切实传导落实至各机构、各部门和各岗位，打造尽职履责、共同协作的内控责任机制。

2.加强内控制度体系建设下发了内控体系建设三年规划和内控框架手册，组织起草了个人业务标准化流程手册，推动内控制度框架体系建设和标准化建设；制定了《周全风险办理办法》、《操作风险办理办法》、《流动性风险办理办法》、《息科技风险办理办法》、《业务连续性办理办法》、《严重风险和突发事件报告办理办法》、《员工从业禁止规定》、《员工行动排查办法》等15项根蒂根基制度，搭建了内部控制办理制度框架。

3.大力倡导内控合规文化围绕“内控促发展，合规创价值”的基本理念，在全行范围内组织开展了“内控合规文化宣传活动”；围绕行领导“树立和深化周全风险办理理念”、“倡导风险防控文化、将业务做优做强”等要求，制定了周全落实方案，努力营造“全行讲风险、全员懂风险、周全管风险、全流程控制风险”的文化氛围。

银行内控自查报告银行内控自查报告(10篇)在生活中，越来越多的事务都会使用到报告，报告根据用途的不同也有着不同的类型。

我敢肯定，大部分人都对写报告很是头疼的，下面是小编收集整理的银行内控自查报告，欢迎大家分享。

银行内控自查报告1根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神，我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。

现将自查情况报告如下：(一)思想道德方面：1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

(二)业务管理方面1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责;2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

(三)业务操作方面：1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。

ⅩⅩ银行年度内部控制自我评估报告ⅩⅩ银行股份有限公司按照《中华人民共和国证券法》，以及中国证券业监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所的规定和要求，基本建立了对公司各项经营管理活动有效实施风险识别、计量、评估、监测和缓释的内部控制体系，并逐年稳步推进《企业内部控制基本规范》的实施和评价，使之在业务实践中持续加以完善，与公司发展战略、经营规模、业务范围和风险特点相适应，促进了公司的稳健经营和持续发展。

公司依据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、中国银监会颁布的《商业银行内部控制指引》以及《商业银行内部控制评价办法》等规章，开展了ⅩⅩ年度内部控制自我评估工作。

评估结果表明，公司内部控制体系的健全性和内部控制制度执行的有效性不断提高，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

一、内部控制环境（一）内部控制目标公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告以及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

（二）公司治理在公司治理方面，公司进一步完善了以股东大会、董事会、监事会和高级管理层为核心的公司治理架构，形成了权责明晰、有效制衡的良性治理格局。

ⅩⅩ年度，公司组织召开了股东大会、董事会和董事会下设各委员会会议，审议和听取了经营管理等方面49项议案和20项专题报告，切实发挥了重大决策作用；制定了《ⅩⅩ银行股份有限公司外部信息报送和使用管理制度》，加强了公司外部信息的报送和使用管理；选举产生了新一届董事会成员，进一步提升了董事会决策能力；制定了ⅩⅩ-2013三年总体战略规划，为公司未来的可持续发展指明了方向。

ⅩⅩ年度，监事会制定了《ⅩⅩ银行股份有限公司监事会对董事及高管人员履职评价办法》，健全了对董事及高级管理人员的约束和监督机制；依法选举产生了新一届监事会，召开了5次监事会会议和2次监事会专题工作会议，审议并通过各类议案12项，有效行使了监督职能。

内控自我评价报告
作为一名企业内控人员，我深知内控对企业的重要性，也深刻理解内控工作的责任和使命。

因此，我将自己的内控工作进行了全面的自我评价，并对自己的工作进行了总结和反思。

首先，我认真负责地完成了内控工作的各项任务。

在日常工作中，我严格按照内控制度和流程开展工作，确保内控工作的规范性和有效性。

我及时跟进内控工作中的问题和风险，并提出了相应的改进措施，确保内控工作的顺利进行。

其次，我注重内控工作的细节和精准性。

在内控工作中，我对企业的各项业务进行了全面的了解和分析，确保内控工作的全面性和全局性。

我对内控工作中的数据进行了精准的分析和核对，确保内控工作的准确性和可靠性。

另外，我还注重内控工作的创新和提升。

在内控工作中，我不断学习和提升自己的专业知识和技能，不断改进内控工作的方法和手段，以适应企业发展的需要。

我积极参与内控工作的改革和创新，为企业的内控工作注入新的活力和动力。

最后，我还要承认自己在某些方面还存在不足。

在内控工作中，我有时会因为工作繁忙而忽视了对细节的把控，导致出现了一些失误和差错。

在未来的工作中，我会更加注重内控工作的细节和精准性，确保内控工作的全面性和可靠性。

综上所述，我将继续努力，不断提升自己的内控工作能力，为企业的内控工作做出更大的贡献。

我相信，在不断的学习和实践中，我会成为一名更优秀的内控人员，为企业的发展和稳定做出更大的贡献。

内控工作是一项重要的工作，我会继续努力，不断提升自己的内控工作能力，为企业的内控工作做出更大的贡献。

银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告一、概述2019年度是我行深入贯彻落实合规监管要求的一年，银行业监管环境日趋复杂，面临的合规风险不断增加。

为确保我行能够全面、科学、有效地管理和控制合规风险，进一步提升公司治理水平，落实内控合规责任，我行开展了内控合规自查工作。

本次自查报告以《银行内控合规评估指引》为依据，对以下几个方面进行了全面自查评估：合规管理机构设置及职责履行情况、合规业务管理、反洗钱管理、对外担保及联保、内部交易、业务流程规范、合规文化建设等。

根据自查情况，我行全面梳理了存在的合规风险隐患，并制定了相应的整改措施。

同时，我们也对我行合规内控体系建设进行了全面评估，形成了一份合规风险自查报告。

二、合规管理机构设置及职责履行情况我行合规管理机构设置完善，包括合规风险管理部、合规稽查部等职能部门，各部门职责明确并能够有效履行。

管理机构在制定、修订和推动合规政策及流程方面发挥了重要作用，规范了业务操作行为。

此外，我行还建立了定期合规报告与沟通机制，监管合规情况得以及时传递与沟通。

三、合规业务管理在合规业务管理方面，我行对各类合规业务的管理相对较为规范，各项业务准备与前端审批文件未落实包括担保措施在内的相关要求并留存，确保业务操作符合公司和监管要求。

定期组织业务培训和考核，加强员工的业务合规意识，进一步提升全行员工合规素养。

四、反洗钱管理我行高度重视反洗钱工作，建立了完善的反洗钱管理制度和流程，并制定了详细的反洗钱操作指南。

在客户尽调、风险评估、交易监控等方面，我行均有较为完善的制度和措施，确保了反洗钱工作的有效开展。

同时，我行还定期开展反洗钱培训，提高全员员工的反洗钱意识和业务能力。

五、对外担保及联保我行对外担保及联保业务风险较大，但我行在配套制度建设、审批流程规范等方面做得较好。

我行严格按照监管要求，制定了可行性研究、审批程序、风险防控等制度，对外担保及联保业务操作较为规范。

我行还严格控制担保金额和对外担保比例，加强与担保客户的日常风险管理。

银行运营内控经理工作小结及自我评价下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! In addition, this shop provides you with various types of practical materials, such as educational essays, diary appreciation, sentence excerpts, ancient poems, classic articles, topic composition, work summary, word parsing, copy excerpts, other materials and so on, want to know different data formats and writing methods, please pay attention!银行运营内控经理工作小结及自我评价1. 简介银行运营内控经理是银行业务中至关重要的角色之一，负责确保银行运营的合规性和风险控制。

ⅩⅩ县邮储银行支行内控评价自查自评情况报告市分行审计部：为加强邮政金融资金安全，明确案件防控责任，有效预防和控制案件风险，按照审计部工作要求，根据审计部内控评价工作具体安排，我行成立了内控自查小组，在北环路支行开展了各项自查活动，现将自查情况汇告如下：一、基本情况：我行成立了内控自查领导小组：县支行结合本行经营管理的实际情况，根据内控评价标准，将内控控制测试表分解到综合管理部、会计核算部、综合业务部、信贷业务部、公司业务部、二个网点，分别由各部室、各二级支行组织相关人员通过内部调阅监控、翻阅相关资料、逐条对照自查对中间业务、信贷业务、个人业务、公司业务、票据业务、会计管理、小企业贷款等全方面进行了综合自评，并上报自查报告，支行领导组成员根据自查报告及测试表内容，对各部室自查情况进行了随机抽查，加强了过程评价指标的量化分解，保证该行进行内控评价自评的完整性和可操作性。

二、严格落实人员排查和岗位轮换制度：1、人员排查：我行5月底对支行全体员工开展“九种人”排查，通过走访、询问等方式，排查人数为29人，排查率为100%，从排查情况看支行员工不存在“黄毒赌”、大额资金炒股、够买彩票等行为；不存在直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动；不存在充当社会融资“掮客”介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金的行为；不存在利用银行员工身份，在银行经营场所，借用或盗用银行信用进行民间借贷或集资活动；不存在利用工作、职务之便，为融资中介提供便利、或对外提供、泄露客户信息。

2、案防制度落实：根据银监会与上级部门要求，一季度开展大额存款业务风险滚动式排查、一季度末对网点现金、重要空白凭证进行检查、个人负债业务紧急风险排查，风险经理日常检查针对柜员制度执行力、业务操作流程进行检查，通过调阅监控及现场检查，网点库存日终无超限、缴协款能及时入账、ATM钥匙、密码能做到双人管理，加钞、配钞能严格执行双人眼同操作。

未发现汇兑、保险、基金有柜员违规使用他人工号办理业务情况，对公岗位人员配备符合要求，授权制度明确。