风险评价评审人员签到表

安全技术操作规程评审记录
本次评审性质：□年度评审■修订文件□废止文件编号：
操作规程名称：文件编号：版本：
规程生效（废止）日期：文件评审日期：
评审参加人员签名（或见评审会议签到表）。

（要求编制部门组织各部门相关的管理人员、技术人员及工人代表等）
评审原因（按《文件管理制度》中所列原因填写）
■当国家法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
□当企业归属、体制、规模发生重大变化时；□当生产设施新建、扩建、改建时；
□当工艺路线和装置设备发生变革时；□当上级安全监督部门提出相关意见时；
□当安全大检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
□当分析重大事故和重复事故原因，发现制度因素时；□其他有关事项。

评审安全技术操作规程的主要内容：
评审安全技术操作规程建议更改内容简述：
文件评审记录人：年月日编制部门审核意见：已确认符合企业实情，申请进行更换
签字：年月日主管领导审批意见：予以批准
签字：年月日。

风险分级管控管理制度1.目的落实风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，做好风险辨识与评价，实施风险分级管控，从源头上管控分险，减少和消除隐患，有效防范各类事故。

2．适用范围本制度适用于公司所有部门和人员。

3. 职责3.1 风险辨识与评价3.1 安全环保部负责风险风级管控的协调组织与综合管理工作。

3.2 风险辨识：3.2.1 各部门负责组织本部门的风险辨识，必须全员参与。

3.2.2 工程技术部、总工办负责拟定重点设备、重点工艺清单，并进行风险辨识与评价。

3.2.3 安全环保部、工程技术部、总工办组成联合审核小组，负责审核各部门的风险辨识结果，并选择风险管控点位，明确管控措施。

3.3 各级管控责任人负责严格按点检频次对风险点位进行点检，并如实记录点检情况。

4.程序4.1 风险辨识与评价4.1.1分险辨识评价方法。

选用LEC评价法，根据危险（有害）因素风险的大小和管理需要，通过定性和定量分析，从高到低划分为四级：一级（红色，D值320以上），重大风险；二级（橙色，D值320--160 ），较大风险；三级（黄色，D值159--70 ），一般风险；四级（蓝色，D值70以下），低风险。

4.1.2辨识评价范围。

应覆盖所辖区域和生产的全过程，包括所有区域、活动、设备、设施、物料、工艺流程、职业健康危害、环境因素、工具及器具、紧急情况等。

4.1.3 风险管控措施。

分险管控措施应包括工程技术措施、管理措施、个体防护措施、应急处置措施。

4.1.4 班组辨识。

分公司、事业部以项目为单位组织风险辨识与评价，必须各岗位人员全员参与。

各岗位辨识完成后，班组应组织全体会议，对辨识情况进行讨论与补充。

4.1.5 部门审核。

班组辨识完成后，提交部门审核，部门应对材料进行审核，对审核不通过的材料，应退后班组补充辨识，直到通过为止。

审核通过后，部门应对辨识材料进行汇总，并将电子版材料报安环部。

4.1.6 工程技术部在各自职责范围内组织专业辨识，制订公司重点设备、重点工艺清单，分工进行辨识。

管理评审计划评审日期2022年02月28日时间上午9:00—11:30主持人地点会议室评审目的:评审GRS管理体系是否具有适宜性、充分性和有效性, 目标方针是否得到贯彻执行, 目标方针是否得到实现, 组织的环境相关方期望识别是否全面, 风险是否识别并制定了有效的措施, 体系是否需更改。

评审依据:整个GRS管理体系运行情况, 方针目标, 顾客及相关方的期望, 资源要求, 改进的建议。

参加部门/人总经理主持评审会议, 参加人员为管理者代表、各部门负责人。

各部门准备工作要求:a）审核结果；b）顾客的反馈；c）过程的业绩和产品的符合性；d）改进、预防和纠正措施的状况；e）以往管理评审跟踪措施的实施及有效性;f）可能影响GRS管理体系的各种变化；g）GRS管理体系运行状况。

时间安排: 上午9: 00—9: 20总经理发言；9: 20-11: 00各部门作报告、管理者代表作报告 11: 00—11: 30总经理做结论性发言。

具体可视评审情况调整会议议程编制:编制: 批准: 日期:管理评审签到表管理评审会议记录时间: 2022年02月28日地点: 总经理办公室记录人: A1 2022年02月28日上午9点公司总经理也主持会议。

管理者代表管理体系运行报告: 自2020年09月份开展GRS管理体系后体系运行已有1年多, 管理层重点做好了以下工作:a）定期组织开展公司高层会议, 对于公司发展方向与发展目标不足之处机制进行调整；b）带领行政部高效、优质的完成了体系文件的编制工作；c）定期找生产部、采购部、行政部、业务部、品质部、研发部负责人谈话, 检查各部门工作完成情况与目标进度完成情况, 查看各部门工作方向上是否出现偏差,对于有偏差的及时进行纠正；d）制定公司员工培训计划并组织员工进行培训；e）带领行政部有效组织了公司GRS管理体系的内部审核, 并督促相应部门对发现的不符合项采取了纠正措施, 提高了体系运行的有效性；f）每月最少一次对各部门的检查记录进行核实检查, 并确保检查记录真实有效；g）对汇报工作的部门及时反馈审查结果；管理层各项工作按照公司的统一部署展开, 完成了 GRS管理体系的分解目标和与本部门有关的管理方案。

发文登记簿ZMWJ/QESP-01-2010-记录1收文登记簿ZMWJ/QESP-01-2010-记录2文件借阅登记簿 ZMWJ/QESP-01-2010-记录3文件更改申请书ZMWJ/QESP-01-2010-记录4文件销毁申请书ZMWJ/QESP-01-2010-记录5文件更改通知书ZMWJ/QESP-01-2010-记录6作废文件申请书（代通知书） ZMWJ/QESP-01-2010-记录批准人/日期：经办人/日期：受控文件清单 ZMWJ/QESP-01-2010-记录8电子文件发放清单ZMWJ/QESP-01-2010-記录9记录清单 ZMWJ/QESP-02-2010-记录1记录明细表 ZMWJ/QESP-02-2010-记录2 部门（单位）：年月日11年度目标、指标和管理方案考核记录ZMWJ/QESP-03-2010-记录112环境因素调查表ZMWJ/EP-04-2010-记录1部门：调查人:*** 日期：13环境因素台帐及评价表（污染物类）ZMWJ/EP-04-2010-记录2部门：登记人/日期：评价组成员/日期：14环境因素台帐及评价表（资源、能源类）ZMWJ/EP-04-2010-记录3部门：登记人/日期：评价人/日期15重大环境因素清单ZMWJ/EP-04-2010-记录4部门：编制/日期审核/日期批准/日期16危险源辨识、风险评价表部门：ZMWJ/OP-05-2010-记录1调查人/日期：评价人/日期：确认/日期：17危险源登记表现场没有此表ZMWJ/SP-05-2010-记录2编制/日期：审核/日期：确认/日期：18重大环境因素清单ZMWJ/EP-04-2010-记录4部门：编制/日期审核/日期批准/日期19法律法规和其他要求清单ZMWJ/QESP-06-2010-记录120信息交流记录表ZMWJ/QESP-08-2010-记录121管理评审计划ZMWJ/QESP-09-2010-记录1编制/日期：批准/日期：管理评审通知书ZMWJ/QESP-09-2010-记录2管理评审会议签到表ZMWJ/QESP-09-2010-记录3管理评审会议记录ZMWJ/QESP-09-2010-记录4管理评审报告ZMWJ/QESP-09-2010-记录5改进计划表ZMWJ/QESP-09-2010-记录6————————培训申请表ZMWJ/QESP-10-2010-记录1培训申请表ZMWJ/QESP－10-2010－记录1 办班单位（盖章）年月日培训教学计划审批表ZMWJ/QESP－10-2010－记录230培训教学计划执行表ZMWJ/QESP－10-2010－记录3培训学员登记表ZMWJ/QESP-10-2010-记录4培训授课情况登记表ZMWJ/QESP-10-2010-记录5日期：年月日培训学员考勤情况表ZMWJ/QESP-10-2010-记录班主任签字：考勤员签字：培训监考记录表ZMWJ/QESP-10-2010-记录7日期：年月日培训阅卷记录表ZMWJ/QESP-10-2010-记录8时间：年月日培训考核发证登记表ZMWJ/QESP－10-2010－记录9职工外出培训申请审批表ZMWJ/QESP-10-2010-记录10职业技能资格考试发证审批花名册ZMWJ/QESP－10-2010－记录11培训效果调查表ZMWJ/QESP-10-2010-记录12购置大型主要施工设备审批表ZMWJ/QESP-11-2010-记录1设备入库验收单ZMWJ/QESP-11-2010-记录2 设备库：设备编号：编号：验收日期：年月日部门主管：验收人：设备领用单ZMWJ/QESP-11-2010-记录3请领部门：设备编号：部门主管：经办人：施工设备台帐ZMWJ/QESP-11-2010-记录4设备名称：施工设备季度检查表ZMWJ/QESP-11-2010-记录5单位主管：检查人：防爆设备（含五小电气）检验入井许可证ZMWJ/QESP-11-2010-记录6施工设备检修记录ZMWJ/QESP-11-2010-记录7设备编号:检修负责人：年月日验收人：年月日施工设备报废申请书ZMWJ/QESP-11-2010-记录8单位主管：财务负责人：部门负责人：经办人：。

QMS现场审核过程的风险及应对 - 第四章远程审核过程的风险及应对02单选题共3题，共3分1远程审核时的首末次会议签到表，可以（）A.签到表寄给企业，签完后再寄给审核员；B.由于远程审核的特殊项，可以不开首末次会议；C.说明此会议必须召开，但不签到；D.首末次会议参加人员视频或截图等同签到表。

2认证机构对远程审核文件控制，不包括：（）A.确保生成、获取、收集、整理、传输、保存和处置B.成文信息完整、清晰、真实、可追溯;C.具有安全性和保密性，并予以保护，防止非预期的更改和使用;D.至少保存3年。

3远程审核成文信息的类型不包括：（）A.信息随实际变化的动态文件，如视频文件、音频文件B.信息不随实际变化的静态文件，如照片或截图等；电子文档，如 PDF、WORD、EXCEL文件等。

D.实物、样品等证据。

多选题共12题，共12分4在符合ISO 19011：2018中要求的基础上，当下列情况得到满足时，认证机构可实施远程审核：( )A.实施远程审核所需的信息是充分的；B.远程审核的范围（审核内容和边界）基本确定（产品认证除外）；C.远程审核的方式/方法以及可行性得到确认；D.双方实施远程审核活动的能力得到确认；答案：ABCD5远程审核的主要好处有：（）A.是节省资源；B.提高审核效率；C.审核员可以不到审核现场;D.受审核方更容易通过认证。

答案：AB6应对风险的措施包括：( )A.停止有风险的活动避免风险；B.承担远程审核风险以追求机会；C.改变远程审核风险发生的可能性D.改变运城审核风险的后果。

答案：ABC7远程审核的末次会议宜至少包括：( )A.说明远程审核抽样的方法和可能存在的风险；B.是否达到远程审核的目的，如未达到目的宜说明后续可能进行的活动（如补充现场审核等）；C.说明远程审核结论性意见以及远商定审核资源包括网络与设备、环境、人员（备用的向导和迎审人员）的应急方案;程审核不确定性的风险；D.后续可能发生的确认活动。

欢迎共阅XXXXXXXX项目社会稳定风险自评报告年月日1、项目稳定风险自评报告2、项目百分评价统计表3、建设单位法定代表人身份证复印件456本人签字，电话真实）。

789、建设单位《社会稳定风险自评方案》10、《维稳工作预案》，包括：建设项目的实施对其他地方、行业、群众的负面影响情况分析；建设项目实施后发生群体性事件的可能性及可控性分析；具体开展维稳工作的措施11、安评报告专家评审意见；不需进行安全评价的，提供有关证明材料（引用《XX省安全生产条例》有关证据）12、环评报告报批版及专家评审意见13、全部问卷调查表及结论性意见，及建设项目周围环境敏感区域内村庄居民总户数的证明Xxxxxxxxxxx项目社会稳定风险自评报告XXXX市环境保护局行政处罚告知书XXXXX[2011]X号XXX有限公司（法人代表xxx）：XXX年XX月XX日，我局执法人员在你单位现场检查时发现，你单位在建设项目环境影响评价文件未经批准的情况下，擅自在（某地）开工建设XXX的项目（一期），并已进入调试阶段。

你单位的上述行为违反了《中华人民共和国环境影响评价法》第二十五条关于“建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设”的规定，你单位应当承担环境行政法律责任。

关证据，你单位的违法行为为一般。

三十一条第二款关于：《XXX处812、处以十万元罚款。

（适用于一般的处罚标准）依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条“行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

”第四十二条“行政机关作出责令停产停业、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证”的规定。

你单位对上述处罚有进行陈述、申辩和要求听证的权利。

你单位可在收到本告知之日起三日内书面向我局提出听证要求，或者七日内来我局进行陈述、申辩或将书面陈述、申辩材料送交我局；逾期不提交听证申请也不将书面陈述、申辩材料报送我局和来我局陈述、申辩的，则视为自行放弃上述权利和接受我局处罚。

企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评估评分标准
1、本评分标准适用于“双控机制”建设试点验收评估工作，表中“双控机制”指企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

2、本评分标准中隐患排查两个清单，其它行业请参照《工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）》（安监总厅管四[2013]149号）执行。

3、考评总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。

每一考核要点的分值扣完为止。

4、企业得分90分以上为优秀；80分~89分为良好；60分~79分为合格；60分以下为不合格。

5、考核记录应根据评分标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。

6、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

附表二：
安全风险评估单元划分例表
附表三：
企业安全风险评估结果表
附表四：
企业安全风险分级管控表
企业安全风险告知栏
附表六：
重点岗位风险告知卡
验收评估发现的主要问题及整改意见
双重预防机制建设企业验收评估工作负责人名单填报单位：。

风险分级管控和隐患排查治理体系评估记录表
备: 1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分*100=实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。

每一评估要点的分值扣完为
止。

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。

12。

文件制修订记录1.0目的确保产品和（或）生产过程合理预期发生的产品安全危害得到全面识别和适当评估，并确定有效的控制措施或控制措施组合，特制定本程序。

2.0范围适用于对本公司产品的食品产品危害分析过程，包括食品危害的识别、评价和控制措施的识别、评价过程。

3.0职责3.1食品安全小组负责实施食品安全危害和控制措施的识别、评价。

3.2食品安全小组组长负责食品安全危害和控制措施的识别、评价输出的批准。

3.3各部门参与配合食品安全危害和控制措施的识别、评价。

4.0控制程序4.1危害的识别4.1.1危害识别的输入：a)危害分析预备步骤的输出：产品说明书、厂区布置图和产品工艺流程图、过程步骤和控制措施的描述等；b)经验；c)外部信息，尽可能包括与该类产品有关的流行病学和其他历史数据；d)来自食品链中，与终产品、半成品和食品链终端（消费阶段）食品的安全可能相关的食品安全危害信息。

4.1.2危害识别的步骤：a)与食品安全相关部门都应参加食品安全危害的识别，明确每一个产品品种或工艺过程流程图上的每一个步骤所有危害发生的可能性。

b)食品安全小组组织与食品安全有关的各部门/人员，依据4.1.3进行食品危害的识别。

必要时，对识别出的危害进行会审，并进行汇总，确定合理预期发生的食品安全危害，依据危害的类别填写在《危害分析表》中。

4.1.3危害识别的方法：a)在进行危害分析时，应考虑到原辅料类型（如。

各种天然植物、产成品内外包装材料类等）、过程类型（如：粉碎、提取、浓缩、干燥、粉筛、包装、贮藏等工序过程）和加工设备类型（如关闭/打开的电路、干燥/潮湿的环境等）所有潜在可能（即理论上的）发生的危害，对其逐一识别；b)应明确危害的种类和产生的原因。

危害应当以适当的术语表达，如：生物类别（例如细菌、霉菌、大肠埃希氏菌等）、物理类别（例如玻璃、骨头渣、毛发等）、化学类别（例如铅、水银、农药残留、杀虫剂、消毒剂、清洁剂等）。

c)在识别危害时，应考虑特定操作的前后步骤、生产设备、生产工艺和周围环境、以及食品链的前后联系。

1209工作面超前注浆锚索设计前安全风险专项辨识评估报告二〇一九年八月1209运巷超前注浆锚索设计前安全风险专项辨识会签表(签字) (日期)总工程师：安监处：调度室：通风区：防突区：机电运输区：地测科：生产技术科：第一章专项辨识评估对象概况一、工作面概况1、地质资料汾西矿业集团中兴煤矿属于瓦斯突出矿井，综采1209工作面目前正在回采，经测定1209运巷2#煤原始瓦斯含量为7.62 m3/t，压力为0.63 MPa，预计本工作面绝对瓦斯涌出量（风排）为2.37 m3/min。

据测试，2#煤尘有爆炸性，自燃倾向性为Ⅱ类，属自燃煤层。

工作面采用沿空留巷充填技术，实现无煤柱开采，提高资源回收率，延长矿井服务年限，同时解决生产衔接紧张问题。

目前，回采工作面两巷超前支护采用单体支柱配合π型梁加强支护，单体支护属于被动支护，而且支护材料全靠人工运输到作业地点支护，劳动强度大，作业效率低，同时支柱也缩小了巷道有效通风面积，降低通风效率。

针对以上技术难题，我公司引进注浆锚索加固支护技术，在1209运输巷超前工作面50m顶板开始进行注浆锚索加固支护，变被动支护为超前主动支护，通过锚索、注浆材料与顶板共同作用，从根本上降低超前支护的劳动强度，改善超前支护的支护强度。

目前正在回采的1209工作面，运输巷超前支护(包括留巷）存在压力显现，巷道变形、留墙压弯变形、底板底鼓等情况，对巷道支护带来困难，为了能够优化超前支护，有效控制围岩的变形，增大通风断面，同时减少巷道二次使用期间的维护工作量，为此计划在1209工作面回采过程中在超前采用注浆锚索加固技术试验研究，以点带面，为后期相似类型的工作面回采巷道超前支护提供依据。

1209工作面位于一采区北翼，走向长1252m，倾向长1段163m、2段151m，北面为安则村保安煤柱线，南面为一采回风巷、一采东轨道大巷、东皮带巷，东面为1207工作面（未采），西面为1211工作面（已采）。

2024年标准化系统内部评价制度一、目的本制度对我公司标准化体系管理的评审的策划、输入、输出和改进措施的跟踪提出要求，以确保管理体系保持其持续的适宜性、充分性和有效性。

二、适用范围本规定适用于管理者对我公司标准化体系的评审。

三、职责1、总经理主持安全标准化体系管理评审工作，批准评审计划和管理评审报告，并负责组织管理评审的实施。

负责审核管理评审报告。

2、副总经理或安全部门负责组织管理评审前的准备工作，组织制定评审计划。

负责掌握、了解标准化体系的审核和运行情况。

负责掌握、了解安全生产方针的贯彻情况和目标、指标的完成情况。

负责组织管理评审后的改进、预防措施的制订和实施。

负责做好评审记录及整理归档。

四、安全标准化体系工作程序1、管理评审流程管理评审策划→管理评审输入→管理评审会议→管理评审报告→改进措施→跟踪验证→记录整理归档。

2、管理评审策划(1)一般每年进行一准评审。

通常就整个体系进行评审，必要时也可分别对质量、环境、职业健康安全子系统单独进行评审。

遇到下列情况时应增加管理评审。

①新的管理体系运行____个月后；②管理体系不适应国家政策、法律法规变化时；③社会环境、经营战略、市场需求发生变化时；④管理方针、内部组织结构有重大变化时；⑤发生严重的质量问题、环境事故、健康安全事故；⑥总经理认为必要时。

(2)管理评审计划管理者代表负责组织制定评审计划，并报总经理批准。

计划内容包括：审的目的和范围；评审的依据；评审的时间安排；评审的内容；各部门提交的资料；参加评审的部门和人员。

(3)管理评审输入标准化系统管理评审包括现行管理体系的运行情况和改进机会相关的信息，主要有以下内容：监测与检测记录；以前管理评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；制定及实施纠正与预防措施的有效性；事故、事件统计分析；员工和相关方的抱怨；目标和指标的完成情况；标准化系统评价报告；实施标准化系统的资源(人、财、物、技术)的保障情况。

(4)管理评审准备①总经理负责书面报告系统的运行情况和改进建议，各单位按评审输入要求在管理评审前一周准备好评审材料。