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证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引_附件

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人教版同步轻松练习英语PEP八年级上册听力材料综合检测附答案C001-088

人教版同步轻松练习英语PEP八年级上册听力材料综合检测附答案C001-088

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自动控制原理+第五版课后习题答案

自动控制原理+第五版课后习题答案

C(s ) G 1G 2 G 3 = R ( s ) 1 + G 1 H 1 + G 2 H 2 + G 3 H 3 + G 1 H 1G 3 H 3
C(s ) G 1G 2G 3 = G4 + R (s ) 1 + G 2 H 1 G 1G 2 H 1 + G 2G 3 H 2
(f)
C(s) (G 1 + G 3 )G 2 = R(s ) 1 + G 1G 2 H 1
C(s ) G 3G 2 (1 + G 1G 2 H1 ) = N(s ) 1 + G 1G 2 + G 1G 2 H1
C(s ) G4 = N (s ) 1 + G 2 G 4 + G 3 G 4
2-18(a) (b)
C(s ) G 1G 2 = R(s ) 1 + G 1G 2 + G 1G 2 H1
& = f1 f 2 &&i ( t ) + ( f1k 2 + f 2 k1 ) x i ( t ) + k1k 2 x i ( t ) x 2-4(a) R1 R2 Cuo ( t ) + ( R1 + R2 )uo ( t ) = R1 R2 Cui ( t ) + R2 ui ( t ) & &
&& & & & m xo ( t ) = f1[ xi ( t ) - xo ( t )] - f 2 xo ( t )
&& & = R1 R2C1C 2 ui ( t ) + ( R1C1 + R2C 2 )ui ( t )

原子物理学5

原子物理学5

同一电子组态在j-j耦合中和L-S耦合中形成的原子 态的数目相同，代表原子态的J值也是相同的。
例题：
若某原子的两个价电子处于2s2p组态，利用j-j耦合， 求可得到其原子态的个数。
同一电子组态在j-j耦合中和L-S耦合中形成的原 子态对应的能级间隔不同。
1P 1
( 1 3 , )1 2 2 1 3 , )2 2 2
1P 1 1S 0
三重态 2s3p 2s3s
3P 2 3P 1 3P 0 3S 1
2s2p 2s2s 1 2 3 4
1P 1 1S 0
2s2p 1 3
3P 2 3P 1 3P 0
2s2s在三层结构中没有对应的能级
例题2： 铍(Be)原子共有四个电子，已知其中三个始终处于 基态。 （1）写出铍原子的三个最低能量的电子组态； （2）用L-S耦合模型画出这三个最低能量电子组 态的全部能级； （3）画出上述能级间全部可能发生的跃迁。
1P , 3P 1 2,1,0
Pb:6p7s (j-j)
1 1 3 1 , , , 2 2 1 , 0 2 2 2 ,1
碳族元素在激发态ps的能级比较 C Si Ge Sn Pb
3 1 ( , )1 2 2 3 1 ( , )2 2 2
1P 3P
1 2
3P
3P
倒序排列：
3P > 3P > 3P 0 1 2
能级的形成：
基态：两个电子都处于最低的1s 态 激发态：所有能级都是由一个电子处于基态，另 一个电子被激发到较高能态形成的。 能级图上注明的数码就是第二个电子的主量子 数 试计算一下如果两个电子都处于激发态至少 需要多少能量？
单层结构 n
7.62eV

2020-2021苏教版5五年级上册《小学生数学报》数学学习能力检测试卷(8套)

2020-2021苏教版5五年级上册《小学生数学报》数学学习能力检测试卷(8套)

2020-2021苏教版5五年级上册《小学生数学报》数学学习能力检测试卷(8套)《小学生数学报》数学研究能力检测卷（最新修订版）苏教版五年级（上）第一单元使用（本卷总分120分，共4页，建议完成时间90分钟）班级姓名学号得分一、计算题（共30分）1．直接写出得数。

（8分）101+99= 400×50= 540÷90= 4a-2a=410×20= 800÷80= 69+31= 100-100÷2=2．用竖式计算，带★的要验算。

(10分)23×804 450×12 700÷40★3．怎样算简便就怎样算。

(12分)18×55+45×18 36×25 680+736÷16-360560÷40 63×99 [175-(49+62)]×23二、填空题（共19分，第10题每空2分，其余每空1分）1．小华向东走200米记作+200米，那么他向西走300米记作（）。

2．+4读作( )，-4读作( )。

3．比大3的数记作+3，比小3的数记作( )。

4．二月份，妈妈在银行存人5000元，存折上应记作( )元。

如果存折上记作-600元，那么表示妈妈( )元。

5.零下6摄氏度记作( )℃，零下3摄氏度记作( )℃。

6．世界上海拔最低的国度是马尔代夫，比海平面高l米，这个高度记作( )米。

7．甲处海拔-180米，乙处海拔-160米，两处相比，( )处海拔更高一些。

8．如果把平均成绩记为分，+9分表示比平均成绩( )，-18分表示( )，比平均成绩少2分，应记作( )分。

9．水沸腾时的温度是( )℃，水结冰时的温度是( )℃。

10.请你把这些数填入相应的圈里。

42,-1,0.7,O,-11.3,100,-46,-261,+4.8正数负数二、选择题（共10分）1．以下各数中小于的数是( )。

水闸第五节讲解

水闸第五节讲解

渗
流
坡 水 0.05 0.07 0.10 0.13 0.17 0.22 0.15 0.25 0.30 0.40 0.50 降平 ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ 值 段 0.07 0.10 0.13 0.17 0.22 0.28 0.25 0.35 0.40 0.50 0.60
当渗流出口处有反滤层时，表列数值可加大30%。
（3）多层土质地基
当闸基为较薄的壤土层，其下卧层为深厚的相对透水 层时：
闸室上游---宜设置钢筋混凝土或粘土铺盖，或土工 膜防渗铺盖； 闸底板下游段或消力池底板下---应设反滤层、排水 井（深入相对透水层）
（4）岩石地基
闸基为岩石地基时，根据防渗需要： 在闸室底板上游端：设水泥灌浆帷幕 在闸室底板下游端：设排水孔
壤土
粘土
13～ 9
9～7
7～5
5～4
4～3
3～ 2.5
11～ 7
9～5
5～3
3～2
— — — — — — — — 7～4 4～3
2、 地下轮廓布置 总的布置原则：防渗与导渗（即排水）相结合
防渗：上游侧采用水平防渗、垂直防渗--延长渗径 减小作用在底板上的渗透压力，降低闸基平均渗透坡 降 导渗：下游侧设置排水反滤设施--防止在渗流出口 附近发生渗透变形。
一、地下轮廓线的拟定
1. 防渗长度（渗径长度） 指地下轮廓线的长度，即闸基渗流第一根流线长度。 第一根流线长度：不透水的铺盖、板桩及底板与地基 的接触线。 起点：入土点；终点：出土点；中间：连续直线。
《水闸设计规范》(SL265-2001)：闸基防渗长度拟定公式
规划和可研阶段，防渗长度初拟值：
Pf 一一小于 d f 的土粒百分数含量，% ；

NORSOK_L-005 (译文)

NORSOK_L-005 (译文)

NORSOK标准L-005第2版，2006年5月紧凑型法兰连接挪威石油标准化组织规范（以下简称NORSOK标准）由挪威石油工业领域相关方经广泛参与制定，所有权归代表挪威石油工业的OLF（挪威石油工业协会）和挪威工业联合会。

请注意所有的努力都是为了确保本NORSOK标准的准确性，无论是OLF，还是挪威工业联合会或其任何成员，都不承担任何因应用本标准而产生的相关责任。

本NORSOK标准由挪威标准化管理和发行。

挪威标准化机构电话：+4767838600挪威传真+4767838601Lysaker市1326号电子邮箱：petroleum@standard.noStrandveien18号242信箱网址：www.standard.no/petroleum版权所有前言2简介21范围4 2参考标准和资料42.1参考标准42.2参考资料4 3术语、定义和缩略语53.1定义53.2缩略语64基本设计要求64.1概述64.2材料74.3强度74.4抗腐蚀性84.5温度84.6泄漏84.7供应商特定CFC的信息要求84.8型号和标记85产品标准95.1概述95.2第5条中所采用的参考标准95.3法兰设计和特征的总体说明105.4标准组件115.5型号135.6一般要求135.7尺寸145.8法兰重量145.9法兰表面155.10表面加工155.11容差165.12标记165.13IX型密封圈165.14搬运、安装及组装18附录A（规范性）法兰尺寸和重量27附录B（规范性）密封件尺寸和重量59附录C（规范性）螺栓尺寸和重量64附录D（规范性）压力温度等级70附录E（资料性）材料72附录F（资料性）公制螺栓74附录G（资料性）规定事项说明76附录H（规范性）整体法兰角的选择77参考文献86前言本NORSOK标准由挪威石油工业制定，以确保挪威石油工业的发展和运行足够安全、增值（附加价值）和资金的有效使用。

此外，本标准尽可能在更广的范围内代替石油公司的技术规范，并作为官方规章之用。

北师大版小学五年级下册数学单元测试题(含答案)全册

北师大版小学五年级下册数学单元测试题(含答案)全册第一单元测试题卷面（3分），我能做到书写端正，卷面整洁 （时间：40分钟 满分：100分）(64分)一、填空题。

（每空1分，共22分） 1.54=4÷（ ）=（ ）÷10=（ ）（填小数） 2. 24分＝）（）（时35时＝（ ）分 3.107的分数单位是（ ），与87的分数单位相差（ ）。

4.三根木头，第一根重81吨，第二根重101吨，第三根比第一根轻201吨，第三根木头重（ ）吨，三根木头共重（ ）吨。

5.一堆煤用去83，还剩）（）（没有用，剩下的比用去的多占这堆煤的）（）（。

6.在 里填上“＞”“＜”或“＝”。

320.66 2510.4 0.099101870.875 7.在（ ）里填上最大的整数。

5）（＜76 9）（＜0.56）（＜0.70.85＞7）（二、选择题。

（10分） 1.小芳第一天看了一本书的61，第二天看了这本书的31，两天共看了这本书的（ ）。

A.91 B.21 C.32 D.94 2.下面算式的结果不是31的是（ ）。

A.61＋61B.1－31C.1－32 D.92＋91 3.从1里面每次减去101，减（ ）次得0。

A.100B.9C.10D.114.在52，73，21，0.43这四个数中，最大的数是（ ）。

A.52 B.73 C.21 D.0.435.已知a ＋31＝b ＋31，则a 与b 的关系是（ ）。

A.a ＞bB.a ＜bC.a ＝bD.无法确定三、计算。

（共24分）1.计算下面各题。

（16分） 312165++ 51+ ⎪⎭⎫ ⎝⎛+-517135242472122452119-+-2.解方程。

（8分） 4372=-x9.052=+x四、看图列式。

（8分）白兔和灰兔一起拔萝卜，剩下的部分占这些萝卜的几分之几？(36分)五、解决问题。

（共36分） 1.（1）小聪和小乐一共吃了这个蛋糕的几分之几？（5分）（2）小聪比小乐多吃了这个蛋糕的几分之几？（5分）2.粮油店上午卖出21吨大米，下午购进4吨大米，现有7吨大米。

英语字母密码记忆法


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字写小、大个干若出写地意随是而�序顺常正的母字文英个 62 按不是就序排母字文英谓所 序排母字文英

最值问题：lx-1l+lx-2l+lx-3l+lx-4l+lx-5l+lx-6l+lx-7l+lx-8l+lx-9l+lx-10l的最小值

|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|+|x-8|+|x-9|+|x-10|的最小值|x-1|的最小值|x-1|+|x-2|的最小值|x-1|+|x-2|+|x-3|的最小值|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|的最小值|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|的最小值|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|的最小值|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|的最小值|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|+|x-8|的最小值|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|+|x-8|+|x-9|的最小值|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|+|x-8|+|x-9|+|x-10|的最小值【分析】：结合上几篇博文内容我们知道|x-1|的几何意义是数轴上数x到1之间的距离|x-1|+|x-2|的几何意义是数轴上数x到1的距离与数x到2之间距离的和|x-1|+|x-2|+|x-3|的几何意义是数轴上数x分别到1、2、3之间距离的和|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|+|x-8|+|x-9|+|x-10|的几何意义是数轴上数x分别到1、2、3、4、5、6、7、8、9、10之间距离的和根据以上几篇博文的化简我们知道当x=1时，|x-1|有最小值是0当1≤x≤2时，|x-1|+|x-2|的最小值是1等价于数1和数2之间的距离2-1=1当x=2时，|x-1|+|x-2|+|x-3|的最小值是2等价于数1和数3之间的距离3-1=2当2≤x≤3时，|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|的最小值是4 等价于求（|x-1|+|x-4|）+|（x-2|+|x-3|）的最小值即（|x-1|+|x-4|）的最小值+|（x-2|+|x-3|）的最小值=（4-1）+（3-2）=3+1=4我们可以总结出若含有奇数个绝对值时，处于中间的零点值可以使代数式取最小值若含有偶数个绝对值时，处于中间2个零点值之间的任意一个数（包含零点值）都可以使代数式取最小值或者说将含有多个绝对值的代数式用捆绑法求最值也可以若想求出最小值可以求关键点即可求出【解】：当x=1时，|x-1|的最小值是0当1≤x≤2时，|x-1|+|x-2|的最小值1当x=2时，|x-1|+|x-2|+|x-3|的最小值2=2+0当2≤x≤3时，|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|的最小值4=3+1当x=3时，|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|的最小值6=4+2当3≤x≤4时，|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|的最小值9=5+3+1当x=4时，|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|的最小值12=6+4+2当4≤x≤5时，|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|+|x-8|的最小值16=7+5+3+1 当x=5时，|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|+|x-8|+|x-9|的最小值20=8+6+4+2当5≤x≤6时，|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|+|x-8|+|x-9|+|x-10|的最小值25=9+7+5+3+1【解法2】：捆绑法|x-1|+|x-2|+|x-3|+|x-4|+|x-5|+|x-6|+|x-7|+|x-8|+|x-9|+|x-10|=（|x-1|+|x-10|）+（|x-2+|x-9|）+（|x-3|+|x-8|）+（|x-4|+|x-7|）+（|x-5|+|x-6|）若|x-1|+|x-10|的和最小，可知x在数1和数10之间|x-2+|x-9|的和最小，可知数x在数2和数9之间|x-3|+|x-8|的和最小，可知数x在数3和数8之间|x-4|+|x-7|的和最小，可知数x在数4和数7之间|x-5|+|x-6|的和最小，可知数x在数5和数6之间∴若想满足以上和都最小，数x应该在数5和数6之间的任意一个数（含数5和数6）都可以反思：这就好比我们做个游戏，若有10个人一次排开，小明应该站在什么位置，使得小明分别到10个人的距离和最小的问题可知小明站在第1个人和第10个人之间的任意一个位置，小明到第一个人的距离与到第10个人的距离和都是第一个人与第10个人之间的距离是不变的同理：小明站在第2个人和第9个人之间的任意一个位置，小明到第2个人和到第9个人的距离和也是不变的是第2个人和第9个人之间的距离为了满足以上两点小明应该站在第2个人和第9个人之间才可以使得小明分别到第1个、第2个、第9个、第10个人的距离和最小，也就相等于说小明应该往中间位置站最合适。

迈腾B8L车防盗锁止系统的工作原理及故障1例

迈腾B8L车配备大众第5代防盗锁止系统，不再由单独的控制单元控制，而是由多个控制单元通过CAN总线协同控制。

本文以2018款迈腾B8L车为例，详细分析了该车防盗锁止系统的工作过程及电子转向柱锁止装置控制单元（J764）的结构和工作原理，并结合维修案例对该车防盗锁止系统的故障进行诊断排除。

1　防盗锁止系统的工作原理迈腾B8L车的防盗锁止系统主要包含集成有防盗锁止系统控制单元（J362）的组合仪表控制单元（J285）、发动机控制单元（J623）、双离合器变速箱机电装置（J743）、J764、智能钥匙、防盗锁止系统读写线圈（D2）等部件。

在进行防盗验证时，智能钥匙、J623、J743等防盗锁止系统部件都要经过J285的验证，所有验证都通过后，才能解除防盗锁止系统。

防盗锁止系统的工作原理如图1所示，具体的防盗验证过程如下。

（1）按下E378，J965接收处理信号，激活舒适系统CAN总线，同时通过单独的唤醒线唤醒J519。

（2）J965通过舒适CAN总线询问J285是否允许接通端子15。

（3）J285通过舒适CAN总线询问J965车内是否有授权的智能钥匙。

（4）J965通过车内天线发出125 kHz低频信号去迈腾B8L车防盗锁止系统的工作原理及故障1例安徽职业技术学院　王　帅，王雪峰软件故障排除后，打开可视化系统界面，进入d r ea mv iew的Ta sks界面，点击打开Si mcont r ol 模块，打开激光雷达传感器驱动，在d rea mview中的L ayer Menu界面打开point cloud模块，可看到激光雷达传感器扫描的点云图，点云图数据随着环境的变化而变化。

5　结语在智能网联汽车行驶过程中，激光雷达传感器的正常工作可保障车辆更好地避障，从而保障汽车的行驶安全，因此激光雷达传感器出现故障时，需尽快进行检修，此外在维修过程中还需加强与车企、激光雷达传感器设备供应商间的沟通，以保证激光雷达传感器参数正确。

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证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知》（证监机构字[2006]117号）等有关规定，制定本指引。

一、证券公司变更持有5%以下股权股东，应当事先向注册地证监局报备下列文件：（一）证券公司变更持有5％以下股权股东情况的报告（容要求见附件一）。

（二）股权受让方背景资料。

包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人），与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计的本公司财务报表。

会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件。

（三）变更股东的有关文件。

包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件（股份提供）；老股东放弃优先购买权的证明文件（有限责任公司提供）。

（四）股权受让方《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺》（容要求见附件二）。

（五）证券公司及主要负责人承诺书（容要求见附件三）。

（六）法律意见书（容要求见附件四）。

律师事务所及律师的执业证书应当作为附件。

（七）股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件。

（八）中国证监会要求的其他材料。

二、证监局应当对报备文件进行审阅，重点关注下列问题：（一）关于股权受让方的入股行为1、出资意愿真实。

股权受让方应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。

2、股权权属清晰。

入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。

3、具备出资能力，出资真实合法。

股权受让方应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以股东名义开立的银行账户划出，不存在可能抽逃出资的情形。

股权受让方对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额），不得超过股权受让方的净资产，国有投资公司和控股公司另有规定的从其规定。

4、具备履行股东权利和义务的能力。

股权受让方应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。

5、信誉良好，无不良诚信记录。

股权受让方最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。

6、程序合法。

入股行为已履行法定程序（包括证券公司的部决策程序，股权受让方、股权出让方的部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。

7、符合信息披露和审批监管要求。

股权受让方的股权结构应当披露至最终权益持有人，与其他股东的关联关系或者一致行动人关系应当充分披露。

不存在未经披露实际控制多个持股5%以下股东，规避对持股5%以上股东资格审核的情形；不存在境外机构未经批准间接持有证券公司股权的情形。

8、符合我会相关政策。

股权受让方参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。

保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。

9、有明确的持股期限。

为避免短期投资套利、鼓励战略投资和长期投资，确保公司股权结构相对稳定，股权受让方应当有明确的持股期限。

对于存在控股股东或者实际控制人的证券公司，如果其控股股东或者实际控制人为本次股权受让方的，应当承诺自持股日起60个月不转让所持证券公司股权；不属于上述情形的，股权受让方应当承诺自持股日起36个月不转让所持证券公司股权。

对于不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，股权受让方应当承诺自持股日起48个月不转让所持证券公司股权。

控股股东或者实际控制人的认定标准依照《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》执行。

持股日是指公司注册地证监局对证券公司变更持有5%以下股权的股东出具无异议函的日期。

因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经我会批准发生转让的，不受所承诺的持股期限的限制。

（二）关于证券公司的有关工作1、向股东真实、准确、完整披露信息。

对现有股东和股权受让方，证券公司应当真实、准确、完整披露财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息。

披露信息不得误导、不实或者重大遗漏。

2、有切实可行的后续处理措施。

对于可能出现的股东委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权、抽逃出资等违规行为，或者在承诺期限转让所持证券公司股权，或者未按承诺及时履行报告义务等情形，证券公司应当和股权受让方事先约定处理措施。

例如，可以约定由其他股东优先受让股权，公司按原价回购股权并注销，限制股东权利，约定转让行为无效等。

股东的上述行为侵害其他股东合法权益的，股东应当承诺依法对其他股东承担民事赔偿责任。

对于公司未真实、准确、完整向股东披露信息或者存在其他违反承诺行为的，公司应当事先制定处理措施，明确对责任人的部责任追究，并配合监管机构调查处理。

三、经审阅未发现证券公司变更持有5%以下股权的股东违反上述各项审慎性监管要求的，证监局应当在收到完整报备文件之日起5个工作日向证券公司出具无异议函（本见附件五），抄送当地工商部门及我部。

证监局对证券公司变更持有5%以下股权的股东事项有异议的，应当在5个工作日向证券公司反馈意见。

四、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，证监局应当督促公司按照行政许可程序报我会审批：（一）变更股东事项导致股权受让方持股比例达到5%以上；（二）变更股东事项导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权；（三）变更股东事项导致境外投资者直接或者间接持有证券公司股权。

五、上市证券公司因公开市场的证券交易导致变更持有5％以下股权股东的，免除向证监局的报备要求和持股期限要求。

六、证券公司变更持有5%以下股权的股东过程中存在违反规定或者违反承诺行为的，根据具体情况作出下列处理：（一）督促证券公司按照约定措施部处理督促证券公司落实与股东约定的各项处理措施，对有关责任人进行处理。

（二）采取监管措施对于股东存在委托他人或者接受他人委托持有证券公司股权或者管理证券公司股权、抽逃出资等违规情形，或者股东在承诺不予转让股权的期限转让所持证券公司股权，或者未按承诺及时履行报告义务，应当将有关情况作为不良诚信记录，记入股东监管档案和我会诚信系统。

对于股东抽逃出资的，还应当根据《证券法》第151条等的规定，采取责令改正、责令转让股权等监管措施；在股东完成整改前，限制其股东权利；并根据《公司法》的规定，移送工商登记机关进行处理。

股东行为构成犯罪的，移送公安部门追究刑事责任。

对于证券公司未真实、准确、完整向股东披露信息或者存在其他违反承诺行为的，采取通报批评等监管措施；将有关情况作为不良诚信记录，记入公司法定代表人、董事长、负责变更持有5%以下股权的股东事项的公司主要负责人的监管档案和我会诚信系统；根据《证券法》第152条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等规定，采取监管谈话、认定为不适当人选、撤销任职资格、责令更换相关人员等监管措施。

（三）追究法律责任股东未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的，根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定追究股东的法律责任。

对于报备文件存在虚假记载的，根据《证券法》第222条等的规定追究股东、证券公司和有关责任人的法律责任。

附件：一、《证券公司变更持有5%以下股权股东情况的报告》的容要求二、《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺》的容要求三、《证券公司及主要负责人承诺书》的容要求四、《法律意见书》的容要求五、无异议函（本）附件一《证券公司变更持有5%以下股权股东情况的报告》的容要求包括但不限于以下情况： 1、变更股东的基本情况，变更股东的原因，持有股权的数量及比例，转让价格及定价机制等； 2、向现有股东和股权受让方披露信息情况，以及证券公司负责该项工作的责任人；3、公司章程关于股权转让的规定（适用证券公司为有限责任公司的情形）； 4、对于股权受让方存在未经批准委托他人或者接受他人委托持有证券公司股权或者管理证券公司股权、抽逃出资等违规行为，或者在承诺的不予转让所持证券公司股权的期限转让所持股权，或者未按承诺及时履行报告义务，证券公司与股权受让方约定的处理措施。

证券公司与股权受让方签订的关于处理措施的协议应当作为本报告的附件。

附件二股权受让方《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺》的容要求应当至少说明、承诺下列事项，并由股权受让方及其法定代表人签章：[说明事项] 1、入股证券公司的目的、投资预期；2、出资款来源； 3、入股股东，以及入股股东的控股股东、实际控制人参股其他证券公司（包括直接持有其他证券公司股权，以及以持有证券公司股东的股权或者其他形式间接控制其他证券公司股权）的情况及其目的； 4、入股股东是否存在被境外投资者参股的情形。

[承诺事项]本公司就入股ＸＸ证券公司作出如下承诺，并愿接受相应处理、承担相关法律责任。

一、本公司在签署入股XX证券公司的股权转让协议前，对XX证券公司作了尽职调查，审阅了该公司上一年度的审计报告及近期财务报表，完全了解该公司的资产、负债、风险控制指标、盈亏情况以及经营能力等；掌握了公司可能存在的财务风险（包括资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金是否充沛、有无到期债务可能无法偿还的情况、有无或有负债及或有损失等）及业务风险（有无违规经营以及账外经营等）情况。

本公司已完全知悉XX证券公司的风险底数并认可该公司现状。

在此基础上，本公司签署了入股XX证券公司的股权转让协议。

二、本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。

三、本公司入股ＸＸ证券公司已履行相关法定程序，不存在潜在法律障碍或者纠纷。

四、本公司信誉良好，最近3年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。

五、本公司将按照《股权转让协议》以来源合法的自有资金按时足额缴纳出资，并从以本公司名义开立的银行账户划出资金，不代替其他股东或者代表他人出资，不作为他人利益持有证券公司股权的安排，不以任何形式从证券公司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管、委托行使表决权等形式变相转让证券公司股权；不挪用证券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；不要求证券公司为本公司或者本公司的关联方提供融资或者担保；不从事任何损害证券公司及其债权人和其他股东合法权益的行为。

六、本公司已如实向证券公司披露本公司股权结构（逐层追溯至最终权益持有人）及与证券公司其他股东的关联关系或者一致行动人关系。