境外投资项目备案管理办法

商务部境外投资管理办法全文文档The full text of the measures for the administration of o verseas investment of the Ministry of Commerce编订：JinTai College商务部境外投资管理办法全文文档小泰温馨提示：规章制度是指用人单位制定的组织劳动过程和进行劳动管理的规则和制度的总和。

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企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏。

下面小泰为大家精心搜集了关于商务部境外投资管理办法的全文，欢迎大家参考借鉴，希望可以帮助到大家!第一章总则第一条为了促进和规范境外投资，提高境外投资便利化水平，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》及相关法律规定，制定本办法。

第二条本办法所称境外投资，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

第三条企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏。

第四条企业境外投资不得有以下情形：（一）危害中华人民共和国国家主权、安全和社会公共利益，或违反中华人民共和国法律法规;（二）损害中华人民共和国与有关国家（地区）关系;（三）违反中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定;（四）出口中华人民共和国禁止出口的产品和技术。

第五条商务部和各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门（以下称省级商务主管部门）负责对境外投资实施管理和监督。

第二章备案和核准第六条商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行备案和核准管理。

企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。

企业其他情形的境外投资，实行备案管理。

商务部境外投资管理办法导言随着中国经济的快速发展和国际化进程的推进，中国企业对境外投资的需求日益增加。

为了规范和管理境外投资行为，商务部制定了《境外投资管理办法》（以下简称“办法”），以便为中国企业境外投资提供明确的指导和规则。

一、目的和范围办法的目的是规范和管理中国企业的境外投资行为，确保境外投资的合法性、安全性和可持续发展。

办法适用于中国境内居民、企业和其他组织的境外投资行为。

二、境外投资的定义和分类办法将境外投资定义为中国境内居民、企业和其他组织以资金、技术、劳务等方式投资于海外经济实体或项目的行为。

境外投资分为直接投资和间接投资两类。

直接投资是指中国境内居民、企业和其他组织通过设立企业、参股、收购或扩股等方式直接投资于海外经济实体的行为。

间接投资是指中国境内居民、企业和其他组织通过基金、信托、证券等金融工具间接投资于海外经济实体的行为。

三、商务部的责任和权限商务部负责监督和管理境外投资行为，并依法履行以下职责：1. 制定和完善境外投资相关政策和管理办法；2. 审批和备案境外投资项目；3. 监督和检查境外投资活动的合规性和合法性；4. 处理和调解境外投资争议；5. 加强与相关机构的合作与沟通，推动境外投资管理工作的协调和配合。

商务部对于涉及国家安全、国家利益或涉及敏感行业的境外投资项目，有权要求投资者提供相关资料和进行审查。

四、境外投资的申报与备案根据办法规定，境外投资项目需提前在商务部进行申报，并根据项目的不同情况进行备案或审批。

备案适用于一般性境外投资项目，只需要在商务部进行备案登记，无需等待审批。

审批适用于涉及国家安全、国家利益或涉及敏感行业的境外投资项目，需要提交详细的投资申请材料，并经商务部审查后批准。

五、境外投资的风险评估和管理办法要求中国企业在进行境外投资前，必须进行充分的风险评估和尽职调查。

风险评估应包括项目可行性、市场风险、政策风险和资金风险等方面的分析。

针对风险评估的结果，企业应采取相应的风险管理措施，包括合理的投资结构、风险分散、合作伙伴选择和优化资金筹集方式等。

境外投资项目备案管理办法一、背景介绍二、备案的意义和目的境外投资项目备案是指境外投资主体在进行境外投资前，需按照规定向相关部门提交备案申请，并经相关部门审查批准的制度。

备案的主要目的是为了对境外投资行为进行监管和管理，确保境外投资活动符合国家政策和法律法规的要求，有效避免和防范境外投资风险。

三、备案申请流程1.备案申请材料准备：境外投资主体应按照规定准备备案申请材料，包括但不限于投资项目基本情况、投资主体资质证明、投资合同或协议、风险评估报告等。

2.备案申请提交：投资主体应将备案申请材料提交至相关部门，填写备案申请表格并签署合法有效的投资文件。

3.备案审查和批准：相关部门对提交的备案申请材料进行审查，包括对投资项目的合规性、风险评估和安全性进行评估。

审查通过后，相关部门将发出备案批准文件。

4.备案登记和公示：备案批准文件生效后，投资主体应将备案信息登记至相关部门，并按照规定进行公示，以提供信息透明和社会监督。

四、备案管理的原则和要求1.依法合规：境外投资项目备案应依法合规，严格遵守国家的法律法规和政策要求，不得违反国家安全和利益。

2.风险评估：备案申请材料中应包含针对投资项目的风险评估报告，评估可能面临的政治、经济、法律、环境等方面的风险。

3.监管和监督：相关部门应加强对境外投资项目备案的监管和监督，定期对备案申请材料进行审查，确保备案项目符合法律法规要求。

4.信息公示：备案项目应在相关部门网站进行公示，提供给公众查询和监督的渠道，增加透明度，防止违规行为。

五、备案管理的责任和义务1.投资主体责任：境外投资主体有义务按照规定进行备案申请，提供真实、准确、完整的备案材料，并严格遵守备案要求。

2.相关部门责任：承担对备案申请材料的审核和审批责任，确保备案项目符合法律法规要求。

3.监管部门责任：监管部门要加强对备案项目的监管和监督，及时发现并处理违规行为。

六、违规行为处理对于未经备案擅自进行境外投资的行为，相关部门将依法进行处罚。

《境外投资管理办法》境外投资管理办法一、引言境外投资是指投资者将资金或其他资源投资于境外的企业、个人或其他机构。

境外投资具有一定的风险和复杂性，为了规范和管理境外投资行为，保护投资者的合法权益，制定了《境外投资管理办法》。

二、境外投资的定义境外投资是指投资者通过购买境外企业股权、债权或其他金融工具，参与境外企业的经营管理，或者通过建立境外子公司、分支机构等方式，在境外从事生产经营活动。

三、境外投资的主体境外投资主体包括个人、企业、金融机构以及其他合法主体。

个人可以通过境外投资渠道实现个人资产的多元化配置，企业可以借助境外投资实现海外市场的拓展，金融机构可以通过境外投资增加业务收入。

四、境外投资的审批和备案制度境外投资涉及国际资本流动，需要严格按照国家监管部门的规定进行审批和备案。

投资者在境外投资前需要向相关部门申请审批，并按照要求提交必要的投资文件。

审批过程中，国家监管部门会对投资项目进行审核和评估，确保投资行为符合规定和政策导向。

五、境外投资的风险管理境外投资涉及的风险相对较高，投资者需要进行风险评估和管理。

在境外投资过程中，投资者需要了解目标国家的法律法规、商业环境、政治稳定性等因素，避免因不确定性因素导致投资失败。

，投资者还需要根据投资项目的特点采取适当的风险管理措施，如投资多元化、合理配置资产等。

六、境外投资的合规要求境外投资需要符合各国相关的法律法规和规章制度。

投资者在境外投资前，需要了解目标国家的投资制度和相关法律，确保投资行为合规。

，投资者还需注重合规报道和信息披露，及时向相关部门报告境外投资情况，确保投资行为的合法性和透明度。

七、境外投资的退出机制境外投资可能存在一定的退出风险，投资者需要制定合适的退出策略。

在境外投资项目结束或投资出现重大变化时，投资者可以通过出售股权、回购股权、收回债权等方式实现退出。

投资者在退出时应充分考虑市场环境和风险因素，制定合理的退出计划，保护自身的利益。

境外投资项目核准与备案管理办法境外投资项目核准与备案管理办法（以下简称"办法"）是为了加强对境外投资项目的管理，维护国家利益和社会公共利益，促进境外投资活动的规范发展而制定的。

办法适用于中国境内企事业单位及其境外子公司或其他境外经营机构的境外投资项目的核准和备案管理。

一、核准管理1.境外投资项目核准的基本要求：(1)符合国家产业政策和区域发展规划。

(3)具备相应的资金实力和技术实力。

(4)具备完善的管理体系和防控风险的能力。

(5)不存在法律法规禁止投资或限制投资的情况。

(6)具备良好的社会责任意识和环境保护意识。

2.境外投资项目核准的流程：(1)提交核准申请：申请人应向发改委提交境外投资项目核准申请，申请材料应包括项目申请书、财务预算和风险评估报告等。

(2)审查和决策：发改委应对申请材料进行审查，同时可以邀请有关部门进行评估和评审。

经审查后，发改委应当依法依规作出核准或不核准的决策，并向申请人发出核准或不核准的通知书。

(3)后续管理：核准后，申请人应按照相关规定进行资金结汇和备案手续，并按时履行相关责任。

二、备案管理1.境外投资项目备案的基本要求：(1)符合国家产业政策和区域发展规划。

(3)具备良好的信用记录和经营管理能力。

(4)不属于境外投资项目核准管理的范畴。

(5)不属于求购境外资产、股权及境外收购债权的情形。

2.境外投资项目备案的流程：(1)提交备案申请：申请人应向发改委提交境外投资项目备案申请，申请材料应包括项目备案申请书、经营计划和风险评估报告等。

(2)审查和备案：发改委应对申请材料进行审查，不得随意要求补充材料。

经审查后，发改委应当依法依规作出备案决策，并向申请人发出备案通知书。

(3)监督管理：备案后，申请人应按照备案通知书的要求进行项目实施，并按时履行相关责任。

发改委将建立相关监督机制，对备案项目进行监督管理。

(4)信息披露：备案项目应按照相关规定进行信息披露，包括项目投资情况、经营情况、风险情况等。

境外投资管理办法引言随着经济全球化的加速发展，境外投资已成为越来越多的投资者关注的焦点。

为了规范境外投资行为，保护境外投资者的权益，中国政府制定并不断完善了一系列境外投资管理办法。

本文将介绍中国境外投资管理办法的相关内容。

一、境外投资的定义和范围境外投资是指中国居民、企业或其他机构投资者通过购买、设立或参股境外企业，以及从事境外合作经营等方式，在境外的非居民经济中获取投资回报的行为。

1.境内居民个人、企业或其他机构的境外投资行为；2.境外投资者在中国境内进行的境外投资行为；3.境内企业或其他机构投资者的境外投资行为；4.政府或其授权的其他机构在境外进行的投资行为。

二、境外投资管理的原则1.管理与服务并重：加强对境外投资行为的监督管理的同时，提供相关配套服务，为投资者提供便利和保护。

2.平等互利：保障境外投资者在境内和境外的投资权益，提供公平竞争环境，鼓励和支持境外投资。

3.风险可控：建立健全的风险管理体系，防范境外投资风险，采取有效措施保护中国企业和投资者的合法权益。

三、境外投资的审批和备案程序1.案前审查：投资者在进行境外投资前，需要向相关主管部门提交投资项目的申请材料，并接受审查。

审查的内容包括投资项目的可行性、经济效益、风险评估等。

2.审批或备案：主管部门根据投资项目的具体情况，决定是否进行审批或备案。

审批的项目需要获得主管部门的批准后才能进行，备案的项目则只需要向主管部门进行备案登记。

3.资金监管：境外投资者在进行境外投资时需要遵守外汇管理规定，并按照相关程序办理资金划转手续。

四、境外投资的风险管理和监督措施为保护境外投资者的合法权益以及国家的安全和利益，境外投资管理办法明确了一系列风险管理和监督措施，包括：1.风险评估：投资者在进行境外投资前应进行风险评估，评估投资项目的政治、经济、法律等风险因素，并采取相应的风险防范措施。

2.监督检查：主管部门会定期对境外投资项目进行监督检查，对违规行为进行处罚，并及时通报境外投资者。

某某股份有限公司境外基本建设项目投资管理办法∙总则∙为规范和加强某某集团境外基本建设投资项目管理，引导公司具备条件的境外机构开展属地化经营，根据国家有关境外投资的管理规定和公司有关规定，制定本办法。

∙某某集团及所属各单位直接或通过其控制的境外企业在我国境外（含香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）通过以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，购置、新建、改建或扩建办公或生活用房以及有关附属设施等非生产性固定资产，形成境外非经营性资产的投资行为，统称为某某集团境外基本建设项目投资，适用本办法。

某某集团有限公司内其他企业的境外基本建设项目投资参照本办法执行。

本办法所称控制，是指直接或间接拥有企业半数以上表决权，或虽不拥有半数以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项。

∙某某集团境外基本建设投资行为，须遵守国家有关境外投资的管理规定和投资所在国法律法规，并贯彻保障需要、节俭适用、节能环保的要求。

∙管理体系和管理职责∙某某集团对境外基本建设投资业务实行“统一管控、分级管理和实施”的工作体系。

∙某某集团海外事业部（以下简称海外事业部）统筹负责公司境外基本建设投资业务管理工作。

某某集团及所属各单位（以下简称建设单位）对其境外基本建设投资项目承担具体管理职责。

建设单位的境外机构负责具体组织实施经批准的境外基本建设投资项目。

∙投资决策管理∙某某集团所属各单位对其拟于下一年度实施的境外基本建设项目投资（不分实际投资规模和资金来源），均须按照国资委等有关部门和某某集团的要求，每年及时向某某集团报送年度投资计划和年度基本建设计划。

∙某某集团对境外基本建设项目投资按照建设单位属性和投资规模，实行审批或备案分级管理。

∙子公司通过其控制的境外企业实施的境外基本建设项目投资，投资规模小于300万美元的，可自主完成投资决策，并及时向海外事业部备案。

其他境外基本建设项目投资均须经某某集团事先审批。

本办法中所指投资规模，包括货币、实物、股权、债权等各种资产和权益出资方式的合计金额；分期实施的项目，采用各期累计数据。

境外投资项目核准和备案管理办法文章属性•【制定机关】国家发展和改革委员会•【公布日期】2014.04.08•【文号】国家发展和改革委员会令第9号•【施行日期】2014.05.08•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】商务综合规定正文国家发展和改革委员会令第9号《境外投资项目核准和备案管理办法》业经国家发展改革委主任办公会讨论通过，现予以发布，并于2014年5月8日起施行。

我委2004年10月发布的《境外投资项目核准暂行管理办法》（国家发展改革委第21号令）同时废止。

主任：徐绍史2014年4月8日境外投资项目核准和备案管理办法第一章总则第一条为促进和规范境外投资，加快境外投资管理职能转变，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》，特制定本办法。

第二条本办法适用于中华人民共和国境内各类法人（以下简称“投资主体”）以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目，以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。

第三条本办法所称境外投资项目是指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。

第四条本办法所称中方投资额是指投资主体为境外投资项目投入的货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保的总额。

第五条国家根据不同情况对境外投资项目分别实行核准和备案管理。

第六条国家发展和改革委员会（以下简称“国家发展改革委”）会同有关部门加强对企业境外投资的宏观指导、投向引导和综合服务，并通过多双边投资合作和对话机制，为投资主体实施境外投资项目积极创造有利的外部环境。

第二章核准和备案机关及权限第七条中方投资额10亿美元及以上的境外投资项目，由国家发展改革委核准。

涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目不分限额，由国家发展改革委核准。

《境外投资管理办法》《境外投资管理办法》第一章总则第一条为规范境外投资行为，保障境外投资实体（以下简称“投资实体”）合法权益，促进境外投资成果转化，制定本办法。

第二条境外投资应当遵循以下原则：（一）依法合规，遵守所在国家或者地区法律、法规以及国际贸易和投资规则；（二）基于合理、真实和全面的信息进行投资决策，控制风险；（三）注重社会责任，尊重当地文化和习惯。

第三条境外投资实体应当依法依规申请、办理相关审批手续，并履行信息披露和报告义务。

第四条本办法所称“境外投资”是指境内投资者在境外直接或者者间接进行的投资活动，包括境外设立企业、合作经营、收购股权等形式。

第二章境外投资准入和备案第五条境外投资实体的设立和变更应当依法依规申请、办理相关审批手续，并履行信息披露和报告义务。

第六条境外投资实体的设立和变更，应当有关管理机构的批准或者备案。

应当依据投资实体所属行业、投资额度等第六章有关规定确定所合用的予以批准或者备案的管理机构以及办理程序。

第七条境外投资实体设立注册资本应当符合国际通行标准和有关行业规定，并依照所在国家或者地区法律进行出资。

第八条境外投资实体应当按照规定提交备案材料，其内容应当真实、完整、准确，不得有虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。

第九条境外投资实体设立或者变更备案后发生实质性变化，应当及时向原管理机构报告。

第十条境外投资实体应当履行有关信息披露和报告义务。

第三章境外投资实体境外运营第十一条境外投资实体应当按照所在国家或者地区法律履行税务、工商、外汇管理等方面的法律法规义务，并必须遵守当地税收政策。

第十二条境外投资实体应当依法履行就业、安全生产和环境保护等社会责任。

第十三条境外投资实体应当加强与所在国家或者地区政府、社会组织的联系，积极其当地经济发展、社会带动和公共事业建设做出贡献。

第十四条境外投资实体应当依法运营，加强内部管理，规范经营行为，防范各类风险。

第四章境外投资实体的转化第十五条境外投资实体依法依规合法取得的收益、资产转换和处置所得应当按照像关法律、法规和协议的规定与当地合作方商议分配或者转移。