理财规划服务合同正式版

理财规划服务合同受托人：（甲方）地址：委托人：（乙方）身份证号码：住址：鉴于甲方系依法登记注册的投资顾问公司，在相应领域内拥有良好的资信;并具有相应的专业人员、经营场所和设备，能够为进行投资咨询居间业务提供必要的条件和服务。

鉴于乙方系自愿将合法拥有的闲置资金投入到甲方提供的理财业务中获取增值收益，并保证其提供个人基本情况、简历等资料的真实性。

为明确委托人和受托人之间的权利义务关系，甲乙双方经友好协商，特此订立如下合同，以期共同遵守执行：第一章服务范围第一条甲方接受乙方委托，为乙方提供理财产品投资居间业务及下列服务：（一）协助客户办理开户手续;（二）甲方应当设专人负责协助客户办理过户审核工作;（三）为客户提供投资行情信息、交易技术操作及资讯;（四）法律规定范围内的其他服务。

第二条甲方按照本协议约定对乙方承担居间服务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于股票交易产生的权利义务法律关系。

第三条甲方无权代理客户进行股票的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或股票结算账户进行股票交易。

第四条甲方不得直接或者间接为客户从事股票交易提供融资或担保。

第二章业务规则第五条甲方应当向乙方提供与股票交易业务有关的《股票认购书》、股票开户及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交易结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为乙方提供投资业务所需的专业培训以及其他相应业务支持。

第六条甲方应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行居间服务规则、内部控制、合规检第七条甲方在为乙方介绍投资业务时，应当明示其与乙方的居间服务委托关系，应当向乙方解释股票交易的方式、流程，充分揭示证券市场的风险，不得虚假宣传误导乙方。

第八条甲乙双方协商确定开户审查的方式、内容和程序，由甲方据此对开户资料和身份真实性等进行审查。

第九条甲方应告知乙方获取股票交易结算单的渠道或方式，提示乙方有义务及时查看，并协助有异议的客户向证券公司提出异议。

标准的理财合同样本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（金融机构）：____________________鉴于甲方基于对乙方的信任，愿意将自有资金交由乙方进行理财管理，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就甲方在乙方进行理财事宜达成如下协议：一、合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在理财过程中的权利和义务，确保双方权益得到合法保护，实现甲方理财增值的目的。

二、理财产品及服务内容1. 乙方提供的理财产品名称为：____________________。

2. 理财产品的投资范围、投资策略及预期收益：_____________。

3. 乙方提供的服务内容包括但不限于理财产品设计、资产配置、风险控制等。

三、投资金额及期限1. 甲方投资金额为人民币________元。

2. 理财期限为____年/月，自____年__月__日起至____年__月__日止。

四、收益分配及支付方式1. 预期年化收益率：____%。

2. 收益分配方式：按季度/半年度/年度支付收益。

3. 甲方收益支付方式：通过银行转账至甲方指定账户。

五、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解理财产品的风险，并根据自身风险承受能力进行投资决策。

2. 乙方应向甲方如实披露理财产品的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

3. 双方按照合同约定共同承担风险，乙方不得承诺保本或固定收益。

六、资金监管与运用1. 甲方投资资金将托管至乙方指定账户，并由乙方进行监管和运用。

2. 乙方应确保甲方投资资金的安全，不得擅自挪用或用于其他用途。

3. 乙方应按照合同约定，合理运用甲方投资资金，以实现理财增值的目的。

七、信息披露与报告1. 乙方应定期向甲方提供理财产品的运作报告、收益情况等相关信息。

2. 在理财产品到期或终止时，乙方应向甲方提供最终结算报告。

3. 若发生影响理财产品运作的重大事件，乙方应及时向甲方进行信息披露。

第1篇甲方：（客户全称）地址：____________________联系人：_________________联系电话：_________________乙方：（理财规划服务提供方全称）地址：____________________联系人：_________________联系电话：_________________鉴于甲方拥有一定的财务资源，希望对个人或家庭的财务状况进行合理规划，以实现财富的保值增值；乙方具备专业的理财规划能力，愿意为甲方提供理财规划服务。

为明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立本协议如下：第一条服务内容1.1 乙方将根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和期限，制定个性化的理财规划方案。

1.2 乙方将提供以下服务：（1）财务状况分析：对甲方的收入、支出、资产、负债等进行全面分析；（2）风险评估：评估甲方的风险承受能力，并推荐相应的理财产品；（3）投资组合设计：根据甲方的需求，设计合理的投资组合；（4）投资策略制定：为甲方提供投资策略，包括资产配置、投资期限、收益预期等；（5）投资监控：定期对甲方的投资组合进行监控，确保投资策略的实施；（6）投资报告：定期向甲方提供投资报告，包括投资收益、风险状况等；（7）其他相关服务：根据甲方的需求，提供其他理财规划服务。

第二条服务期限2.1 本协议服务期限为____年，自双方签字盖章之日起生效。

2.2 本协议服务期限届满前____个月，甲方应书面通知乙方是否续签本协议。

第三条服务费用3.1 乙方提供理财规划服务的费用为人民币____元/年（大写：____元整），由甲方在每年的____月____日支付。

3.2 乙方提供理财规划服务的费用包含以下内容：（1）制定理财规划方案；（2）提供投资组合设计；（3）投资策略制定；（4）投资监控；（5）投资报告。

3.3 若甲方需要乙方提供其他相关服务，双方另行协商费用。

第四条双方责任4.1 甲方责任：（1）提供真实、准确、完整的财务信息；（2）按照乙方的建议进行投资；（3）按时支付服务费用；（4）遵守法律法规，不得从事非法投资活动。

理财规划服务合同关于理财规划服务合同（精选7篇）在人们越来越相信法律的社会中，很多场合都离不了合同，签订合同也是最有效的法律依据之一。

相信大家又在为写合同犯愁了吧，以下是小编精心整理的关于理财规划服务合同，欢迎大家分享。

理财规划服务合同 1本合同由下列各方于 ______年 ______月______ 日于 ______签署：甲方：_______________代表人：地址：电话：传真：电子信箱：乙方：_______________地址电话：传真：鉴于：（1）甲方（以下简称“甲方”）系依据中华人民共和国法律成立并依法存续的金融机构，为客户提供专业理财规划服务；（2）乙方（以下简称“乙方”）拟基于其自身财务现状委托甲方帮助理财；（3）甲方同意接受乙方的委托，并指派专门的理财规划具体承办乙方委托的事务。

因此，基于前述，双方达成合同如下：第一条委托事项双方约定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，协助乙方执行理财方案，并在执行过程中根据具体情况对理财方案进行必要的调整。

第二条理财服务费用1、双方约定，乙方就甲方提供的理财服务向甲方支付理财服务费元人民币，并按照下列步骤分期支付：（1）本协议签署之日，乙方向甲方支付______ 元人民币；（2）甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付 ______元人民币。

2、甲方为乙方制定理财方案、协助乙方执行理财方案的过程中所发生的差旅费、交通费或查询等费用均由乙方承担。

第三条陈述与保证1、甲方声明与保证如下：（1）甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金融机构，有资格提供理财规划服务；（2）甲方所指定的具体承罗理财规划业务的理财规划具有相应的胜任能力，已经通过国家理财规划师职业资格考试，并取得执业证书；（3）甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨慎处理乙方委托的事务；（4）甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方的隐私或商业秘密不向任何个人或机构披露；（5）甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推荐的金融产品或服务的提供机构无雇佣关系或其他任何具有经济利益的合作关系，如此后发生前述任何一种或数种关系，则甲方将及时向乙方披露。

理财服务合同范本三篇篇一甲方（委托方）：______________________身份证号：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________乙方（受托方）：______________________法定代表人：______________________公司地址：______________________联系电话：______________________一、服务内容1. 乙方根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的理财规划方案。

2. 乙方为甲方提供投资建议，包括但不限于股票、基金、债券、保险等金融产品的投资组合建议。

3. 乙方对甲方的投资进行跟踪和监控，根据市场变化及时调整投资策略，并向甲方提供定期的投资报告。

二、服务期限本合同的服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止。

服务期限届满前，双方如无异议，则本合同自动延续。

三、服务费用1. 甲方应向乙方支付的理财服务费用为投资资产总额的______%，按年收取，于每年的______月______日前支付。

2. 上述服务费用不包括甲方因投资所产生的交易费用、税费等其他费用。

四、甲方的权利和义务1. 甲方有权要求乙方按照本合同的约定提供理财服务，并对乙方的服务进行监督和评价。

2. 甲方应如实向乙方提供个人财务状况、投资目标、风险承受能力等相关信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。

3. 甲方应按照乙方的投资建议进行投资操作，并自行承担投资风险。

4. 甲方应按照本合同的约定按时支付服务费用。

五、乙方的权利和义务1. 乙方有权根据甲方的财务状况和投资目标，制定合理的理财规划方案和投资建议。

2. 乙方应勤勉尽责，为甲方提供专业、优质的理财服务，并保守甲方的商业秘密和个人隐私。

标准的理财合同范本一7篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（受托人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：一、合同目的甲方委托乙方进行理财，以期获得财产增值收益。

乙方愿意按照本合同约定的方式和范围，为甲方提供理财服务。

二、委托事项1. 甲方委托乙方进行理财，包括但不限于股票、基金、债券、期货等金融产品的投资。

2. 乙方应根据市场情况和甲方的风险承受能力，制定合适的投资策略。

3. 乙方应及时向甲方报告理财进展情况和收益情况。

三、双方权利义务1. 甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方提供理财服务并按照本合同约定获取收益。

（2）甲方应按时足额支付乙方提供的理财服务费用。

（3）甲方有权了解理财进展情况和收益情况，乙方应及时提供相关信息。

（4）甲方应自行承担投资风险。

2. 乙方的权利和义务（1）乙方应按照本合同约定为甲方提供理财服务。

（2）乙方应根据市场情况和甲方的风险承受能力，制定合适的投资策略。

（3）乙方应及时向甲方报告理财进展情况和收益情况。

（4）乙方应严格遵守相关法律法规和本合同约定的范围进行投资。

四、投资计划与策略本合同约定的投资计划和策略包括但不限于以下内容：_____________（详细描述投资策略）。

投资过程中如需要调整计划和策略，应经双方协商一致。

五、费用及支付方式1. 甲方应按照本合同约定支付乙方提供的理财服务费用。

费用标准、支付方式等详见附件。

2. 甲方应按照约定时间及时足额支付费用，如逾期支付，应承担相应的违约责任。

六、风险提示与承担1. 理财存在投资风险，包括但不限于市场风险、政策风险、信用风险等。

甲方应充分了解并评估自身风险承受能力。

2. 乙方在提供理财服务过程中，如发现甲方投资风险承受能力较高，应向甲方提示风险；如甲方坚持要求继续投资，应承担相应风险。

理财规划服务合同范本甲方（委托人）：【甲方全称】乙方（受托人）：【乙方全称】一、合同主体1.1 甲方：指甲方全称，为理财规划服务的委托方。

1.2 乙方：指乙方全称，为理财规划服务的受托方。

二、服务内容（1）资产配置建议：包括现金管理、固定收益类投资、股票市场投资、基金投资等。

（2）投资策略制定：根据甲方需求，为甲方制定长期、中期、短期投资策略。

（3）投资产品推荐：向甲方推荐适合其投资需求的产品。

（4）投资组合管理：协助甲方调整投资组合，以实现投资目标。

（5）财务咨询：为甲方提供财务规划、税务规划等方面的咨询。

2.2 乙方应确保所提供的服务真实、准确、完整，并符合相关法律法规。

三、服务期限3.1 本合同自双方签订之日起生效，服务期限为【服务期限】年。

3.2 在服务期限内，双方可根据实际情况提前终止或延长服务期限。

四、费用及支付（1）服务费：人民币【服务费用】元，于合同签订之日起【支付方式】支付。

（2）其他费用：如乙方为甲方购买投资产品产生的手续费、管理费等。

4.2 甲方支付的费用，乙方应开具正规发票。

五、保密5.1 双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等保密信息，应予以严格保密。

5.2 保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。

六、违约责任6.1 任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。

6.2 乙方未按照约定提供真实、准确、完整的服务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

七、争议解决7.1 双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决。

7.2 如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

八、名词解释8.1 理财规划服务：指甲方根据乙方的专业建议，对甲方财务状况进行管理和规划，以实现投资目标的过程。

8.2 资产配置：指将投资组合中的资产分配到不同类别的投资产品中，以达到风险与收益的平衡。

8.3 投资策略：指为实现投资目标而制定的具体操作方案。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXXP ERSONAL个人理财规划服务合同2024本合同目录一览第一条合同主体1.1 甲方（客户）1.2 乙方（服务提供商）第二条服务内容2.1 个人理财规划咨询2.2 财务状况分析2.3 投资方案设计2.4 理财产品推荐2.5 定期跟进与调整第三条服务期限3.1 合同有效期限：2024年3.2 服务开始日期：2024年1月1日3.3 服务结束日期：2024年12月31日第四条费用及支付4.1 服务费用：人民币元4.2 支付方式：一次性支付或按季度支付4.3 支付时间：合同签订后七个工作日内第五条保密条款5.1 乙方应对甲方提供的所有个人信息和财务数据保密5.2 乙方不得将甲方信息泄露给任何第三方第六条责任与赔偿6.1 乙方提供的服务应保证真实、准确、有效6.2 乙方因过错导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任6.3 甲方因自身原因导致损失的，乙方不承担责任第七条变更与终止7.1 甲方有权在服务期限内提出变更服务内容或终止服务7.2 乙方有权在服务期限内提出终止服务7.3 变更或终止服务需双方书面确认第八条争议解决8.1 双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决8.2 如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第九条法律适用9.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律第十条其他条款10.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份10.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效10.3 本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力第十一条甲方（客户）权利与义务11.1 甲方应向乙方提供真实、完整的个人信息和财务数据11.2 甲方应按照约定支付服务费用11.3 甲方有权提出变更或终止服务，但应遵守合同约定第十二条乙方（服务提供商）权利与义务12.1 乙方应按照约定提供个人理财规划服务12.2 乙方应保密甲方提供的个人信息和财务数据12.3 乙方应在服务期限内完成服务，并保证服务质量第十三条甲方（客户）联系方式13.1 姓名：X13.2 电话：X13.3 邮箱：X第十四条乙方（服务提供商）联系方式14.1 名称：X14.2 电话：X14.3 邮箱：X第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1 甲方（客户）1.2 乙方（服务提供商）第二条服务内容2.1 个人理财规划咨询乙方应为甲方提供专业的个人理财规划咨询服务，包括但不限于财务状况分析、投资方案设计、理财产品推荐等。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXXP E R S O N A L个人理财规划服务合同年度20241本合同目录一览第一条合同主体1.1 甲方（委托人）1.2 乙方（受托人）第二条服务内容2.1 个人理财规划2.2 年度理财规划报告2.3 定期理财咨询与沟通2.4 专项理财问题解答第三条服务时间3.1 合同有效期限：2024年3.2 服务开始时间：2024年1月1日3.3 服务结束时间：2024年12月31日第四条服务费用4.1 年度服务费用：人民币【】元4.2 支付方式：每年一次性支付4.3 费用支付时间：2024年1月1日前第五条双方权利与义务5.1 甲方权利与义务5.1.1 提供真实、准确的个人财务状况信息5.1.2 按照乙方的建议执行理财计划5.1.3 支付约定的服务费用5.2 乙方权利与义务5.2.1 为甲方提供专业的个人理财规划服务5.2.2 保持与甲方的定期沟通，及时解答甲方疑问5.2.3 保密甲方的个人财务信息第六条违约责任6.1 甲方违约6.1.1 甲方未按约定时间支付服务费用的，应当按照迟延支付金额的【】%支付滞纳金6.1.2 甲方提供虚假、错误的信息，导致乙方无法提供正常服务的，甲方应当支付乙方因此造成的工作损失费用6.2 乙方违约6.2.1 乙方未按约定提供服务的，应当按照未提供服务部分的费用金额的【】%支付违约金6.2.2 乙方泄露甲方个人财务信息的，应当承担相应的法律责任第七条争议解决7.1 双方在履行合同过程中发生的争议，应当通过友好协商解决7.2 协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第八条合同的变更与解除8.1 双方同意，合同的变更或解除应当书面签署，并经双方确认8.2 甲方提前解除合同的，应当按照剩余服务期限的费用金额的【】%支付违约金第九条合同的终止9.1 合同到期，双方未续签的，合同自然终止9.2 双方同意提前终止合同的，应当书面签署，并经双方确认第十条保密条款10.1 双方在合同履行过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息，应当予以保密10.2 泄露保密信息的，应当承担相应的法律责任第十一条法律适用与争议解决11.1 本合同适用中华人民共和国法律11.2 双方同意，本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律第十二条其他条款12.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份12.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效第十三条附加条款13.1 双方在签订合同时，如有附加条款或特殊约定，应当书面签署，并作为本合同的附件第十四条合同的修订14.1 双方同意，本合同可以根据实际情况进行修订，修订后的合同取代原合同，并视为双方的共同意愿第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1 甲方（委托人）：【甲方姓名】1.2 乙方（受托人）：【乙方公司名称】第二条服务内容2.1 个人理财规划乙方为甲方提供专业的个人理财规划服务，包括但不限于资产配置、投资建议、税务规划、退休规划等。

个人理财规划咨询与服务合同模板合同编号：__________甲方（咨询方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________电子邮箱：_____________________乙方（服务方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________电子邮箱：_____________________第一章定义及术语1.1 “甲方”指委托乙方提供理财规划咨询服务的个人。

1.2 “乙方”指专业从事理财规划咨询服务的机构。

1.3 “咨询服务”指甲方委托乙方提供的个人理财规划咨询服务。

1.4 “服务期间”指甲乙双方约定的乙方提供咨询服务的时间段。

第二章咨询服务的范围2.1 乙方根据甲方的财务状况、风险偏好、投资目标等，为甲方制定个人理财规划方案。

2.2 乙方为甲方提供理财知识教育，帮助甲方了解各类投资产品及市场动态。

2.3 乙方为甲方提供投资建议，包括但不限于资产配置、投资组合优化等。

第三章乙方的义务3.1 乙方应保证提供的服务符合行业规范和法律法规要求。

3.2 乙方应保守甲方隐私，不得泄露甲方个人信息。

3.3 乙方应在服务期间内，持续关注甲方理财规划方案的实施情况，并根据市场变化提供调整建议。

第四章甲方的义务4.1 甲方应如实向乙方提供个人财务状况、风险偏好等相关信息。

4.2 甲方应积极配合乙方的工作，按照乙方提出的建议调整理财规划方案。

4.3 甲方应按时支付咨询服务费用。

第五章服务的变更和终止5.1 双方协商一致，可以变更或终止咨询服务。

5.2 若甲方未按约定支付咨询服务费用，乙方有权终止服务。

5.3 若乙方未按约定提供合格的服务，甲方有权终止服务，并要求乙方退还已支付的费用。

第六章服务的费用与支付6.1 甲方应按照本合同约定的收费标准支付咨询服务费用。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX个人理财规划合同2024本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1 甲方（委托人）1.2 乙方（受托人）1.3 甲方资产1.4 理财产品第二条合同目的和范围2.1 目的2.2 范围第三条乙方义务和责任3.1 理财规划3.2 风险评估3.3 产品选择3.4 信息披露3.5 合规操作第四条甲方权利和义务4.1 提供真实信息4.2 配合乙方工作4.3 遵守合同规定第五条合同期限5.1 起始日期5.2 终止日期第六条理财收益和风险6.1 收益分配6.2 风险承担第七条费用和支付方式7.1 费用标准7.2 支付方式第八条合同的变更和解除8.1 变更条件8.2 解除条件第九条争议解决方式9.1 协商解决9.2 调解解决9.3 仲裁解决9.4 法律途径第十条保密条款10.1 保密内容10.2 泄露后果第十一条法律适用和争议解决11.1 法律适用11.2 争议解决第十二条合同的生效、变更和解除12.1 生效条件12.2 变更条件12.3 解除条件第十三条其他约定13.1 甲方声明13.2 乙方声明13.3 双方约定第十四条合同附件14.1 附件一：理财产品清单14.2 附件二：费用明细表14.3 附件三：风险评估报告14.4 附件四：合同变更协议14.5 附件五：解除合同协议第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1 甲方（委托人）：本合同的委托人，是指具有完全民事行为能力的个人，以其自有资金进行理财。

1.2 乙方（受托人）：本合同的受托人，是指具有合法经营资格的金融机构，接受甲方委托为其提供理财规划服务。

1.3 甲方资产：指甲方委托乙方进行理财的财产，包括现金、股票、债券、基金等金融资产。

1.4 理财产品：指乙方根据甲方的风险承受能力、投资期限和收益要求，向甲方推荐的各类金融产品。

第二条合同目的和范围2.1 目的：本合同旨在明确甲方委托乙方进行理财规划的权利义务，保障双方的合法权益，实现甲方资产的保值增值。

家庭理财规划服务合同：第一条服务内容1.1 理财规划咨询：包括但不限于财务状况分析、投资建议、风险控制等。

1.2 制定理财计划：根据乙方的财务状况和目标，制定个性化的理财规划方案。

1.3 定期跟踪与调整：对理财计划进行定期跟踪，并根据实际情况进行调整。

第二条服务费用2.1 服务费用：人民币________元。

2.2 付款方式：________（如：一次性支付、分期支付等）第三条服务期限3.1 服务期限：自合同签订之日起________（如：一年、三年等）。

第四条双方权利义务4.1 甲方权利：按时、按质提供家庭理财规划服务。

享有服务费用收取权。

4.2 甲方义务：提供专业的家庭理财规划服务。

对乙方提供必要的服务指导和帮助。

4.3 乙方权利：按时支付服务费用。

对服务质量提出合理建议。

4.4 乙方义务：提供真实、完整的财务信息。

按照甲方的建议执行理财计划。

第五条保密条款5.1 甲方对乙方提供的财务信息负有保密义务，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露。

第六条违约责任6.1 如甲方未按时提供服务，应承担违约责任，如退还部分费用等。

6.2 如乙方未按时支付服务费用，应承担违约责任，如支付滞纳金等。

第七条争议解决7.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条其他8.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（签字/盖章）：________乙方（签字/盖章）：________签订日期：________年________月________日请注意，以上合同范本是基本的框架，具体条款应根据实际情况和双方需求进行调整。

在签订合同前，建议双方仔细阅读并充分理解合同内容，必要时可咨询专业法律人士。

特别是关于服务内容、费用、期限、权利义务、保密条款、违约责任和争议解决等条款，应严格按照相关法律法规执行。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX个人理财规划服务协议2024年版标准文本本合同目录一览第一条协议定义1.1 协议双方1.2 服务内容1.3 服务对象第二条服务范围2.1 理财规划2.2 投资建议2.3 财务分析第三条服务期限3.1 开始日期3.2 结束日期3.3 延长协议的条件第四条双方权利与义务4.1 服务方的权利与义务4.2 客户的权利与义务第五条服务费用5.1 费用标准5.2 支付方式5.3 费用调整第六条保密条款6.1 信息保密6.2 保密期限第七条责任与赔偿7.1 服务方的责任7.2 客户的责任7.3 赔偿限额第八条不可抗力8.1 定义8.2 影响协议的情况8.3 处理方式第九条争议解决9.1 协商解决9.2 调解9.3 法律途径第十条协议的变更与终止10.1 变更条件10.2 终止条件10.3 终止后的处理第十一条法律适用11.1 适用法律11.2 法律解释第十二条合约生效12.1 签署日期12.2 生效条件第十三条其他条款13.1 附加服务13.2 特殊说明第十四条联系方式14.1 服务方联系方式14.2 客户联系方式第一部分：合同如下：第一条协议定义（1）甲方：【甲方全称】（2）乙方：【乙方全称】1.2 乙方作为个人理财规划服务提供者，向甲方提供专业的个人理财规划服务。

1.3 甲方为乙方提供服务对象，并按照本协议的约定支付服务费用。

第二条服务范围2.1 乙方根据甲方的财务状况、风险偏好、理财目标等信息，为甲方提供个性化的个人理财规划服务。

2.2 乙方应向甲方提供投资建议，包括但不限于资产配置、投资产品选择、投资时机等。

2.3 乙方应定期对甲方的财务状况进行分析，并提供相应的财务分析报告。

第三条服务期限3.1 本协议自双方签署之日起生效，有效期为【年限】。

3.2 乙方应在协议有效期内按照约定的时间节点向甲方提供服务。

3.3 如双方同意延长本协议，应签订书面补充协议，并明确延长后的服务期限及费用等事项。

个人理财规划服务合同2024年适用本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1 甲方（客户）1.2 乙方（服务提供商）1.3 甲方资产1.4 理财规划师第二条服务内容2.1 理财规划制定2.2 财务状况分析2.3 投资建议提供2.4 定期理财报告第三条服务期限3.1 合同生效日期3.2 合同终止日期3.3 服务更新及续约第四条服务费用4.1 服务费计算方式4.2 费用支付方式4.3 费用支付时间第五条保密条款5.1 保密信息范围5.2 保密信息期限5.3 保密信息例外情况第六条责任与风险6.1 乙方责任6.2 甲方责任6.3 不可抗力因素6.4 风险提示及承担第七条争议解决7.1 协商解决7.2 调解解决7.3 仲裁解决7.4 法律途径第八条法律适用及管辖8.1 合同适用的法律8.2 合同争议的管辖法院第九条合同的变更、解除与终止9.1 合同变更9.2 合同解除9.3 合同终止第十条违约责任10.1 乙方违约10.2 甲方违约10.3 违约赔偿方式第十一条 termination of service11.1 服务终止条件11.2 服务终止后的处理11.3 终止服务后的权利与义务第十二条客户权益保护12.1 客户资料安全12.2 个人信息保护12.3 服务质量保障第十三条乙方业务许可及资质13.1 乙方业务许可证明13.2 乙方专业资质要求13.3 乙方业务监督与合规第十四条其他条款14.1 合同的成立、生效与履行14.2 通知与送达14.3 合同的完整性与可分割性14.4 合同的修改与补充第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1 甲方（客户）甲方为具有完全民事行为能力的自然人，甲方授权乙方为其提供个人理财规划服务。

1.2 乙方（服务提供商）乙方为具有合法资质的金融服务提供商，具备专业理财规划师团队和相关经验，愿意为甲方提供个人理财规划服务。

1.3 甲方资产甲方资产包括但不限于：现金、银行存款、股票、债券、基金、保险、房产、车辆、其他投资及资产。

个人理财规划服务合同甲方（客户）：＿____身份证号：＿____联系地址：＿____联系电话：＿____乙方（理财服务机构）：＿____法定代表人：＿____联系地址：＿____联系电话：＿____鉴于甲方有个人理财规划的需求，乙方具备提供相关服务的专业能力和资质，双方经友好协商，达成以下个人理财规划服务合同：一、服务内容1、乙方将根据甲方提供的财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，为甲方制定个性化的理财规划方案。

2、理财规划方案包括但不限于资产配置建议、投资组合规划、风险管理策略、退休规划、税务规划等。

3、乙方将定期对甲方的理财规划方案进行评估和调整，以适应市场变化和甲方财务状况的变动。

二、服务期限本合同的服务期限自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。

服务期满后，双方如无异议，则本合同自动延续。

三、服务费用1、甲方应向乙方支付的服务费用为人民币_____元（大写_____元整）。

2、服务费用的支付方式为：＿____，支付时间为：＿____。

四、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方有权要求乙方按照本合同的约定提供理财规划服务。

2、甲方应如实向乙方提供与理财规划相关的财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，并保证所提供信息的真实性和完整性。

3、甲方应按照本合同的约定按时支付服务费用。

4、甲方应根据乙方提供的理财规划方案，自主决定是否实施相关的投资和理财行动，并自行承担相应的风险和后果。

（二）乙方的权利和义务1、乙方有权根据甲方提供的信息，制定和调整理财规划方案。

2、乙方应按照诚实信用、勤勉尽责的原则，为甲方提供专业的理财规划服务。

3、乙方应保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得向第三方泄露甲方提供的信息。

4、乙方应及时向甲方告知理财规划方案的实施情况和市场变化情况，并根据甲方的要求进行解释和说明。

五、风险提示1、投资具有风险，市场波动可能导致投资损失。

理财规划服务合同范本甲方（委托方）：________________乙方（受托方）：________________鉴于甲方希望获得专业的理财规划服务，乙方愿意提供专业的理财规划服务，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供理财规划服务事宜，达成如下合同条款：第一条服务内容1.1 乙方根据甲方的财务状况、理财目标和风险承受能力，为甲方提供个性化的理财规划服务。

1.2 乙方提供的理财规划服务包括但不限于财务分析、投资建议、税务筹划、退休规划、保险规划等。

1.3 乙方在提供服务过程中，应遵循客观、独立、专业的原则，确保甲方的利益最大化。

第二条服务期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为_______年，自合同生效之日起计算。

第三条服务费用3.1 甲方应向乙方支付理财规划服务费，具体金额为人民币_______元（大写：________________元整）。

3.2 甲方支付服务费用的方式为_______，支付时间为_______。

3.3 乙方在收到甲方支付的服务费用后，应向甲方开具正规发票。

第四条甲方的权利与义务4.1 甲方有权了解乙方提供的理财规划服务的具体内容和执行情况。

4.2 甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务信息，以便乙方制定合适的理财规划方案。

4.3 甲方应按照乙方的建议执行理财规划方案，并承担相应的投资风险。

第五条乙方的权利与义务5.1 乙方有权根据甲方的财务状况和需求，制定合适的理财规划方案。

5.2 乙方应按照合同约定向甲方提供专业的理财规划服务，并保守甲方的财务秘密。

5.3 乙方应对其提供的理财规划服务承担相应的法律责任。

第六条违约责任6.1 双方应严格履行本合同的各项条款，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。

6.2 乙方未能按照合同约定提供理财规划服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并要求乙方赔偿因此造成的损失。

理财规划服务合同范本甲方（客户）：_____________________身份证号码/统一社会信用代码：_____________________地址：_____________________联系电话：_____________________乙方（理财规划服务提供方）：_____________________营业执照号码：_____________________地址：_____________________联系电话：_____________________第一条合同目的本合同旨在明确甲乙双方在理财规划服务中的权利、义务和责任，确保双方的合法权益得到保障。

第二条服务内容1. 乙方应根据甲方的财务状况、投资偏好及风险承受能力，为甲方提供专业的理财规划服务。

2. 乙方应向甲方提供包括但不限于以下服务：- 财务状况分析- 投资产品推荐- 风险评估与管理- 财务目标规划- 定期财务报告3. 甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人财务信息，以便乙方进行理财规划。

第三条服务期限1. 本合同自____年____月____日起至____年____月____日止。

2. 服务期限届满，双方可协商续签。

第四条服务费用1. 甲方应按照双方约定的标准向乙方支付服务费用。

2. 服务费用的支付方式、时间及金额由双方协商确定，并在本合同附件中明确。

第五条甲方的权利与义务1. 甲方有权要求乙方提供符合合同约定的服务。

2. 甲方应按时支付服务费用。

3. 甲方应保证提供给乙方的信息真实、准确、完整。

4. 甲方有权随时了解理财规划的进展情况，并有权要求乙方提供相关的财务报告。

第六条乙方的权利与义务1. 乙方有权按照合同约定收取服务费用。

2. 乙方应按照合同约定提供理财规划服务。

3. 乙方应保证服务的专业性和保密性。

4. 乙方应定期向甲方提供理财规划的进展情况和财务报告。

第七条保密条款1. 双方应对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务。