政府引导基金基础知识介绍

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】 C2、财务尽职调查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）A.工商登记和营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.高级管理人员的基本信息D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 D4、市场法主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（）。

A.竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式B.大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价C.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，只能向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约D.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】 C6、股权投资基金募集的一般流程不包括（）A.募集筹备期B.基金路演期C.管理者确认D.协议签署及出资【答案】 C7、合格投资者必须具备的要素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现（）后的股权转让所得。

A.项目进入B.项目完成C.项目退出D.以上都不正确【答案】 C9、（2017年真题）在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注内容的是（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共50题）1、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同，对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）。

A.管理团队和产品服务部分B.产品服务、发展战略及市场因素C.理团队、资产质量D.融资结构、融资运用、发展战略【答案】 A2、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

A.1次B.2次C.3次D.5次【答案】 B3、政府引导基金是由（）设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。

政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。

A.机构B.企业C.政府D.个人【答案】 C4、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。

A.监事会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 A5、（2018年真题）关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是（）。

A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】 C6、（2020年真题）股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A7、下列说法错误的是（）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至100人C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红【答案】 B8、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。

招商引资必备50个专业知识点！01 产业链招商产业链招商是指围绕一个产业的主导产品及与之配套的原材料、辅料、零部件和包装件等产品来吸引投资，谋求共同发展，形成倍增效应，以增强产品、企业、产业乃至整个地区综合竞争力的一种招商方式。

实现产业链招商的重要手段主要有以下几种：转变招商观念，以产业链招商为重点，围绕支柱或优势产业、产品制定产业链发展规划，推出产业链招商项目，加速现有产业的链化延伸、补缺，做大规模，做优配套，集中投入，逐步提升开发区的生产能力和产业集聚度；因地制宜，制定招商政策；锁定重点，创特色产业；建好载体，完善配套服务等。

02 产业招商地图产业招商地图是在摸清本地区产业优势和产业缺失的情况下，根据区域战略规划和产业发展需求，定制化绘制出潜在的招商目标图系。

它描绘了区域发展所重点关注的产业和技术在全球的分布与趋势，解构出细分技术领域的关联图谱，结合区域现有产业基础与优势，分析出亟需解决的关键技术瓶颈和所需引入的配套或互补性产业环节，并能够根据需求实现全球范围的产业与技术搜索，最终锁定潜在目标企业、机构或领军型人才。

从这个概念可以看出，产业招商地图能让地方政府有更清晰的方向和目标。

03 政府组团招商经过具体办事人员的事先策划和筹备，各级领导集体出行，以招商会的形式，声势浩大地到目的地城市推荐自己的资源优势和招商项目。

比如到香港、深圳开招商引资大会。

很多地方政府仍然热衷这种做法。

04 JQK现象JQK现象，是指「新官不认旧账」、招商引资时先用「空头支票」把企业「勾住」、「圈起来」再「揩油」的现象。

J是说地方政府在招商引资洽谈阶段，承诺的天花乱坠，先把企业「勾」住；「Q」是指企业引进后，放到某个地方圈起来，政府之前的承诺得不到兑现；「K」是说，企业投产后，有关部门经常过来「揩油」，最后企业可能被「KO」。

05 一二三产划分第一产业是指农、林、牧、渔业。

第二产业是指采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识经典例题单选题（共150题）1、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D2、收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C3、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（）。

A.只能通过跟进投资的方式B.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式C.可以通过参股或跟进投资，但不允许融资担保D.只能通过参股的方式【答案】 B4、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D5、下列关于股权投资基金W理人对服务机构的要求，说法错误的是（）。

A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突B.基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产【答案】 B6、狭义股权投资基金特指（）A.投资基金B.入股基金C.购入基金D.并购基金【答案】 D7、在公司型基金的章程中应列明投资的具体事项，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D8、下列不属于上市公司股份协议转让根据其转让情形不同分类的是（）。

A.协议收购B.股份回购C.对价偿还D.流通股协议转让【答案】 D9、以下不属于股权投资基金合格投资者的是（）。

A.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工C.依法设立的上海某慈善基金D.名下有价值500万元房产一套的某知名大学全日制本科生小华【答案】 D10、下列哪一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定;B.股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】 A2、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。

A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】 B3、下列不属于政府引导基金特点的是（）。

A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】 D4、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D5、基金份额持有人是（）。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金当事人【答案】 C6、有限合伙人可以用（）作价出资。

A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B7、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。

A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】 C8、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足"特定化''标准，都将构成（）A.公开发行B.非公开发行C.成功发行D.未成功发行【答案】 A9、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】 D10、（2017年真题）基金利润是指（）。

A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】 C11、在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()A.基金对A项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A项目截至该时点的资产价值D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额【答案】 C12、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

国家引导基金的法规
国家引导基金的法规主要有《政府投资基金暂行管理办法》。

该办法对政府投资基金进行了界定，明确指由各级政府通过预算安排，以单独出资或与社会资本共同出资设立，采用股权投资等市场化方式，引导社会各类资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节，支持相关产业和领域发展的资金。

在运作上，政府投资基金主要遵循以下原则：
1.政府引导：政府通过适当的政策设计，引导社会资本进入特定领域，推
动相关产业的发展。

2.市场运作：政府投资基金应遵循市场规律，进行市场化的投资运作，包
括项目选择、投资决策、投后管理等。

3.社会参与：鼓励社会资本积极参与政府投资基金，与政府共同推动相关
产业的发展。

4.专业管理：政府投资基金应委托专业的基金管理机构进行管理，确保基
金的专业化运作。

5.风险防范：政府投资基金应建立完善的风险防范机制，包括风险评估、
风险预警、风险处置等，确保基金的安全稳健运行。

在监管上，《政府投资基金暂行管理办法》要求各级政府应建立健全政府投资基金管理制度，加强对政府投资基金的监管和绩效评价。

同时，各级财政部门应会同有关部门对政府投资基金运作情况进行年度检查和绩效评价，并将结果报告本级人民政府。

此外，政府投资基金应当接受财政、审计部门的监督检查。

以上内容仅供参考，如需更详细的信息，建议直接查阅《政府投资基金暂行管理办法》内容。

INTERPRETA TION区域治理政府创业投资引导基金运作模式优化的分析泰安市岱岳区财政局 王西刚摘要：近年来，随着我国经济水平的不断提升，政府创业投资引导基金也受到了越来越多的关注。

该资金作为鼓励创业创新企业发展的专项资金，在创业投资的过程中发挥了至关重要的作用。

基于此，本文对政府创业投资引导基金运作模式展开研究，从政府创业投资引导基金的多种运作模式出发，对其重要性加以讨论。

进而提出了明确政府地位、树立完善的运作管理模式以及加强相关专业人才的培养等有效手段。

关键词：创业投资；引导资金；运作模式中图分类号：F830.59 文献标识码：A 文章编号：2096-4595（2020）39-0053-0001为吸引更多社会资本参与到创业投资活动当中，我国已经开展不断进行政府创业投资引导基金相关的探索活动，在此过程中为后续的投资管理活动奠定了坚实基础，但同时也显露出一部分问题。

因此在实际发展的过程中，有必要加强对政府创业投资引导基金多种运作模式的分析，充分发挥其在优化资源配置、推动产业转型以及建设发展体系等方面的重要作用，进而为引导基金的进一步优化奠定基础。

一、政府创业投资引导基金的多种运作模式（一）参股模式在政府创业投资引导基金运作模式当中，参股是其中最为常见的模式之一，其运行的主要原理是基金代表财政出资吸引更多的社会资本对早期以及科技型的小企业进行投资。

与此同时，在参股模式实际操作的过程中，可以根据参股方式存在的差异对其加以区分，主要有三种：第一种是由引导基金与社会资本共同出资建立创投机构，进而由机构对企业进行投资；第二种是由以上二者出资建立母基金，母基金再与其他机构合作建立子基金，由子基金对企业进行投资；第三种属于阶段投资，即按照规定中的内容以及实际的运行情况分期参股投资，同时在相应的条件下引导基金退出。

（二）融资担保模式融资担保模式的主要运行原理为由财政出资的创投基金通过信用担保的方式对企业予以支持，从实际操作的角度上来看，该模式主要可以分为直接对企业进行信用担保以及通过专业的担保机构对创业投资企业提供担保。

基金简单知识点总结归纳基金的种类及特点在市场上，基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金、货币基金等多个种类。

不同种类的基金具有不同的投资特点和风险收益特征。

股票基金是主要投资于股票市场的基金，适合投资者对股票市场有一定的了解，并能够承担一定的风险。

债券基金是主要投资于债券市场的基金，风险相对较低，适合保守型投资者。

混合基金是股票基金和债券基金的综合，风险和收益相对均衡，适合中长期投资者。

指数基金跟踪某一类股票指数进行投资，风险相对较低，适合普通投资者。

货币基金主要投资于短期货币市场，风险较低，适合短期投资者。

基金的收益和风险投资基金需要对基金的收益和风险有一个清晰的认识。

基金的收益来源主要包括股票、债券、期货等资产的投资收益和分红收益。

基金的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

对于投资者来说，要根据自己的风险偏好和投资目标选择适合自己的基金产品。

基金的选择和投资在选择和投资基金时，需要综合考虑多个因素。

首先要了解基金的投资策略和投资风格，基金的历史业绩表现，基金管理人的经验和能力，基金的费用水平等。

其次，要根据自己的风险偏好和投资目标选择适合自己的基金产品，并通过定期定额投资或者定期定额定投的方式进行投资。

基金的监管和规范基金是一种集合投资方式，需要严格的监管和规范。

基金的监管主要包括基金法规、基金合同、基金净值评估、基金销售等方面的监管。

基金公司、基金经理、基金托管人等机构需要依法依规运作，确保投资者的合法权益。

总之，基金是一种集合投资的方式，可以帮助投资者实现资产的多样化配置和风险的分散。

投资者在选择和投资基金时，需要了解基金的种类及特点、收益和风险、选择和投资方法等相关知识，以便可以更好地进行基金投资。

同时，监管部门也需要加强对基金行业的监管和规范，促进基金行业的健康发展。

上海国家级引导基金是由上海市政府设立，通过财政出资来引导社会资本投向，支持创新创业和中小企业发展的基金。

上海国家级引导基金的主要目的是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资资本的供给，促进优质项目落地。

通过引导基金的投入，可以吸引更多的社会资本投入创新领域和新兴产业，推动科技创新和产业升级。

上海国家级引导基金的具体运作方式是通过与各类投资机构合作，共同发起设立私募股权投资基金。

这些基金可以投资于初创期、成长期和成熟期的企业，支持其发展壮大。

引导基金还提供投资咨询、管理优化、融资对接等服务，帮助企业解决发展过程中的问题和困难。

此外，上海国家级引导基金还积极探索与国内外优秀的投资机构、孵化器和科研机构等合作，打造具有国际影响力的创新生态圈。

通过这些合作，进一步拓宽了优质项目的来源和渠道，提高了投资的质量和效益。

总体来说，上海国家级引导基金的设立对于促进上海市乃至全国的科技创新和产业发展具有重要意义。

通过引导基金的支持和引导，可以推动更多的优质项目实现产业化、市场化和社会化，为经济发展注入新的动力和活力。