监督与控制课件
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内部控制与监督体系
内部控制目标
内部控制的目标是确保企业经营活动的高效性、经济性和合规性，具体包括以下几个方面
内部控制定义与目标
保证企业经营管理合 法合规。
保证企业财务报告及 相关信息真实完整。
保证企业资产安全。
内部控制定义与目标
提高经营效率和效果。 促进企业实现发展战略。
内部控制原则与框架
内部控制原则：企业内部控制应当遵循以下原则
风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分 析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险 ，合理确定风险应对策略。
内部控制原则与框架
控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果，采用 相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
信息与沟通。信息与沟通是企业及时、准确地收集、 传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、
确保企业内部控制与监督体系符合相关法规和标准的要求。
THANK YOU
收款与对账
制定收款和对账制度，确保收款及时 入账且与实际销售情况相符。
生产与存货管理流程内部控制
生产计划管理
建立生产计划制定和执行流程，确保生产按 照计划有序进行。
物料需求计划与控制
制定物料需求计划，确保生产所需物料及时 、准确、经济地供应。
生产成本核算与控制
建立生产成本核算制度，控制生产成本在预 算范围内。
内部审计程序和方法论述
审计计划
内部审计师制定详细的审计计划 ，包括审计目标、范围、时间表 和资源需求。
审计实施
内部审计师采用各种审计方法和 技术，如数据分析、访谈、观察 和穿行测试等，以收集充分、适 当的审计证据。
审计报告
内部审计师根据审计结果编写审 计报告，其中包括发现的问题、 改进建议和风险管理建议。
内部审计结果运用和反馈
内部控制的目标是确保企业经营活动的高效性、经济性和合规性，具体包括以下几个方面
内部控制定义与目标
保证企业经营管理合 法合规。
保证企业财务报告及 相关信息真实完整。
保证企业资产安全。
内部控制定义与目标
提高经营效率和效果。 促进企业实现发展战略。
内部控制原则与框架
内部控制原则：企业内部控制应当遵循以下原则
风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分 析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险 ，合理确定风险应对策略。
内部控制原则与框架
控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果，采用 相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
信息与沟通。信息与沟通是企业及时、准确地收集、 传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、
确保企业内部控制与监督体系符合相关法规和标准的要求。
THANK YOU
收款与对账
制定收款和对账制度，确保收款及时 入账且与实际销售情况相符。
生产与存货管理流程内部控制
生产计划管理
建立生产计划制定和执行流程，确保生产按 照计划有序进行。
物料需求计划与控制
制定物料需求计划，确保生产所需物料及时 、准确、经济地供应。
生产成本核算与控制
建立生产成本核算制度，控制生产成本在预 算范围内。
内部审计程序和方法论述
审计计划
内部审计师制定详细的审计计划 ，包括审计目标、范围、时间表 和资源需求。
审计实施
内部审计师采用各种审计方法和 技术，如数据分析、访谈、观察 和穿行测试等，以收集充分、适 当的审计证据。
审计报告
内部审计师根据审计结果编写审 计报告，其中包括发现的问题、 改进建议和风险管理建议。
内部审计结果运用和反馈
内部控制与财务监督学习ppt课件
精选ppt
13
内部控制
❖ 首先企业要完善公司治理结构，建立有效的 企业内部控制环境。实施内部控制规范的企 业，要根据内部控制规范要求，建立规范的 公司治理结构、议事规则和工作程序，确保 决策、执行和监督的相互分离和有效制衡， 形成科学有效的职责分工和制衡机制。
精选ppt
14
内部控制
❖ 其次强化企业风险管理，防范和化解企业风险。这 要求企业按照内部控制规范要求，全面系统地收集 相关信息，结合实际情况，全面开展风险评估，准 确识别内部风险和外部风险，采用定性与定量相结 合的分析方法，按照风险发生的可能性及其影响程 度等，对企业风险进行分析和排序，结合风险承受 度，权衡风险与收益，综合运用风险规避、风险降 低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对 风险的有效控制。
精选ppt
17
内部控制
❖ 2004年底和2005年6月，国务院领导就强化 我国企业内部控制问题做出重要批示，要求 “由财政部牵头，联合有关部委，积极研究 制定一套完整公认的企业内部控制指引。
精选ppt
18
内部控制
❖ 2006年6月上海证券交易所印发了《上海证 券交易所上市公司内部控制指引》；2006 年 9 月深圳证券交易所印发了《上市公司内部 控制指引》；2006年6月国务院国资委印发 《中央企业全面风险管理指引》。
精选ppt
26
内部控制
❖ 国资委为什么重视企业内部控制体系的建设
精选ppt
27
内部控制
❖ 第一，内控制度在国外经历了几十年的发展 与演变，引入国内后，学术界、企业界对内 部控制的求索从未停止，可以这么说，有健 全的内部控制的企业不一定能够长治久安， 因为决定企业成败的关键因素比较多，但是 没有内部控制的企业注定是要失败。
血透监测与质控ppt课件
4、送检过程一定要密封，不可打 开真空管上方的红色盖子。
精选课件
23
血液透析液配制管理
•浓缩液配制室应位于透析室清洁区内相对独立区域，周 围无污染原，保持环境清洁，每班消毒1次。
•浓缩液配制桶应标明容量刻度，保持配制桶和容器清洁， 定期消毒。浓缩液配制桶滤芯每周至少更换1次。浓缩液 配制桶每日用透析用水清洗1次；每周至少用消毒剂消毒1 次，并用测试纸确认无残留消毒液。配制桶消毒时，须在 桶外悬挂“消毒中”警示牌。容器用透析用水将容器内外 冲洗干净，并在容器上标明更换日期，每周至少更换1次 或消毒1次。
u2、对长期透析的患者应该每6月检查乙肝、丙肝病毒标志物1次；保留原始 记录并登记。
u3、对于血液透析患者存在不能解释肝脏转氨酶异常升高时应进行HBV-DNA 和HCV-RNA定量检查。
u4、如有患者在透析过程中出现乙肝、丙肝阳性，应立即对密切接触者进行 乙肝、丙肝标志物检测。
u5、对于暴露于乙肝或丙肝怀疑可能感染的患者，如病毒监测阴性，在1~3 月后重复监测病毒标志物。
血液透析医院感染相关监测 与质量控制
亳州市人民医院血透中心
吴邯
精选课件
1
主要内容
一 医院感染监测概论 二 医院环境卫生学监测及控制 三 透析患者传染病病原微生物监测 四 医务人员感染监测及防范 五 透析用水和透析液的水质监控
精选课件
2
一、医院感染监测的意义
• 长期、系统、连续的收集、分析医院感染在一定 人群中的发生、分布及其影响因素，并将监测结 果报送和反馈给有关部门和科室，为医院感染的 预防、控制和管理提供科学依据。
l透析用水应符合《血液透析和相关治疗用水》的要求。细菌培养至少每月 1次，细菌菌落数＜100cfu/ml；采样部位为反渗水输水管路的末端。[供 水管路末端或透析机入水口处采样] (内毒素检测至少每3个月1次，要求内 毒素＜0.25EU/ml；采样部位同上。
精选课件
23
血液透析液配制管理
•浓缩液配制室应位于透析室清洁区内相对独立区域，周 围无污染原，保持环境清洁，每班消毒1次。
•浓缩液配制桶应标明容量刻度，保持配制桶和容器清洁， 定期消毒。浓缩液配制桶滤芯每周至少更换1次。浓缩液 配制桶每日用透析用水清洗1次；每周至少用消毒剂消毒1 次，并用测试纸确认无残留消毒液。配制桶消毒时，须在 桶外悬挂“消毒中”警示牌。容器用透析用水将容器内外 冲洗干净，并在容器上标明更换日期，每周至少更换1次 或消毒1次。
u2、对长期透析的患者应该每6月检查乙肝、丙肝病毒标志物1次；保留原始 记录并登记。
u3、对于血液透析患者存在不能解释肝脏转氨酶异常升高时应进行HBV-DNA 和HCV-RNA定量检查。
u4、如有患者在透析过程中出现乙肝、丙肝阳性，应立即对密切接触者进行 乙肝、丙肝标志物检测。
u5、对于暴露于乙肝或丙肝怀疑可能感染的患者，如病毒监测阴性，在1~3 月后重复监测病毒标志物。
血液透析医院感染相关监测 与质量控制
亳州市人民医院血透中心
吴邯
精选课件
1
主要内容
一 医院感染监测概论 二 医院环境卫生学监测及控制 三 透析患者传染病病原微生物监测 四 医务人员感染监测及防范 五 透析用水和透析液的水质监控
精选课件
2
一、医院感染监测的意义
• 长期、系统、连续的收集、分析医院感染在一定 人群中的发生、分布及其影响因素，并将监测结 果报送和反馈给有关部门和科室，为医院感染的 预防、控制和管理提供科学依据。
l透析用水应符合《血液透析和相关治疗用水》的要求。细菌培养至少每月 1次，细菌菌落数＜100cfu/ml；采样部位为反渗水输水管路的末端。[供 水管路末端或透析机入水口处采样] (内毒素检测至少每3个月1次，要求内 毒素＜0.25EU/ml；采样部位同上。
中央政府对地方政府的监督和控制
（2）地方政府承担的具体职能中，一部分是自主性的事务，另一 部分是中央委托的事务。对地方执行的委托事务，中央政府必须
监控，以防止事务的执行偏离中央政府预期的目标，对自主性的
事务也应加以监控，以符合法律规范的要求
比较行政制度
中
国
中
央
政
府
对
地方政府的监督与控制
监控原因
(3) 各地方政府用以履行职能的资派不尽一致，甚至相差较大，为
5.中央与地方权力关系理论的研究滞后。中央与地方权力关系是 一个比较敏感的问题,许多著述都是根据地方组织法进行白描式 的研究,并没有对实际问题进行深入的探讨,不能为中央与地方权 力关系调适提供理论依据。
比较行政制度
中
国
中
央
政
府
对
地方政府的监督与控制
存在问题的原因
信息获取困难 地方政府间利益共谋 对地方政府问责困难
地方政府的监督与控制
监控原因
地方政府是中央政府的产物，其权限来自中 央的授予或特许，因此中央政府对地方政府的权
限行使负有重要责任
比较行政制度
中
国
中
央
政
府
对
地方政府的监督与控制
监控原因
（1）地方政府行使着许多重要职能 .且这些职能呈日益增多的趋 势，其中许多职能如教育等具有全国性质，中央政府必须制定统 一标准供各地一体遵循。
比较行政制度
中
国
中
央
政
府
对
地方政府的监督与控制
如何监控
财政监控
财政监控是中央政府在财政方面对各地方政府进行的
监控。
中央政府通过财政手段对地方政府施加的控制中央政 府对地方政府的财政控制主要有划定税收范围，补助，控
监督与控制制度
监督与掌控制度1. 总则本制度是为了规范企业内部各项工作的执行，确保企业的正常运营和发展。
监督与掌控制度是企业管理负责人对组织机构和员工行为进行监督、掌控和管束的基本规范，是组织机构和员工必需遵守的行为准则。
2. 职责分工•企业管理负责人：负责订立和执行监督与掌控制度，并严格执行。
•部门负责人：负责本部门职责范围内的监督和掌控，确保工作的质量和效益。
•员工：遵守监督与掌控制度，听从上级的监督和引导。
3. 效果评估企业管理负责人应建立和完善监督与掌控制度的评估机制，定期对制度的执行情况进行评估和总结，及时发现问题，采取相应的改进措施，提高监督与掌控的效果。
4. 绩效管理企业管理负责人应建立绩效管理制度，通过对员工的工作绩效进行评估和考核，激励员工的工作乐观性和创造力，使组织整体的运行更加高效。
5. 内部掌控•公司应建立健全内部掌控制度，确保公司运营的可连续性和稳定性。
•部门负责人应对本部门的运营情况进行监督和掌控，确保工作的顺利进行。
•员工应遵守内部掌控制度，切实履行岗位职责，保障公司利益。
6. 审计制度•公司应建立审计制度，对企业各项活动进行审计，发现问题并提出改进看法。
•部门负责人应搭配审计工作，供应相关信息和数据。
•员工应乐观搭配审计工作，如实向审计人员供应相关信息。
7. 风险防控•公司应建立风险防掌控度，对可能显现的各种风险进行评估和防范。
•部门负责人应负责本部门的风险管理工作，确保风险的有效掌控和应对措施的及时落实。
•员工应参加风险管理工作，乐观搭配采取掌控措施。
8. 惩罚措施•对违反监督与掌控制度的行为，将采取相应的惩罚措施。
•企业管理负责人应依据违规情况和影响大小，采取相应的惩罚措施，如警告、罚款、降职、解雇等。
9. 嘉奖措施•对在监督与掌控制度执行中表现出色的员工，应予以相应嘉奖和激励。
•嘉奖方式可包含提升职位、加薪、发放奖金、表扬等。
10. 信息保密•公司应建立信息保密制度，保护公司的商业机密和员工的个人隐私。
监督与控制：管理者的职责
监督与控制：管理者的职责监督与控制是管理者的重要职责之一。
在组织中，管理者需要通过监督与控制确保工作的顺利进行，并达到既定的目标。
本文将详细介绍监督与控制的定义和重要性，并给出一些管理者实施监督与控制的步骤。
一、监督与控制的定义和重要性1. 监督的定义：监督是指对工作过程和结果进行管理和监视的过程。
它涉及对员工活动的观察、评估和指导，以确保他们按照组织的要求进行工作。
2. 控制的定义：控制是指对组织过程和结果的规划、监控和调整。
它涉及制定目标、制定标准和测量绩效，以便及时采取纠正措施。
3. 监督与控制的重要性：监督与控制可以确保组织的目标的实现，并提高工作质量和效率。
它还可以帮助管理者及时发现和解决问题，提前预防潜在的风险。
二、管理者实施监督与控制的步骤1. 设定明确的目标：管理者首先需要确定明确的目标，并将其传达给员工。
这些目标应该具体、可衡量和实现。
例如，提高销售额10%或减少生产成本5%。
2. 制定标准和指标：管理者需要制定相应的标准和指标来衡量绩效。
这些标准和指标应该能够客观地反映组织的要求和目标。
例如，销售额、生产效率、质量指标等。
3. 监测和测量绩效：管理者需要定期监测和测量员工的绩效。
这可以通过观察、记录和报告数据来实现。
例如，通过销售报表、生产报表和质量检查报告等。
4. 分析和评估结果：管理者需要分析和评估绩效结果，以了解工作的进展和潜在问题。
这可以通过对数据进行比较和趋势分析来实现。
例如，对不同销售团队销售额的比较和对生产效率的趋势分析等。
5. 提供反馈和指导：管理者需要向员工提供及时的反馈和指导。
这可以帮助他们了解自己的绩效表现，并提供改进的建议。
例如，开展定期的绩效评估和个别辅导。
6. 采取纠正措施：如果发现绩效不达标或存在问题，管理者需要及时采取纠正措施。
这可以包括培训、调整工作安排或重新分配资源等。
例如，为销售人员提供销售技巧培训或改进生产线上的工艺流程。
7. 持续改进：管理者需要不断反思和改进监督与控制的过程。
第八章 控制 《管理学基础》PPT课件
5
五、预先控制
预先控制是为了防止组织资源的损耗，而采取的一种预防性保证措 施。预先控制有三个假使前提：一是合格的管理者所犯的错误比较少； 二是管理工作是可以度量的；三是管理原理的应用是能够被考核的。
预先控制是指通过提高管理人员的素质来达到组织控制的目的。在 企业中它有如下几个优点：
首先，预先控制明确指定个人的职责，对每个管理者的绩效进行管 理、改进和提高，从而提高企业整体的绩效，企业的生产力和价值随之 提高，企业的竞争优势也就由此获得；
一、按控制目的和对象划分 控制职能可以按控制目的和对象划分两种类型：纠正执行偏差、调整控
制标准。 （一）纠正执行偏差。纠正执行偏差是使执行结果符合控制标准的要求，
为此需要将管理循环中的实施环节作为控制对象，这种控制的目的就是要 缩小实际情况与控制目标的偏差，即负馈控制。这种纠正行动既可以是管 理方式的改变，也可以是组织机构的调整以及人事方面的变动。
13
第三节 控制过程
一、控制过程
管理中的控制是指根据计划的要求，制定工作标准，衡量工作绩效并 将它与工作标准进行比较的，对出现的偏差采取必要的纠正措施以实现组 织目标的过程。
控制的对象一般都是针对人员、财务、作业、信息及组织的总体绩效， 无论哪种控制对象其所采用的控制技术和控制系统实质上都是相同的。控 制工作的程序基本是一致的，大致可以分为3个步骤：
1）反馈控制的优点。它有助于总结经验教训，了解工作失误的原因， 为进一步实施创造条件，形成良性循环，提高工作效率。反馈控制可以 为奖惩提供依据。
2）反馈控制的缺点。反馈控制有一个致命的弱点即滞后性，很容易 贻误时机，增加控制的难度，而且损失往往已经发生了。因此，反馈控 制要求反馈的速度必须大于控制对象的变化速度，否则，系统将产生震 荡，处于不稳定状态
五、预先控制
预先控制是为了防止组织资源的损耗，而采取的一种预防性保证措 施。预先控制有三个假使前提：一是合格的管理者所犯的错误比较少； 二是管理工作是可以度量的；三是管理原理的应用是能够被考核的。
预先控制是指通过提高管理人员的素质来达到组织控制的目的。在 企业中它有如下几个优点：
首先，预先控制明确指定个人的职责，对每个管理者的绩效进行管 理、改进和提高，从而提高企业整体的绩效，企业的生产力和价值随之 提高，企业的竞争优势也就由此获得；
一、按控制目的和对象划分 控制职能可以按控制目的和对象划分两种类型：纠正执行偏差、调整控
制标准。 （一）纠正执行偏差。纠正执行偏差是使执行结果符合控制标准的要求，
为此需要将管理循环中的实施环节作为控制对象，这种控制的目的就是要 缩小实际情况与控制目标的偏差，即负馈控制。这种纠正行动既可以是管 理方式的改变，也可以是组织机构的调整以及人事方面的变动。
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第三节 控制过程
一、控制过程
管理中的控制是指根据计划的要求，制定工作标准，衡量工作绩效并 将它与工作标准进行比较的，对出现的偏差采取必要的纠正措施以实现组 织目标的过程。
控制的对象一般都是针对人员、财务、作业、信息及组织的总体绩效， 无论哪种控制对象其所采用的控制技术和控制系统实质上都是相同的。控 制工作的程序基本是一致的，大致可以分为3个步骤：
1）反馈控制的优点。它有助于总结经验教训，了解工作失误的原因， 为进一步实施创造条件，形成良性循环，提高工作效率。反馈控制可以 为奖惩提供依据。
2）反馈控制的缺点。反馈控制有一个致命的弱点即滞后性，很容易 贻误时机，增加控制的难度，而且损失往往已经发生了。因此，反馈控 制要求反馈的速度必须大于控制对象的变化速度，否则，系统将产生震 荡，处于不稳定状态
《内部控制的监督》PPT课件
一、基本规范中关于监督的规定
1、监督有外部监督和内部监督之分。
• 基本规范第九条：国务院有关部门可以根据法律法 规、本规范及其配套办法，明确贯彻实施本规范的 具体要求，对企业建立与实施内部控制的情况进行 监督检查
• 基本规范第五条（五）内部监督：内部监督是企业 对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内 部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加 以改进。
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14
如何记录？ 文字描述、流程图还是问卷，你有偏好吗？
• 文字描述应具备四个特征：
– 系统中各凭证和记录的来源；
– 进行的所有处理；
– 系统中各凭证和记录的处理；
– 与控制风险评价相关的内部控制的说明。
• 流程图
– 简洁
– 同时应用文字描述和流程图并不多见，但可以结合用
• 内部控制问卷
– 回答YES OR NO ，NO往往代表缺陷。
就会了！
下面这个程序会给你帮助啊！
1确定与业务相关的审计目标
2确定具体控制
3确定和评价内部控制缺陷
4控制风险矩阵
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1确定与业务相关的审计目标
• 内部审计师通常按照业务循环中与各主 要业务类型相关的审计目标来评价控制 风险
✓销售收款循环业务类型：
• 销售 • 售后退回与折让 • 收款 • 集体坏账准备与坏账核销
• 及时报告
– 向谁报告：直属领导，高一级的主管
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三、内部控制监督的步骤
•了解内部控制的设计和实施 •评价控制风险
•控制测试
确定计划检查风险和实质性测试
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1文字说 明
2-调查表 3-流程图
了解
记
评
质量监督和质量控制
2、监督的时机： （1）上述人员初始、独立承担正式检测任务。
a、从事较简单检测操作，如：现场检测、采样的人员，在上岗后的前6个月； b、从事较复杂检测工作，如：理化、微生物、毒理、虫媒实验的人员，在上 岗后的第1年； c、初次承担某个检测项目时（针对所有人员）。 （2）刚实施的新标准、新方法以及偏离的方法（包括标准变更后）时； （3）新设备或刚刚修复后的设备启用初期（1-6月）； （4）操作难度大的样品、项目（参数）； （5）出现临界值、异常值时； （6）开展重点检测，主要是检测投诉样、复检样、考核样。
(2)抓住薄弱环节进行监督。
(3)应在检测的现场进行监督。 检测人员是否按照作业指导书规定的程序、方法和要求进行检测,并及 时、准确地做好检测的原始记录。
(4) 对检测结果、实验记录进行监督。 检测数据、结果计算是否准确？检测信息的记录是否齐全？对异常值、 超标值、临界值的处置是否规范等等。
－－检测报告进行监督 (1)检测报告一般包括满足客户需求的全部信息、检测的数据 及测量不确定度或结论三部分内容。质量监督员工作的重点 应放在数据上，即检测报告的数据与原始记录数据的一致性、 计算数据的正确性、不确定度分析的准确性。
外部质量控制
实验室间比对试验 能力验证 测量审核
内部质量控制
统计过程控制 留样再测 加标回收试验 标准物质测定 平行试验、空白试验
外部质量控制
根据预定规定的条件，由两个或多个实验室对相同或类 似被测物品进行校准/检测的组织、实施和评价。
利用实验室间比对来确定实验室检测能力的活动，一般 由权威机构或权威机构认可的能力验证计划提供者来组织。
（三）质量监督的工作程序
1、确定本部门需要监督的人员和项目 新进人员、在培人员、换岗人员、末位人员 ----他们开展的 所有检测工作都应该被监督；
a、从事较简单检测操作，如：现场检测、采样的人员，在上岗后的前6个月； b、从事较复杂检测工作，如：理化、微生物、毒理、虫媒实验的人员，在上 岗后的第1年； c、初次承担某个检测项目时（针对所有人员）。 （2）刚实施的新标准、新方法以及偏离的方法（包括标准变更后）时； （3）新设备或刚刚修复后的设备启用初期（1-6月）； （4）操作难度大的样品、项目（参数）； （5）出现临界值、异常值时； （6）开展重点检测，主要是检测投诉样、复检样、考核样。
(2)抓住薄弱环节进行监督。
(3)应在检测的现场进行监督。 检测人员是否按照作业指导书规定的程序、方法和要求进行检测,并及 时、准确地做好检测的原始记录。
(4) 对检测结果、实验记录进行监督。 检测数据、结果计算是否准确？检测信息的记录是否齐全？对异常值、 超标值、临界值的处置是否规范等等。
－－检测报告进行监督 (1)检测报告一般包括满足客户需求的全部信息、检测的数据 及测量不确定度或结论三部分内容。质量监督员工作的重点 应放在数据上，即检测报告的数据与原始记录数据的一致性、 计算数据的正确性、不确定度分析的准确性。
外部质量控制
实验室间比对试验 能力验证 测量审核
内部质量控制
统计过程控制 留样再测 加标回收试验 标准物质测定 平行试验、空白试验
外部质量控制
根据预定规定的条件，由两个或多个实验室对相同或类 似被测物品进行校准/检测的组织、实施和评价。
利用实验室间比对来确定实验室检测能力的活动，一般 由权威机构或权威机构认可的能力验证计划提供者来组织。
（三）质量监督的工作程序
1、确定本部门需要监督的人员和项目 新进人员、在培人员、换岗人员、末位人员 ----他们开展的 所有检测工作都应该被监督；
特种设备安全监督管理培训课件ppt
详细描述
其他特种设备事故案 例介绍：某石油公司 液化气罐车发生泄漏 ，引发火灾。
安全监督管理问题分 析：特种设备运输管 理不严格，安全防范 措施不到位。
安全监督管理措施建 议：加强特种设备运 输管理，严格安全防 范措施，提高应急处 置能力。
THANKS
感谢观看
风险评估
对识别出的风险进行量化和分 级，确定风险的严重程度和发 生概率。
收集设备信息
收集特种设备的型号、规格、 使用条件等基本信息。
风险识别
根据评估方法和工具，识别特 种设备存在的潜在风险。
风险控制
根据风险评估结果，制定相应 的控制措施和建议，降低或消 除风险。
特种设备安全风险的控制措施与建议
定期检查和维护
对新购置或投入使用的特种设备进行使用登 记，建立完整的档案和管理制度。
定期检验制度
对在用的特种设备进行定期检验，确保其安 全性能符合要求。
事故调查处理制度
对发生的特种设备事故进行调查处理，查明 原因，依法追究责任。
03
CATALOGUE
特种设备安全风险评估与控制
特种设备安全风险评估的方法与工具
安全检查表法
01
通过制定详细的安全检查表，对特种设备进行逐项检查，识别
潜在的安全风险。
风险矩阵法
02
根据设备危险程度和事故发生的可能性，对特种设备进行风险
评估和排序。
故障模式与影响分析
03
分析特种设备可能发生的故障模式及其对安全的影响，评估风
险等级。
特种设备安全风险评估的流程与步骤
现场勘查
对特种设备进行实地检查，了 解设备的运行状况和环境条件 。
案例二：压力容器事故的安全监督管理
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项目成本管理 项目质量管理 人力资源管理
项目沟通管理
成本估算 成本预算 质量计划 人力资源计划
沟通计划
执行质量保证 获取项目团队 项目团队建设
信息发布
项目风险管理
项目采购管理
2020年4月2日
风险管理计划 风险识别、定性分析、
定量分析 风险应对计划
采购和获取计划、合 请求供应商响应、
同计划
供方选择
监督与控制课件
成本监督和挣值分析
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督的优先级
关键路径活动
无空闲缓冲期的活动
少于规定缓冲期的活动
高风险活动
使用关键资源的活动
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督
监督的内容和责任人
监督的时间和报告形式
监督的优先级
进展可视化方法
成本监督和挣值分析
2020年4月2日
56天
G10 B10 M16
C20
W16
M16
2020年4月2日
监督与控制课件
68天
信息科学与技术学院
复习：关键链项目管理的步骤
Step 2: 在关键链上插入“项目缓冲”和 “汇入缓冲”
G10 B10 M16
C20
W16
M16
68天
G10 B10 FB M16
C20
PB
W16
M16
2020年4月2日
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督的报告形式
定期的口头正式报告 特定口头正式报告 定期书面正式报告 特定书面正式报告 特定非正式口头报告
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
局部完成报告
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
红黄绿交通灯报告
确定在一件工作中评估的关键要素（第一级） 将这些关键要素分解为分量元素（第二级） 评估第二级的每个元素，绿色(Green)，黄色
没有监督与控制，任何计划都是白费！
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督与控制的基本方法
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督
监督的内容和责任人
监督的时间和报告形式
监督的优先级
进展可视化方法
成本监督和挣值分析
控制过程组
监控项目工作 综合变更控制
范围核实 范围控制
收尾过程组 项目收尾
进度控制
成本控制 执行质量控制 管理项目团队
绩效报告 管理项目干系人
风险监控
合同管理
合同收尾
信息科学与技术学院
监督与控制的重要性
监督与控制就是对项目的活动进行监督，将实际 情况与进度表进行比较，必要时修订计划和进度 表，以尽可能使项目回到原有的目标
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督
监督的内容和责任人
监督的时间和报告形式
监督的优先级
进展可视化方法
成本监督和挣值分析
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督的检查时间点
定期的
❖ 取决于项目的规模与风险级别 ❖ 一般与基本工作单元的周期一致
依赖于特殊的事件
❖ 比如递交了产品报告或其他可交付物 ❖ 评审点与控制点
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督
监督的内容和责任人
监督的时间和报告形式
监督的优先级
进展可视化方法
成本监督和挣值分析
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督的内容
工期拖延
质量不过关
功能不符合
成本超出预算
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
责任人
2020年4月2日
信息科学与技术学院
复习：调度顺序
调度顺序是一个很复杂的过程，主要取决于 项目经理的经验
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
复习：关键链项目管理
Goldratt 将 约 束 理 论 应 用 于 项 目 管 理 领 域 ， 于1997年出版了著作《关键链》，提出了关 键 链 项 目 管 理 (Critical Chain Project Management，CCPM)方法。
软件项目的监督与控制
2014-03-14
监督与控制课件
复习：资源
资源是执行项目所需要的任何项和人。
❖整个项目期间：场地，文具等 ❖某项活动：软件开发人员
项目经理
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
复习：资源分类
劳动力 (labor)
设备 (equipment)：计算机、办公设备等
材料 (material)：打印纸、光盘等
监督与控制课件
信息科学与技术学院
复习：关键链项目管理的步骤
Step 3: 去掉每个活动周期中的安全时间， 确定“项目缓冲”与“汇入缓冲”的周期
G10 B10 FB M16
C20
PB
W16
M16
G5 B5
FB 5
M8
C10
W8 M8
PB 17
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
项目管理的5个标准化过程
(Amber)，红色(Red) 要达到第一级的评估，需要评审全部的第二级
评估 要产生整体评估，需要评审第一级和第二级的
评估
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
红黄绿交通灯报告
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
监督
监督的内容和责任人
监督的时间和报告形式
监督的优先级
进展可视化方法
监督与控制课件
信息科学与技术学院
甘特图：当日指针
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
甘特图：延迟图
启动 计划
控制
执行
收尾
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
项目管理的模块化
项目集成管理
启动过程组
制定项目章程 制定项目范围说明
书（初步）
项目范围管理
计划过程组
编制项目管理计划
范围规划 范围定义 创建WBS
执行过程组
指导和管理项目实 施
项目时间管理
活动定义、排序、资 源估算、历时估算
进度计划编制
场地 (space)
服务 (service)：网络、通信等
时间 (time)：可以与其它资源相互弥补
钱 (money)
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
复习：资源分配直方图
2020年4月2日
学与技术学院
复习：资源直方图均衡化的例子
2020年4月2日
监督与控制课件
与已有的项目管理方法相比，它强调在制定 项目计划时考虑资源的约束，在项目执行过 程中进行动态管理。
关键链与缓冲是其二个重要的概念。
2020年4月2日
监督与控制课件
信息科学与技术学院
复习：关键链项目管理的步骤
Step 1: 考虑到资源冲突由关键路径得到 关键链
G10 B10 M16
C20
W16
M16