法律法规及外来文件管理办法
1 目的和范围
确保与本公司质量体系(产品) (如产品的安全、环保要求)在产品实现过程中得以贯彻实施，特制定本办法。
本办法适用于与质量体系(产品)有关的法律法规要求的情况。
2 职责
总经理负责向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性。
综合办公室负责相关法律法规的贯彻和管理。并对留用的与法律法规有关的文件资料实施控制。
技术部负责在产品设计开发、产品实现过程中采用相关的法律法规和强制性标准的要求。
供应部负责在采购和采购品贮存等过程中严格执行相关法律法规的要求，使其符合政府、安全和环保法规的要求。
生产部负责在产品实现、包装、运输、使用过程中执行法律法规的要求。
质量部负责法律法规实施情况的监督检查。
3 工作程序
综合办公室会同技术部、质量部，根据公司产品的特点，识别、确认和收集与本公司体系、产品有关的法律法规和强制性标准，由总经理适时向相关人员宣贯。技术部标准化人员协助。
与本公司体系、产品相关的法律法规
a)与产品安全特性的符合性相关的有易燃、车内人员保护、转向控制、灯光和制动等；
b)与环境保护相关的有排放、噪声和无线电干扰等；
c)其他强制性标准(如汽车用安全玻璃)；
d)相关的法规如合同法、产品质量法、标准化法和环保法等。
法律法规贯彻要求
a)在产品设计开发过程中，技术部应将影响安全特性的符合性相关的因素，如易燃、易爆、车内人员保护、转向控制、制动等要求，以规定的符号标识在相应的技术文件上，以便在产品实现过程中实施，确保稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品；
b)对强制性标准规定的监视测量要求，必须纳入相应的技术要求(或产品标准)中；
c)在质量管理体系的各个阶段(如与顾客有关的过程)，公司贯彻合同法、质量法、标准化法等法规；
d)采购品中若有毒性产品、危险品和其他限制产品时，供应部在签订采购合同时，要求供方出示产品和包装符合政府法规的说明；
e)对表面处理(如磷化、电镀)等过程的工艺介质、槽液，必须按法规(标准)处理，达到要求后，方可排放；
f)工作场所(如装焊车间、冲压车间)的噪声，必须加以控制，保持适宜的工作环境；
g)在确定质量记录的保存期限时，要按法律法规的要求实施(必要时)；
h)必要时，留用的失效(或作废)文件，要考虑相关的法律法规需求；
i)对限用物质，要按规定采购、贮存和发放，并加强监督检查；
j)在识别顾客要求和期望时，必须确认与产品有关的责任、义务及法律法规方面的要求；
k)最高管理者在建立、实施和改进质量管理体系中应向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，使他们在产品实现过程予以重视。
质量部对产品实现过程中法律法规的执行情况进行监督检查，并有权制止违反规定的行为。
4 相关文件
中华人民共和国合同法
中华人民共和国产品质量法
中华人民共和国标准化法
GB2894 安全标志
Q/BYZT —2001 标识和可追溯性管理程序
风险评价和隐患治理
4.3.1 总则
????风险评价是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。企业的高层管理者应不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患,并对它们进行科学的评价分析,确定最大危害程度和可能影响的最大范围,采取有效或适当的控制措施，把风险降到最低程度。
风险评价
????a）企业主管领导应直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一定时间或发生重大变更时,应重新进行风险评价。
b）企业应鼓励职工参与危害和影响的确定，共同做好风险评价和预防控制工作；风险评价程序见图2。
明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序?????????????????????
危害和影响的确定
选择相应的判别准则
评价危害和影响??????????????????
记录重要危害和影响
建立详细目标和量化指标
确定和评价风险控制措施
风险评价报告
实施选定的风险控制措施
?????????????????????
?????????????????????????图2??风险评价程序
4.3.2.1 明确评价对象、选择风险评价方法
????企业应根据HSE管理工作的需要，确定评价范围和评价对象，并依据相应的法律、法规、标准、规范、制度、规定的要求和评价的目的，确定科学、适用的评价方法和程序，进行风险（预）评价，判定风险等级，确定危害和影响。
危害和影响确定
????a）直属企业应系统地确定生产经营活动、产品、运输及售后服务中危害和影响的全过程，并应考虑到:
????????1）规划、设计、建设、投产等阶段。
????????2）常规和非常规的工作环境及操作条件。
????????3）事故及潜在的紧急情况，包括:
????????----原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷；
????????----设备失效；
????????----气候、地震及其它自然灾害；
----违反生产操作规程;
????????----违反安全规程；
????????----人为因素，包括违反HSE管理体系要求；
????????4）在敏感地区水域活动作业因物料泄漏导致重大污染的事故。????????5）丢弃、废弃、拆除与处理。
????????6）以往活动遗留下来的潜在危害和影响。
????b）公司应鼓励全员参与危害和影响的确定。
????c）进行评价和风险管理时,应考虑所评价项目的优先顺序。
选择相应的判别准则
a）判别准则表述了与HSE管理活动、装置（设备）运行、作业环境（工作条件）有关的HSE控制目标，是确定危害及其影响的判别依据。
b) 风险评价可选用的判别准则：
????????1) 国家有关HSE的法律、法规和标准；
??2) 行业的设计规范和技术标准；
??3) 企业的管理标准和技术标准；
??4) 合同书、任务书、企业目标中规定的内容；
???? ??5) 国际通用的其他评价判别标准。
评价危害和影响
????a）企业应根据生产的特点、危害和影响的情况以及风险评价的目的，选择适用的风险评价技术、方法和程序，确定危害和影响的范围、程度和等级；
b) 在进行风险评价时，应同时考虑对下列因素的危害和影响:
????????1）人；
????????2）环境；
????????3）财产。
????c）风险评价应:
????????1）包括活动、产品和服务的影响；
????????2）强调人与物两方面因素导致的影响和风险；
????????3）考虑来自与风险区直接有关的人员的意见；
????????4）由具有资格和能力的人员来实施；
????????5）定期进行。
????d）在进行安全卫生评价时，应将下列重要因素纳入评价范围
????????1）火灾和爆炸；
????????2）冲击与撞击；
????????3）中毒、窒息与触电；
????????4）暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的环境；????????5）人机工程因素;
????????6）设备的腐蚀；
????????7) 有害物料的泄漏；
????????8）装置、罐区、设备的平面布置；????????9）工艺控制指标。
e) 安全评价程序
????1) 确定评价范围；
????2）明确评价目的和实现的目标；
????3）组成评价组；
????4）制定评价计划，内容应包括：
????——搜集信息、资料；
????——选择评价方法；
????——编制评价程序；
????——安排评价日程
????5）实施风险评价；
????f）环境因素评价
????????1）环境因素的确定范围
????????——生产工艺；
????????——维修保养；
????????——检验、分析、检测设施；
????????——原材料、半成品的采购；
????????——设备更新；
????——产品运输、贮存、使用和服务等；
——废弃物的处理、贮存、处置和利用。????????????????????????????????????????????? ????????2）环境因素的变更
????????在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：????????——法律、法规、标准发生变更时；
????????——生产工艺发生变更时；
????????——新建、扩建和改建项目时。
????????3）判定重要环境因素的依据
????????评价重要环境因素需要考虑的基本因素包括：
????——有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求；
????——环境影响的范围；
????——环境影响的程度大小；
????——环境影响的持续时间；
????——社会和公众的关注程度和环境敏感点。
????????4）环境目标、指标的制定
????企业应建立环境目标和指标，在建立环境目标、指标时，应考虑重要环境因素、可选技术方案、资金、运行和经营要求，同时要符合公司的HSE管理方针与目标。
????5）环境目标的实施方案
????企业应制定实现环境目标和指标的实施方案，实施方案应包括有关职能部门在实施环境目标、指标时的职责，实现环境目标、指标的实施方法和时间表。
4.3.2.5 记录重要危害和影响
????企业应将已确定的显着危害和影响形成风险评价文件，并提出针对性的风险削减控制措施。评价文件的内容应包括：
1) 固有危险性即工程危险性分析。
?????2) 定性评价和状态分析。
3) 定量评价和能级分析。
4) 工业卫生和环境影响分析。
5) 灾害影响及扩散分析。
6) 工艺危险及可操作性的分析。
?????7) 事故成因及规律分析。
8) 事故及灾害损失分析。
?????9) 风险削减措施及控制要求。
建立详细目标和量化指标
????a）企业应建立适当、具体的风险评价目标和量化指标。这些目标与量化指标应根据企业的方针、目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的。
????b）作为风险评价的后续工作，企业应制定有关HSE关键性的管理活动和任务的量化指标，这些指标在生产活动中是具体可行的。企业还应定期评审这些指标的连续性和适用性。????
确定和评价风险控制措施
????根据风险评价结果，制定风险削减措施以减少危害和事故发生的可能性及严重性。????a）风险削减措施的内容
????????1）预防事故的措施；
????2）控制事故的措施；
????3）降低事故长期和短期影响的措施。
????b）风险削减计划
????????风险削减和控制应有计划、有目的地进行。在制定风险削减计划时，应明确以下内容：
????????1）确定风险削减和控制的负责人；
????2）确定和落实资源；
????3）风险削减的具体措施和实施步骤；
????4）时间安排（何时完成风险削减）；
????5）风险削减和控制的效果及应达到的预期目标、如何进行检查和考核。
????c）风险削减和控制措施的要求
????1）积极预防事故、减少事故发生的可能性，一般采用以下三种对策：????——技术对策：即对某一项工程项目、生产建设、设备设计、工艺操作、设施维修等采用技术措施，实现生产的本质安全。
????——教育对策：通过多种形式的宣传、教育和培训，提高每位员工的HSE意识和操作技能。
????——管理对策：从HSE管理技术、管理方法上最大限度地满足HSE管理体系的需要，减少事故发生的可能性。
????2）控制事故，限制事故发生的范围和时间。
????——微观控制，即以具体的危害为对象，采取必要的技术手段，实施对风险的控制。????——宏观控制，即从整体上制定控制策略和方案，对风险实施综合控制。
????3）降低事故中、短期影响。
????控制和风险削减措施一旦失败，必须及时实施应急反应计划，以便使事故损失降低到尽可能小的范围，降低事故中、短期的影响。应急反应计划的制定及实施见。
编制风险评价报告，内容应包括：
????——评价的目的、范围；
????——评价的依据；
????——评价的程序；
????——评价过程；
????????——评价结论与建议等。
实施选定的风险削减措施。
隐患治理
事故隐患的范围
????a）危及安全生产的不安全因素。
????b）可能导致事故的装置、设施隐患。
c）可能造成职业病或职业中毒的作业环境。
d）可能造成环境污染和生态破坏的因素或隐患。
隐患评估
????a）自评
????企业应按HSE有关标准，选择适用的评估方法对隐患进行自评，自评后的隐患应建立完整、齐全的档案资料，并报送上级HSE管理部门及相关职能部门，其内容包括：????????1）评估报告；
????????2）评审意见；
????????3）技术结论；
????????4）隐患治理方案；
????????5）整改进度和责任人；
????????6）资金概预算情况等。
????b）复查与评估
???????1）企业HSE管理部门应根据自评结果进行复查。在征求相关职能部门的意见后，编制?出年度隐患项目治理计划表并列入年度综合计划。其中重大隐患治理项目需经HSE管理者代表批准后, 报公司HSE管理部门审查并组织实施。
????????2）公司HSE管理部门对上报的隐患治理计划进行初步审查。根据隐患治理情况，组织有关专家对隐患治理计划进行评估，编制出评估报告，提出评估结论。
隐患治理
????a）企业的最高管理者对事故隐患应做到心中有数，并亲自组织隐患治理工作。????b）隐患评估与分级、事故隐患治理项目计划编制程序、事故隐患治理项目的管理、事故隐患治理项目的验收、事故隐患治理项目资金的补助等有关规定，按中国石化[1999]467号文件中《事故隐患治理管理工作规定》执行。
????c）企业应根据公司《事故隐患治理管理工作规定》，制定本企业的《事故隐患治理管理工作实施细则》。
隐患治理的考核
a) 建立隐患治理工作的考核制度，对相关单位、职能部门和责任人的隐患治理责任进行考核。
b) 建立重大隐患项目竣工验收审计制度，对隐患项目的完成情况、资金的使用情况进行全面审计，确保隐患按计划完成，保证隐患治理费用能够专款专用。
c) 组织对已完成的隐患治理项目进行实际效能的验证考核