CCAA注册EMS审核员考试中审核知识简答题和答案

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1、环境管理审核的6个阶段：

1.审核启动；

2.文件评审的实施；

3.现场审核的准备；

4.现场审核的实施；

5.审核报告的编制、批准和分发；

6.审核的完成。

3、与审核有关的原则: 独立性；基于证据的方法。

4、与审核员有关的原则：道德行为；公证表达；职业素养；

5、审核范围和认证范围的区别：

1.认证范围用于认证注册的目的，用于表明被认证的受审核方管理

体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上。而审核范围是为具体的审核界定审核要覆盖的内容和界限，用于指导审核的实施。

2.认证范围通常只是对认证所覆盖的产品、过程与活动、场所以及

所依据的标准的概括性描述，而审核范围所涉及信息更加详细与具体，通常包括对受审核的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期等。

3.一次具体的审核范围与认证范围并不完全一致。

4.认证范围：表述于认证证书上；审核范围：表述于审核计划；

6、审核范围的确定:

组织的管理权限；组织的产品范围；组织的活动与过程；组织的现场

区域；审核所覆盖的时期；

7、文审的内容：

1.环境管理体系文件包括手册、程序文件；

2.环境背景资料如：环境影响评价报告，三同时验收报告；环境监测报告，工艺流程等；

3.记录：内审报告，管理评审报告，重要环境因素，目标、指标，环境管理方案，适用的法律法规清单，文件清单，记录清单等。

4.以往的审核报告等；

5.手册的管理。

6.文审的目的:确定文件所述的环境管理体系与审核准则的符合性；了解受审核方情况，以策划现场审核，包括编制审核计划。

10、审核中的会议：

1.审核前的准备会议：明确分工、专业引导；

2.首次会议：确认介绍30分钟；

3.内部沟通：讨论协调2-3小时；

4.与领导交流会：确认事实，达成共识30-60分钟；

分钟45-60末次会议：报告结果5.

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8、审核计划与审核方案的区别：

审核方案审核计划

针对特定时间段策划，并具有特定对一次审核活动和安排的描述定义目的的一组（一次或多次）审核包括特定目的的一组审核，也可包范围针对具体的一次审核括联合审核和结合审核性质对一次审核的具体安排一组审核的总体策划规定和实施具体审核的活动和安制定、实施、监视、评审和改进审内容排核方案

责任者审核方案管理者审核组长

9、编制审核计划的技能（情景题）

认证过程、审核过程、现场审核的关系？

11、审核人日的计算应考虑的因素：

1.受审核方规模；

2.受审核方的类型；

3.产品的复杂程度；

4.组织机构设置以及部门集中程度；

5.生产方式。

12、检查表的作用：

1.保持审核目标的清晰和明确；

2.保持审核内容的周密和完整；

3.保持审核节奏和连续性；

4.减少审核员的偏见和随意性；

5.减轻审核员的负担。

13、不进行第一阶段现场审核的条件

1.组织的规模及现场范围很小；环境因素简单；

2.审核组长已经充分了解受审核方的现场以及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件；

3.审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全部要求。

14、第一阶段审核的目的：

1.了解受审核方的基本情况；

2.确定第二阶段审核的可行性；

确定第二阶段审核的重点。 3.

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15、二阶段现场审核的实施包括哪些活动：

1.举行首次会议；

2.审核中的沟通；

3.向导和观察员的作用和职责；

4.信息的收集和验证；

5.形成审核发现；

6.准备审核结论；

7.举行末次会议

16、审核证据、审核发现、审核结论的关系：

审核证据是与审核有关的并能够证实的审核记录、事实陈述或其他信息；将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果，就是审核发现；审核组考虑了审核目的和所有的审核发现后得出的审核结果就是审核结论；

17、组织建立环境管理体系的有效性体现在哪些方面？

1.体系能保证实现组织的环境方针和目标指标；

2.对重要环境因素能够实施有效控制；

3.形成一套自我完善的机制； 6. 降低能源和资源消耗；

4.提高环境保护意识；7. 环境行为的改善

5.遵守与有关的程序或作业指导书的规定。

18、审核报告的主要内容：

1.审核目的

2.审核范围，尤其是应当明确受审核的组织和职能单元或过程及审核所覆盖的时期；

3.审核委托方；审核组长和成员；

4.现场审核活动的实施日期和地点；

5.审核准则；

6.审核发现；

7. 审核结论。

19、监督审核和初次审核的区别：

1.监督审核至少每年进行一次；

2.监督审核派正式的审核组按审核程序进行，其人数不少于初次审核的三分之一；

3.可抽查若干过程，但在证书有效期内要覆盖所有过程；

20、监督审核重点关注哪些内容，答以下内容

每次监督的必查项目：内审和管理评审；对上次审核中确定的不符合采取的措施；投诉的处理；管理体系在实现获证客户目标方面的有效性；为持续改进而策划的活动的进展；持续的运作机制；任何变更；标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用。

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21、一阶段、二阶段审核区别：

1.目的不同：一阶段审核侧重于了解和收集信息，确定是否可开展二阶段现场审核以及二阶段审核的重点；二阶段侧重于评价体系的有效性以决定是否推荐注册。