英美法系公司发起人的概念和职责研究

公司发起人制度第一章发起人的概念第一节美国法中公司发起人的概念第二节英国法对发起人概念的界定第三节澳大利亚法对公司发起人的界定第二章发起人的职责第一节美国法中公司发起人的职责第二节英国法和澳大利亚法中公司发起人的职责第一章发起人的概念第一节美国法中公司发起人的概念美国法认为，公司绝非是自发产生的，而是发起人(Promoter)设计和预先安排的结果，发起人是公司的创造力量和助产婆；正是发起人组建了公司并使公司开始运营。

美国学者Robert W．Hamilton认为，发起人是指带头发展和组建一个新的商事企业的人。

发起人一词并非不好的概念，而是指那些富有进取心和想象力的企业家，正是他们通过创新观念实现了基本的经济功能，并创办了可盈利的商事企业(Robert W. Hamilton: The Law of Corporation, Second Edition, West Publishing Co., 1987. p63. )。

美国《布来克法律词典》(Black's Law Dictionary)对发起人的界定是：发起人是指从事推动、推进、发动、促进、促成等活动的人，是指促进某一计划，并希望确保其创办的企业、举办的表演会、创办的事业等成功的人，是指为他们自己或他人采取初步措施组建一个公司的人，他们为了组建公司的目的先自身联合在一起，发行募股书，落实股票的认购，并为公司获得执照(Charter)，等等(Henry Campbell Black: Black's Law Dictionary, Fifth Edition, West Publishing Co., 1979, p1093. )。

在美国证券交易委员会(SEC)的405规则(Rule 405)中发起人被定义为：发起人是指那些单独或与一人或数人联合直接或间接地带头组建商事组织或某一发行人个企业的人(Robert W. Hamilton: Corporation including Partnerships and Limited Partnerships Cases and Materials, Third Edition, West Publishing Co., 1986, p182. ) 。

Legal Syst em A nd So c i et y ■—圜墨阻竺兰型!!f叁堡!圭塾垒；戋析兜公司仑同之教力及责彳主承担——兼论美国公司发起人制度刘慧杰摘要发起人制度是公司制度中一个十分重要的环节，先公司合同无疑是这一环节中的重中之重。

目前，我国现行公司法及其司法解释对于先公司合同的效力和责任承担问题没有明确的规定，在理论和司法实践中亦有不同认识。

本丈结合较为成熟的美国发起人制度，对此问题进行了简要的分析。

关键词发起人设立中公司先公司合同中图分类号：D923．6文献标识码：A文章编号：1009—0592(2010)09-086—02公司是一个实体，其成立需要一个准备过程。

而先公司合同的签订是顺利成立公司必不可少的前提．对于其效力及其责任承担的不同界定会直接影响到各方的交易利益与交易风险，从而影响其参与投资或交易的信心。

一、先公司合同之概述先公司合同，也称设立中公司签订的合同。

一般是指，在公司的设立阶段，发起人代表将成立的公司和第三人订立的合同．并且该合同是为了公司成立的目的而订立的。

在论述其权利归属之前，有必要厘清关联的两个基本概念。

(一)发起人公司不是迸行登记时突然出现的，而要经历一个设立过程。

发起人往往被视为设立中公司的机关，对内履行设立义务，对外代表设立中的公司。

在美国，公司发起人通常要完成三个方面的工作：为公司安排必要的资金：获得必要的资产和员工：筹备公司本身的设立。

开展这些准备工作时，发起人不可避免地与第三人在公司成立前签订各种合同。

(二)设立中公司设立中公司是指自订立公司章程起至公司登记成立前进行公司殴立事项的组织体。

关于其法律性质．主要有“无权利能力社团说”、“同一体说”、“修正的同一体说”和“非法人团体说”四种学说。

比较各学说，笔者认为，前三种学说都否定了设立中公司的主体资格，只有“非法人团体说”既明确了设立中公司自身的社团性，又赋予了-其独立的主体地位，采用此说对于解决目前我国司法实践中的若干问题较为实翰：。

《公司法》完整笔记指定教材：顾功耘主编：《公司法》，北京大学出版社，2000年11月第二版。

定价：18.00元。

总论第一章公司法概述第一节公司法的定义与性质一、公司法的定义所谓公司法，是规定各种公司的设立、组织活动和解散以及其他与公司组织有关的对内对外关系的法律规范的总称。

狭义的公司法和广义的公司法狭义的公司法仅指冠以“公司法”之名的一部法律。

广义的公司法包括一切有关公司的法律、行政法规、规章以及最高司法机关的司法解释。

公司法理论研究的对象通常是广义的公司法二、公司法的性质1、公司法兼具组织法和活动法的双重性质，以组织法为主2、公司法兼具实体法和程序法的双重性质，以实体法为主3、公司法兼具强制法和任意法的双重性质，以强制法为主4、公司法兼具国内法和涉外法的双重性质，以国内法为主第二节公司的定义与法律特征一、公司的定义按一般定义，西方国家的公司是指依法定程序设立的，以营利为目的的社团法人。

这一定义可以分解成三层意思：1、公司是法人，即公司是以法定条件和法定程序成立的具有权利能力和行为能力的民事组织。

2、公司是社团法人，即公司是两个或两个以上股东共同出资经营的法人组织。

3、公司是营利社团法人，即公司股东出资办公司的目的在于以最少的投资获取最大限度的利润。

在我国，公司是依照公司法律规定组织、成立和从事活动的，以营利为目的的且兼顾社会利益的，具有法人资格的企业。

二、公司的法律特征1、合法性2、营利性3、独立性第三节公司的分类一、现行法律上的分类1、按公司是否发行股份和参与投资人数的多少，可将公司分为股份有限公司、有限责任公司和独资公司。

股份有限公司：股东须有5人以上，全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

有限责任公司：股东人数为50人以下，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

独资公司：股东仅为一人，股东以其投入的资本金额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

公司法期末复习1、公司的概念：公司是指股东依照公司法的规定，以出资方式设立，股东以其认缴的出资额或认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司债务承担责任的企业法人。

大陆法系：指依法设立的以营利为目的的企业法人。

英美法系：指一定数量的自然人为了共同目的，往往是以营利为目的进行经营，而结成的社团，也指适合于规模太大以至于无法以合作伙伴运作而采用的一种组织形式。

2、公司的特征（1）营利性：是指公司设立的最终目标是为了获得利益而从事经营活动，并将所获利益分配给股东。

1.对外进行营利2.对内向投资人分配利润（2）社团性：1.两人或两人以上，公司的社团性包含了公司应由两人或两人以上的股东出资设立的内在要求2.一人公司是具有社团性的公司的例外（3）法人性：公司作为法人组织，具体表现在：1.公司拥有独立的财产2.公司设有独立的组织机构3.公司独立承担法律责任（4）法定性：1.公司类型法定2.公司内容法定3.公司公示法定3、公司的学理分类（按照公司信用基础不同分类）（1）人合公司：是指以股东个人的信用而非公司资本作为信用基础的公司。

如无限公司。

（2）资合公司：是指以公司的资本而非股东个人信用作为信用基础的公司。

如股份有限公司。

（3）人合兼资合公司：是指公司兼以股东个人信用和资本信用为信用基础的公司（无限+有限）4、我国公司法律分类：（1）有限责任公司：是指由50个以下股东共同投资设立，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全都资产对其债务担责任的企业法人。

特征：1）股东责任的有限性。

有限责任公司各股东对公司所负责人，仅以其认缴的出资额为限，对公司债权人不负直接责任。

2）股东出资的非股份性。

有限责任公司的资本一般不分为等额的股份，股东出资并不以股份为单位计算，而直接以出资额计算。

（3）公司资本的封闭性。

有限责任公司的资本只能向全体股东认缴，而不能向社会公开募集股份，不能发行股票。

（4）股东人数的限制性。

Legal Syst em A n d Soci et y —圈露霆塑陵鎏ij竺竺型圭2f叁叁I』圭塾金再璨公司发起人责任理论——以发起人公司设立行为为视点叶敏摘要公司发起人责任理论众说纷纭，在不同国家和地区的实务中也存在着明显差异。

本丈主要讨论了两个问题，即承担主体和承担范围，主要从发起人设立行为和设立中的公司法律地位角度入手，对发起人责任理论再次进行梳理。

关键词发起人责任设立行为法律地位中图分类号：D922．29文献标识码：A文章编号：1009-0592(2010)0924602不同于一般公司法中发起人定义，此处，我们把为设立公司而制订或者签署公司章程、向公司认购出资或者股份、筹办公司设立事务并对公司设立行为承担责任的人均视为公司的发起人，包括有限责任公司设立时的出资人和股份有限公司的发起人，其基本要件有两点：一是认购一定数量的公司份额；二是承担包括制定公司章程在内的筹办事务。

对设立中公司民事责任的承担，英美法系国家采用了“合同更新”原则，即公司成立后就设立中公司以公司名义所签订的合同与第三人重新签订合同，公司对第三人承担合同责任。

同时，公司可以通过明示或暗示，表明公司的行为是与第三人签订一项新的合同。

大陆法系国家和地区的立法和司法实践则有所不同。

法国公司法规定，成立后公司承担的民事责任必须具备两个条件：一是设立中公司订立的合同应当是为公司开业而准备的，并且是以设立中公司的名义订立的具有实质性权利义务的合同：二是设立中公司签订的合同，如果是在章程订立前的，则需要在公司成立时予以批准，批准后的合同才由成立后公司承担。

对于公司章程通过后、注册登记前签订的合同，若公司章程中有明确授权，则这部分合同责任由成立后公司承受。

另外，如果公司股东在公司成立后集体批准设立中公司订立的合同，那么该合同被视为从开始就是公司缔结的合同：成立后公司不承认的，由公司发起人承担责任。

一些日本学者认为，设立行为的后果先由设立中公司承担，公司成立后由成立后公司承担。

企业与公司法学-名词解释1企业与公司法学名词解释1、普通合伙企业:是指依照我国《合伙企业法》的规定，由自然人、法人和其他组织通过订立合伙协议，在我国境内设立的全体合伙人均为普通合伙人，各合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任的以营利为目的的经济组织，普通合伙企业不具法人资格，合伙人依据合伙协议的约定，共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险。

普通合伙企业是合伙企业中最广泛的一种，也是最古老的企业形态之一。

1、中外合资经营企业:是指外国的企业、公司和其他经济组织或个人，按照平等互利的原则，经中国政府批准在中华人民共和国境内同中国的公司、企业或其他经济组织共同投资、共同经营管理、共享利益、共担风险的股权式合营企业。

其企业形式为有限责任公司或股份有限公司(其中外方投入不低于注册资本的25%)，依法取得中国法人资格。

2、个人独资企业:也称独资企业或独资商号、独资所有制企业、个体企业等，是指由一个自然人依照《个人独资企业法》在中华人民共和国境内设立，单独投资并经营，财产为投资人所有的不取得法人资格，法律不要求有最低的资本金，业主对其债务承担无限责任的营利性经济组织。

3、有限合伙企业:由一个或一个以上的普通合伙人和一个或一个以上的有限合伙人依据《合伙企业法》共同组建的合伙企业，全体合伙人的总人数为2人以上50人以下，普通合伙人对有限合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对有限合伙企业债务承担责任的合伙企业。

其不具法人资格，其合伙人中至少有一个合伙人为普通合伙人，且企业名称中应标明“有限合伙”字样，以示区别。

我国的有限合伙企业名称里不能后缀“公司”。

4、有限责任公司:亦称有限公司，是指依照法律规定由50个以下的股东所组成，股东以其出资额为限对公司负责，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。

5、股份有限公司:亦称为股份公司，是指由数量较多的股东所组成，公司全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司负责，公司以其全部财产对公司债务承担责任的企业法人。

英美法系名词解释英美法系的名词解释一、法系：英美法系，英国受罗马法影响较大，后来又加入自己的法律规则，因而英国属于大陆法系，法官根据法律规定审判案件，适用的是制定法，且分成两个部分，第一部分称为普通法，指以判例法形式颁布的全国性的法律;第二部分称为衡平法，指英王根据普通法经常的司法实践而颁布的非全国性的法律。

二、普通法系的特征。

(1)体系简明，不要求划一的法典，也不要求每一部门法具有完整的形式和逻辑结构;(2)重视判例的作用，法官创造法律的能力高于法学家;(3)强调法官职业化; (4)传统与正统的概念对司法公正产生了深远影响。

三、判例法(precedent)是指由英国普通法的长期实践中逐渐形成的、以法官裁判案例为主要内容的法律渊源制度。

判例是“法官对以前所作出的并由法院所承认的判决的重复或补充”。

在大陆法系，法官是创制法律的主体，创制法律是其职责，法官在创制法律过程中起着极其重要的作用，他们从以往判决的记录中选择并组织成案例，作为今后裁判的依据。

判例既不同于判决，也不同于制定法，判例具有相对独立的效力，虽然不是直接适用的法律，但具有不可取代的地位，它可以补充法律漏洞、修正法律错误、给予当事人新的权利，这就是判例法得以存在的理论基础。

(1)平等性。

①法律面前人人平等; ②男女平等; ③种族平等;④宪法上的平等保护原则。

(2)抽象性。

①通过概括而不是列举，而且侧重概括; ②法律条文只是规定什么是法律所保护的、什么是法律禁止的，不具体规定侵害权利的行为及其后果。

(3)开放性。

判例的多样性使判例法不像普通法那样，有一套固定不变的法典。

(4)弹性。

①遵循先例原则;②解释法律原则;③自由心证原则。

四、习惯法体系的特征(1)依据的法律与当事人双方间发生关系(如合同、遗嘱)的事实有密切关系; (2)不少法律与实际生活紧密相连，但有些法律在逻辑上互相矛盾;(3)判例制定出若干一般性规则;(4)对立法起很大作用。

五、衡平法的概念衡平法又称为普通法，是指英国从十三世纪末到十九世纪初，在历史的长河中逐步形成的一套独特的法律制度。

一、英美法系公司法的产生与发展(一)公司、公司法的早期发展(11世纪-1720年)在英国最早被称之为"公司"(COMPANY)的商业组织，是由从事海外冒险的商人组建的殖民公司。

从现代公司组织的角度来看，当时的殖民公司仅仅是徒具公司之名，而不具公司之"实"。

最初的殖民公司被称之为规约公司。

其实质是商人基尔特(THE GUILDS OF MERCHANT)原则的扩张。

规约公司脱胎于基尔特行会组织，两者并无质的区别，其存在的历史使命是为当时政府的重商主义服务，方便本国国民从事海外贸易活动。

规约公司组织上存在着分散经营，彼此竞争的致命缺点愈来愈不适应海外殖民的需要，于是合股公司(JOINT STOCK COMPANY)应运而生。

合股公司以公司参加人入股的资金作为共同资本，由公司董事会统一经营运作，股东以其所持有的股份分享利润，承担风险，股东对其所持有的股份可以自由转让。

1600年，东印度公司经英国女五特许成立，嗣后，于1601年2月按合股原则组织了远征队，共进行了12次贸易航行，每次都攫取额利润。

英国东印度公司是现代股份公司的鼻祖。

即现代股份公司起源于17世纪初的荷兰1602年荷兰东印度公司。

"南海泡沫"(SOUTH SEA BUBBLE)事件是英美早期公司立法史的重要分水岭，1720年南海公司采取拉拢贿赂政府高官的手段获得除英格兰银行和印度公司的国便衣以外价值3100万英磅英国所有国债的包销权。

南海公司为了进一步搜罗资金，大量发行股票，引发了抢购南海公司股票热潮，股价节节攀升。

不久泡沫破裂了，股票价格一泻千里，许多人因此而破产。

"南海泡沫"造成了严重的社会混乱和人们的心理恐慌，辉洛派领导人罗勃特·沃波尔(ROBERT WALPOLE)授命于危际，在他的倡导下议会通过了泡沫法案(BUBBLE ACT)。

(二) 英国"泡沫法令"以后的公司与公司法的变化1.在1825年以后的日子里，英国放松在设立公司方面的限制1834年通过《贸易公司法》允许通过专利许可证而非特许证成为法人公司。

英美法系公司治理模式比较研究随着全球化进程的不断加速，各国企业和投资者的联系也越来越密切，跨国投资成为新时代的热门话题。

然而，由于不同国家的企业治理模式不同，跨国投资就需要对不同企业治理模式有充分的了解和认识。

英美法系作为西方发达国家的代表，在企业治理方面具有一系列独特的特点和优势，便受到了各国企业和投资者的关注和学习。

一、企业治理概念及意义企业治理可以说是指企业运营和管理的规程和机制，是保障企业正常运营、稳健发展的重要保障。

企业治理涵盖了企业所有权、管理权、决策权和控制权等各个方面。

一个有良好企业治理的企业，可以有效地保护股东和员工等利益相关者的权益，提高企业运营效率，增强企业竞争力。

二、英美法系公司治理的基本特点英美法系公司治理是指基于英国和美国公司法律制度的企业治理模式。

它的基本特点主要有以下几个方面。

1. 股东主导制度英美法系公司治理的核心在于股东主导制度，即企业所有权和企业治理相分离，股东具有企业所有权，并享有对企业治理的掌控权，而公司的经营管理则交由董事会和管理层负责。

这也就对企业经营和董事会的监督提出了更高的要求。

2. 独立董事为了减轻股东利益与企业治理的冲突，英美法系公司治理模式中普遍存在独立董事，他们既不受股东影响，也不参与企业管理，只负责对董事会和管理层的决策进行监督和审查，并向股东暴露公司治理的薄弱环节和管理问题。

3. 公开透明英美法系公司治理模式要求企业公开透明，包括企业内部信息公开、财务报表公开、公司治理结构和程序公开等，这也可以让各利益相关者更充分了解企业的经营状况和治理情况。

三、英美法系与大陆法系的比较英美法系公司治理模式与大陆法系公司治理模式不同之处在于，二者在以下几个方面存在较大差异。

1. 股东主导与权益平衡英美法系公司治理模式注重股东权益，其基于的是以股东为中心的治理模式，其法律框架和公司制度明确规定了股东在企业治理中所具有的控制权。

而大陆法系公司治理模式则注重权益平衡，通过设立多个利益相关方组成的企业治理结构，实现利益相关方的平等权力和合作共赢。

理论研究商品与质量2010年5月刊80公司发起人问题研究□李艳旻马骎（复旦大学法学院上海200438）摘要：公司发起人对公司成立前合同的责任问题是公司设立过程中一个至关重要的问题，也是实践中引发很多纠纷的问题，不仅关系到商事经济的发展与繁荣，还涉及交易安全和第三人利益的保护。

设立中公司的法律责任可以分为两种情况，即公司设立失败时的民事责任和公司设立成功情况下的民事责任。

为了规范设立中的公司，我国应当建立设立中的公司登记制度。

关键词：发起人设立中的公司责任承担设立中的公司登记一、发起人身份的确定（一）明晰发起人本质的意义发起人作为公司设立中的人的要件，其认定不仅关系到公司能否有效设立，关乎到公司设立中的债权人利益的保护，而且涉及交易安全和社会经济秩序的维持等一系列问题。

然而设立公司复杂性的表现之一就在于将有诸多民商事主体直接或间接参与到公司的设立中来，因此研究公司发起人的首要任务就是辨明公司设立过程中哪些为发起人。

顾名思义，发起人是发起设立公司的主体，但问题在于何谓"发起设立"？这也就是发起人的本质认定问题。

（二）当今国家立法中的公司发起人"公司发起人"概念最初出现于英国立法，由"incorporator"一词发展而来，后又相继有"founder"、"sponsor"等词来解释，其含义具体为"组成公司的人"。

至近现代，各国公司立法对发起人的界定，要么沿袭英国做法，将英国发起人的概念直接引入到本国立法中，如美国《示范公司法修订本》第二章中规定："一个人或若干人向州务长官递交公司组织章程作为组织公司的申请的可作为发起人"，德国《联邦德国股份公司法》第二十八条规定："确定章程的股东为公司发起人。

"；要么直接使用发起人的称呼，不作阐释，如法国《商事公司法》第七十四条第一款规定："章程草案由一名或若干名发起人制定、签署并将其样本呈交给公司住所所在地的商业法庭的书记室，发起人应按法令确定的条件公布招股说明"，《日本公司法》第一百六十五条规定："设立股份有限公司，须由发起人制定章程"，《韩国商法典》第二百八十九条则规定："作为拟定章程并签章或署名者，并在该章程中作为发起人记载其姓名、居民身份证号和住所者"。

小议我国公司发起人制度摘要：公司发起人在公司设立过程中实施的各种行为，对公司发起人自身、公司以及与设立活动相关的第三人，乃至对市场经济秩序都会产生影响。

然而我国公司立法对公司发起人的规定仍有空白，本文意在对公司发起人的概念、资格、民事责任等方面进行论述，进而提出了完善公司发起人制度的建议。

关键词：公司发起人的概念；公司发起人的资格；公司发起人的民事责任。

作为我国公司设立必须具备的三大要件之一的公司发起人制度，由于其在公司设立过程中占有重要地位，故而在立法上必须对其产生的资格、行为模式或者权利限制做出具体的规定，才能从根本上督促公司在设立时的一系列行为，同时避免不法行为的出现。

一、公司发起人的概念公司发起人的概念，在理论上存在三种不同的学说，即形式概念说、实质概念说和两概念结合说。

简而言之，形式概念说认为但凡是在章程上签名的即为公司发起人。

而实质概念说则认为不论是否在章程上签了名，只要他在设立公司过程中起到一定作用就应该被认定为公司发起人。

前者一般适用于大陆法系国家，而后者往往适用于英美法系国家。

总得来说，造成大陆法系和英美法系对这两种学说的适用差别的原因，与两大法系国家的历史传统是分不开的。

而两概念结合说，顾名思义，就是将前述两种学说相结合，在判断一个人是否是公司发起人时，其标准不仅仅需要看他是否在公司章程上署名，还应该看其是否参与了公司的设立事务。

在我国，虽然现行的《公司法》中并未明确发起人的具体概念，但是结合其中第77条、第80条以及第82条的规定，加上在实践中公司设立的具体情形，我国公司发起人的概念走的是两概念结合的道路，即：作为一名公司发起人既要在公司章程上签章又要有实际的发起行为，承担公司的各项相关筹备事宜。

这种定义方式在我国公司设立的实践当中是具有一定积极意义的，它便于明确发起人主体的范围以及在事后承担其非法行为的责任归属。

二、公司发起人的资格在《公司法》中，除了其暗含的立法上对公司发起人的定义，还规定了发起人资格的一系列内容。

英美法系的概述与特点一、英美法系的概念英美法系，也称为普通法系或判例法系，是一种源于英国的法律体系，其法律基础是普通法和判例法。

英美法系与欧洲大陆法系不同，欧洲大陆法系是以罗马法为基础的成文法系。

英美法系强调法律的实用性和灵活性，而欧洲大陆法系则更加注重法律的规范性和稳定性。

二、英美法系的历史发展英美法系的起源可以追溯到 11 世纪，当时英国国王威廉一世为了巩固自己的统治地位，颁布了一系列的法令和宪章，这些法令和宪章成为了英国的法律基础。

在 12 世纪，英国的法官开始将这些法律编纂成书，形成了普通法。

随着英国的殖民扩张，英美法系传播到了美国和其他英语国家。

三、英美法系的特点1. 普通法普通法是英美法系的核心。

它是由法官通过审判案例而形成的一系列法律规则和原则。

在英美法系中，普通法比成文法更具有灵活性和实用性。

普通法的形成过程是由法官对案件的审理，以及对先前案例的研究和解释。

因此，英美法系的法律规则和原则具有更强的适应性和实用性。

2. 判例法判例法是英美法系的一种重要法律形式，它是由法官在审判过程中根据普通法原则对案件做出的判决。

这些判决被认为是法律的一部分，并且对未来的案件具有约束力。

在英美法系中，判例法是法律的主要来源之一，它为法律的制定提供了重要的参考。

3. 律师制度英美法系强调律师的作用，律师是法律体系中不可或缺的一部分。

律师在英美法系中有着非常重要的地位，他们在法律的制定、适用和解释等方面都发挥着重要作用。

在英美法系中，律师不仅负责为当事人提供法律服务，还负责维护法律的公正和公平。

综上所述，英美法系是一种源于英国的法律体系，其法律基础是普通法和判例法，并强调律师制度。

英美法系单位刑事责任发展及对中国的启示作者：黄秋芳来源：《法制与社会》2012年第04期摘要单位（法人）犯罪与传统刑法刑事责任理论存在诸多不同。

本文对英美法系的单位（法人）犯罪刑事责任原理进行探讨，并对我国现行单位犯罪制度存在的问题加以剖析，力争在比较借鉴中对我国单位犯罪刑事责任有个更清醒的认识。

关键词单位犯罪自然人犯罪刑事责任作者简介：黄秋芳，章贡区人民检察院。

中图分类号：D914 文献标识码：A 文章编号：1009-0592(2012)02-272-02何秉松教授曾言：“法人犯罪是资本主义商品经济发展到一定阶段的产物”。

面对这一特殊的犯罪形态，用刑罚的方法规制并非易事，单位刑事责任的原理在各国刑事理论与司法实践中存在重大争议。

一、英美法系法人刑事责任理论考察（一）英国的法人刑事责任原理英国的法人组织起源可以追溯至14世纪，当时的普通法认为法人是没有意识的组织体，没有刑罚所要求的犯意，因此不能将从业人员的不法行为归于法人自身，只是以自然人的角度来追究个人犯罪的刑事责任。

19世纪产业革命兴起，一些民间的企业开始承担起对所属郡县、自治城市道路的维修与保养、航道疏通等义务，如果这些企业不履行上述义务而给公众造成危害，就要追究其不作为的刑事责任。

法律将特定的履行义务归于法人，当法人违反这些作为义务给公众造成了伤害，法人就要因此承担不利的刑事责任，这些构成了英国普通法上追究法人刑事责任的首批案例。

后来，这种情形又进一步扩大到对积极的作为犯的惩罚，但追究这种严格责任的犯罪仅限于不以行为人主观意图为要件的犯罪。

到20世纪初法院从判例中总结出：“只要能确认代理人的意图，即便是以主观意图为必要要件的犯罪，法人自身的主观意图也不成问题，可以让法人对其从业人员的行为负替代责任。

”这种法人的替代责任学说借鉴自民法理论中的替代责任，是将古代侵权法中的“仆人过错，主人负責”原则应用至刑法当中，指出当从业人员在履行职务的过程中如实施了法定禁止行为，即便是对那些以主观意图为要件的犯罪，仍然可以确认法人的刑事责任。

英美法系公司发起人的概念和职责研究-公司发起人（company promoter ）（注：geoffrey morse，charlesworth‘s company law，thirteen edition，london，stevens sons，1987，p.115；l.c. b. gower，gower’s principles of moderncompany law，fourth edition，stevens sons，1979，chapter 14，p.325；k.smith，d. keenan，company law，fourth edition，pitmanpublishing inc.，1981.p. 16. ）目前在英国法中并无一个明确的概念，英国法学者l.c.b.gower教授指出，尽管事实上发起人一词在判决和成文法中经常使用，但在司法和立法中从未被明确定义过（注：l.c.b.gower，gower‘s principles of modern company law，fourth edition，stevens sons，1979，chapter 14，p.325.）。

他假设倘若在精神分析家的诊疗室，人们被问及公司发起人在其脑海的印象时，大多数人将承认他们所设想的公司发起人是属于毁誉参半的一类人，他们所设想的公司发起人的职业就是组成伪造的公司，并将它骗售给公众，以损害公众而获取自己的利益。

尽管在爱德华七世时代的全盛期属于法律意义上的发起人仅占社会的很小部分，但上述情形的存在给人们的印象太坏，以致于人们希望彻底地根除他们。

gower 接着又举了一个实例来说明公司发起人的含义：一个乡村的杂货商将其店铺转变为一个有限责任公司，尽管他不是专业意义上的公司发起人，但他与专业的公司发起人相比，唯一的区别在于：专业的发起人比杂货商更容易滥用其所处地位的特权，正因为如此，他很可能继续作为其所建立的公司的主要股东；反之，若无利可图而该发起人又是公司的股东，则他将会将其所持有股份尽快出手。