005-《合格供方名录》使用规定

1目的本标准规定了合格供方的选择、认定、评价、管理和再认定的控制。

2 范围本标准适用于公司采购、外包合格供方的选择和评价。

3 职责3.1 品质管理部是合格供方的归口管理部门，其职责为：3.1.1 负责组织对供方的准入、认定和评价等动态管理工作；3.1.2 负责建立及发布公司《合格供方名录》，建立供方档案；3.1.3 受理名录外供方的选用申请；3.2 《合格供方名录》由公司领导审核，总经理批准后发布。

3.3 商务部3.3.1 负责开发、推荐供方，按要求收集供方资料，并向品质管理部提出认定申请；3.3.4 在《合格供方名录》中选择供方开展采购、外包业务；3.3.5参与供方的认定、考核评定，对合格供方再评价，每年将本部门所使用的合格供方评价和推荐名录报送品质管理部；3.3.6 负责对所使用的采购、外包供方进行风险分析，制定适宜的措施降低风险，并完成供方风险分析报告。

4 工作程序4.1 供方的选择4.1.1 当所涉及的采购和外包业务无法在公司合格供方范围内获得时，可向品质管理部推荐新的供方。

4.1.2 推荐新供方的基本要求必须是企业信誉良好，具备相应的质量管理体系认证证书，生产同类或类似产品一年及以上，具备一定的科研开发、产品质量保证和产品供应能力的企业。

4.1.3 在合格供方名录外选择新供方时,可优先考虑:a) 顾客产品优选目录的供应单位；b) 列入顾客认定的通用、共性产品的合格供方；c) 列入顾客其他厂所认定的通用、共性产品的合格供方。

4.1.4 通过代理商进行采购、外包的，须符合以下条件之一：a) 代理商是生产商明确指定的（有授权的）；b) 在同等质量和供货进度的条件下，代理商的价格低于生产商的；c) 在同等质量和价格的条件下，代理商的供货进度优于生产商的。

4.1.5推荐新供方时应提供生产合格产品和服务的能力，能接受的性能/价格比以及供方的资质资料：a) 必须提供《供方能力调查表》、供方的营业执照和质量体系认证证书，且在有效期内；b) 需要时应提供国家规定的相关资质证明资料，且在有效期内；c) 代理商的资质或价格等证明；d）连续提供的两个小批次的同类产品/同类加工性质的产品，其质量满足要求。

合格供应商名录1. 引言本文档旨在整理和记录公司的合格供应商名录。

合格供应商是指那些符合公司质量要求、可靠可信、并能按时交付高质量产品或提供优质服务的供应商。

本名录将帮助公司更有效地管理供应链，确保供应商选择的合理性，并确保公司所采购的产品和服务质量达到预定要求。

2. 名录内容合格供应商名录中将包含以下信息：2.1. 供应商基本信息•供应商名称：供应商的全名或注册名。

•联系信息：供应商的联系地址、电话号码和电子邮件地址。

•联系人：供应商的主要联系人和相关联系人信息。

2.2. 供应商评估结果•评估日期：供应商被评估的日期。

•评估等级：根据评估结果确定的供应商等级，如优秀、良好、合格、不合格等。

•评估内容：评估过程中考虑的各项因素，如质量管理体系、交付能力、服务态度等。

•评估依据：评估所依据的标准、方法和流程。

3. 名录管理流程为了确保合格供应商名录有效、准确和及时更新，公司将执行以下管理流程：3.1. 供应商申请和登记供应商可以通过公司的供应商申请流程申请成为合格供应商。

申请过程包括填写供应商信息表格、提交相关证明文件，并接受公司的初步评估。

3.2. 供应商评估在供应商申请通过初步评估后，公司将进行详细的供应商评估。

评估包括但不限于对供应商的财务状况、生产能力、质量管理体系和服务水平等方面的考察。

评估结果将根据公司的评估标准进行打分，并确定供应商的评估等级。

3.3. 名录更新供应商名录将定期进行更新，主要包括以下情况：•新供应商加入：经过评估确认为合格供应商后纳入名录。

•供应商变更：供应商信息发生变动时，须及时更新相关信息。

•评估结果调整：供应商评估结果经过重新评估后发生变化时，须及时更新评估等级。

4. 名录使用合格供应商名录将作为公司采购流程的重要参考依据。

在采购过程中，可以根据名录中的评估等级和供应商的能力选择合适的供应商。

同时，名录的管理者还可以根据需要定期对供应商进行重新评估，以确保供应链的稳定和质量的可控性。

1通过对供方的评定与管理，使物料选用与采购流程工作更加公开透明，形成部门间资源信息共享，促进工作的沟通与协调，保障工程质量、降低采购成本与质量风险，健全和明确各部门职能与权限。

2、适用范围公司所有供方的选择、评定与管理，合格供方名录的建立同时作为商务部选型与报价、技术部拟定采购申请单和采购部下订单的依据。

3、职责3.1质检部负责每月汇总供方质量情况；3.2采购部负责每年定期对各供方进行综合评定，确立下一年的供方名单；3.3技术部负责外协件及外购成套产品的技术沟通和验证，协助采购部搜集潜在供方；3.4生产部协助采购部做好供方评价工作，协调在供方管理流程执行过程中出现的问题；3.5商务部根据《合格供方名录》进行招投标的报价与选型；4、工作程序4.1《合格供方名录》具有约束力，是商务部选型与报价、技术部拟定采购申请单和采购部下订单的依据。

当需在《合格供方名录》之外选择供方或原材料供货厂家时，由发起部门据实填写《新增供方申请表》，原则上需经由各部门负责人共同评估并签署意见后，方可报总经理批准（特殊情况下可以由发起部门直接报总经理批准后，由并质检、技术、采购分别签收复印留存备案）。

4.2新增供方的选定原则（二者必须至少具备其一）：1)现有供货厂家生产能力或供货不能满足生产需求；2)新增厂家在同等质量的前提下价格更低或同等价格前提下质量明显提高；4.3新增供方的选定程序1）依据物资的技术要求收集供方资料：生产能力、设备人员情况、质量体系认证情况、供方财务状况、营业执照、税务登记证、生产许可证、行业主管部门的试验报告等,必要时需组织到现场考察。

2）填写新供方申请表，注明采购原因及供货范围，经采购部、技术部、质检部负责人签字认可，对较重要物料需分管副总签字认可并报总经理批准。

3）送样品做试验或小批合同试用。

4）试用合格后，经分管副总、总经理签字批准作为合格供方列入合格供方名单。

4.4供方评定4.4.1供方应具备的条件：1）提供符合公司技术标准的产品；2）质量稳定；3）按期交货；4）价格合理，讲究诚信。

供方管理规定供方管理规定一、新供方的评定1.对厂家发放《供方调查表》，了解其基本情况，并将营业执照、税务登记证等证件复印件提供给我方。

2.厂家须提供产品的样品给我公司进行成型测试，经品管部和生产部确认样品符合我公司的要求。

3.要求厂家提供其产品不使用违禁化学物质承诺书及重金属含量不超标的有效证明（SGS或MSDS测试报告）。

以上几个方面均能达到者方可列为合格供方，可进行批量采购。

二、供方的日常管理 1.公司根据《合格供方名录》采购生产原材料，临时采购需经业务部经理同意，报总经理批准方可实施。

2.采购新材料前必须要由供方提供新材料的样品，由业务部、品管部、生产部、共同对其进行测试，样品确认后方可批量采购。

3.品管部严格按《材料物资检验标准》对每批材料的检验，并将检验情况记录在《供方质量记录卡》中。

每月月底对供方质量进行评定，从供方交货期、交货数量、交货质量进行综合评定。

交货期、交货质量均与订单相符者为满分，交货数量相符、超交或短交10kg以内者为满分。

交货期延误2天以内且不影响我方使用者为合格90分，交货期延误2天以上且影响我方使用者为不合格；交货数量超交或短交20kg以内者且不影响我方使用者为合格90分，交货数量超交或短交20kg以上者且影响我方使用者为不合格；交货质量按抽检卷数总体合格率计算，全部合格为满分；一批货（5卷为基准）中有一卷不合格为基本合格80分，抽检卷数总体不合格率大于0.2为不合格。

不合格品退回，责令其立即整改并说明原因，如果第二次出现立即取消其合格供方资格。

每月综合测评达到90分以上者合格供方资格保留；出现两次不合格者责令起整改，整改后仍有不合格出现者取消其合格供方资格。

年度综合测评总分达到90分以上者第二年继续列为合格供方，累计出现3次以上不合者第二年取消合格供方资格。

5.每年应对供方进行监督审查（管理评审前完成），根据审查结果《供方评定记录表》，由总经理批示其是否继续列入下年度合格供方名录。

公司“合格供应商名录”使用与管理办法（草案）第一章总则第一条目的：充分运用公司规模优势，规范对供应商的统一管理，降低成本，提高效率，加强核心竞争力，提高公司外包工程、供应材料质量，做好“合格供应商名录”的使用、管理、更新，特制定本办法。

第二条适用范围：本公司范围内，已建立“合格供应商名录”（详见附表）的各类材料采购工作中，对供应商的选择、使用和管理。

本办法作为公司对材料采购供应商管理的规定和要求，所属各单位应遵照执行。

供应商是指：公司以合同或协议形式，与外部其他单位或个人签订契约，将公司负责的业务（材料采购等）外包给专业、高效的服务提供商的经营形式。

第三条本规定主要内容包括：总则、基本原则、评价、管理、调整与更新。

第二章基本原则第四条：本办法和公司“合格供应商名录”颁布后，所属各单位签订新的工程供货合同或购买物资材料时，原则上必须从“合格供应商名录”中选取，特殊情况按第五条办理。

第五条：“临时物资供应商”的选取与授权；当遇到特殊情况，“合格供方名录”无法满足项目部、分子公司需求，需临时使用非合格供方名录内的供应商时，必须经过评价审批后方可使用（一次购买物资金额小于0.2万元除外）。

（1）项目部、分子公司必须严格评审不在合格供方名录中的供应商，组织专业人员对供应商的资质情况、经营情况、物资供应保障能力、物资质量保障体系、供应商服务水平、物资价格水平、物资款结算支付等情况（包括但不限于上述内容）对其进行全面的评估.（2）项目部需将评审结果形成书面文件上报公司备案后，方可使用（见附表《临时使用非合格供方名录供应商申请表》、附表《供应商评审表》）。

（3）申请通过的供应商仅限于该次招标采购临时使用。

第六条：如所属各单位未按照本办法规定，自行选取供应商，公司将不予认可，且不予供应商签订任何合同、协议等法律文件。

第三章供应商的评价第七条：“合格供应商名录”中的单位由公司各使用单位进行定期评价；项目部、分子公司在一次物资采购执行完成后（含：季度物资采购和大宗物资采购），应及时组织对供应商的履约情况进行综合评价（见附表《供应商履约评价表》，后附：样表）。

合格供方管理办法一、合格供方名录的三个组成部分：第一部分：供方质量保证能力调查表（详见附件1）1、由供方如实填写调查表格，并加盖单位公章。

注：①、A类供方：提供产品质量直接影响到我公司最终产品质量的供方（原材料供应商）及大型生产设备供应商。

②、B类供方：提供产品质量间接影响到我公司最终产品质量的供方（辅料、耐材等直接与钢水接触的除原材料外的物资供应商）。

③、C类供方：提供产品为备品备件，年采购额高于50万的供应商。

④、D类供方：提供产品为零星材料，年采购额高于20万的供应商。

⑤、E类供方：中间商，供方本身不生产产品，只做为生产厂家的代理商或以贸易公司的形式供货的，如提供的产品是A、B类产品，则必须提供2家以上的生产厂家的合共供方资料，其要求与A、B类供方要求一致。

⑥、“★”为必须提供的材料；“☆”为可选择提供的材料；“◎”为根据采购物资特性需要提供的材料；“—”为不要求提供。

第二部分：供方评定记录表（详见附件2）1、由供应部、技术部、机动部、炼钢厂配合共同填写供方评定记录表，填写内容必须真实、客观。

2、供应部：负责评价供方交货是否及时，价格与同时期同地区同标准产品之间的差异，以及对服务质量、供方配合度的评定。

3、技术部：负责评价A、B类物资的产品质量稳定性，所供产品是否符合公司技术要求，并附上产品质量抽样检验的单据。

4、机动部：负责评价C、D类物资的产品质量稳定性，所供产品是否符合公司使用要求。

5、炼钢厂：负责评价供方所供产品的适用性。

6、供应部长：负责综合各部门的评定记录给出结论，并明确指出该供方是否可以建议列为合格供方。

7、经营副总：负责综合所有评定内容给出最终意见，并明确指出该供方是否可列为合格供方。

第三部分：合格供方名录（详见附件3）1、由供应部内勤将已经完成的1、2表整理、分类、排序后按要求填写名录，保证资料的完整性与真实性。

2、将填写好的合格供方名录交供应部长及经营副总签字审核后备案。